●章虛假陳述
1.虛假陳述行政處罰案例綜述/003
2.亮劍自願性信息披露——寶利國際違規披露案/037
3.九好集團虛假陳述案評析/052
4.雅百特財務造假案跨境執法評析/075
5.警鐘為誰而鳴——佳電股份財務造假案例評析/089
6.晨龍鋸床違規披露行政處罰案例評析/111
第二章內幕交易
7.內幕交易行政處罰案例綜述/129
8.周繼和內幕交易江泉實業股票案評析/169
9.細數山東墨龍“三宗罪”/187
第三章操縱市場
10.操縱市場行政處罰案例綜述/205
11.匹凸匹更名和操縱案例評析/233
12.廖國沛案例評析/247
13.上海有色金屬中心案例評析/264
14.同花順傳播誤導性信息案例評析/280
第四章私募基金
15.私募基金行政處罰綜述/295
16.廣州穗富案例評析/325
第五章其他
17.證券公司行政處罰綜述/345
18.證券服務機構行政處罰綜述/365
19.股東違法行為行政處罰綜述/408
內容簡介
中國資本市場是在監管機構的呵護和培育之下發展起來的,資本市場的健康成長也離不開監管機構的規制。在中國,證監會的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為重要的力量。近些年,中國證監會處罰的數量和力度都明顯增大,說明中國資本市場已經從“重發展”進入了“促規範”的新時代。
從2017年開始,北京大學金融法研究中心設立專門課題組,將追蹤研究中國證監會每年的行政處罰決定書,討論和分析中國證監會對各類違法行為的認定標準和處罰尺度,既可以作為業界行為的規範標準,也可以從中衍生學術討論的各種話題,推進資本市場的法治建設。
本書是此繫列研究的第二本,研究範圍是中國證監會2017年作出的各類行政處罰,包括不同證券違法行為類型的綜述和典型案例的具體分析。