●章股權投資基金概述
節股權投資基金概念與特點
一、股權投資基金概念
二、股權投資基金特點
第二節股權投資基金發展歷史
一、國外股權投資基金發展歷史
二、我國股權投資基金發展歷史
三、我國股權投資基金行業發展現狀
第三節股權投資基金基本運作模式
一、股權投資基金運作流程
二、股權投資基金運作關鍵要素
第四節股權投資基金在經濟發展中的作用
一、股權投資基金業的社會經濟效益
二、我國股權投資基金業的發展趨勢
第二章股權投資基金參與主體
節股權投資基金當事人
一、基金投資者
二、基金管理人
三、基金托管人
第二節股權投資基金市場服務機構
一、基金財產保管機構
二、基金銷售機構
三、基金份額登記機構
四、律師事務所
五、會計師事務所
第三節股權投資基金監管機構和自律組織
一、監管機構
二、自律組織
第三章股權投資基金分類
節創業投資基金與並購基金
一、創業投資基金
二、並購基金
第二節公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金
一、公司型基金
二、合伙型基金
三、信托（契約）型基金
第三節人民幣基金與外幣基金
一、人民幣基金
二、外幣基金
第四節股權投資母基金
一、股權投資母基金概述
二、股權投資母基金的業務
三、股權投資母基金的作用
四、股權投資母基金的風險、收益與成本
五、政府引導基金
第四章股權投資基金的募集與設立
節募集與設立概述
一、募集的概念
二、設立概述
第二節募集對像
一、投資者的主要類型
二、合格投資者制度
第三節募集方式和流程
一、募集方式
二、募集流程與主要資料
三、募集機構的責任和義務
第四節組織形式選擇
一、法律依據與監管要求
二、與股權投資業務的適應程度
三、股權投資基金的基本稅負
第五節股權投資基金的設立
一、基金合同
二、基金設立的條件及流程
第五章股權投資基金的投資
節股權投資的一般流程
一、項目開發與篩選
二、初步盡職調查
三、項目立項
四、簽訂投資框架協議
五、盡職調查
六、投資決策
七、簽訂投資協議
八、投資交割
第二節投資調查與分析
一、盡職調查概述
二、盡職調查的主要內容
三、盡職調查的方法
四、盡職調查報告
第三節投資項目估值
一、估值概述
二、相對估值法
三、折現現金流估值法
四、創業投資估值法
五、其他估值方法
第四節投資協議主要條款
一、估值條款
二、估值調整條款
三、優先認購權條款
四、拒絕權條款
五、隨售權條款
六、反攤薄條款
七、保護性條款
八、董事會席位條款
九、回售權條款
十、拖售權條款
十一、競業禁止條款
十二、保密條款
十三、排他性條款
第六章股權投資基金的投資後管理
節投資後管理概述
一、投資後管理的概念、內容與作用
二、投資後管理階段獲取信息的主要方式
第二節項目跟蹤與監控
一、項目跟蹤與監控概述
二、項目跟蹤與監控的常用指標
三、項目跟蹤與監控的主要方式
第三節增值服務
一、增值服務的價值
二、增值服務的主要內容
第七章股權投資基金的項目退出
節項目退出概述
一、項目退出的概念
二、項目退出的意義
三、項目退出的主要方式
第二節上市轉讓退出
一、上市轉讓退出概述
二、境內上市
三、境外上市
四、上市後的股權轉讓退出
第三節掛牌轉讓退出
一、掛牌轉讓退出概述
二、全國股轉繫統掛牌的基本要求
三、全國股轉繫統掛牌的基本流程
四、全國股轉繫統掛牌後的退出方式
第四節協議轉讓退出
一、協議轉讓退出概述
二、並購退出
三、回購退出
第五節清算退出
一、清算退出概述
二、清算退出的流程
第八章股權投資基金的內部管理
節投資者關繫管理
一、投資者關繫管理的概念和意義
二、各階段與投資者互動的重點
第二節基金權益登記
一、公司型股權投資基金的權益登記
二、合伙型股權投資基金的權益登記
三、信托（契約）型股權投資基金的權益登記
第三節基金的估值與核算
一、基金的估值
二、基金的核算
第四節基金收益分配與清算
一、基金收益分配
二、基金清算
第五節基金信息披露
一、基金信息披露概述
二、基金信息披露的內容和安排
第六節基金托管
一、基金托管服務概述
二、基金托管的服務內容
第七節基金服務業務
一、基金服務業務的發展背景
二、基金服務業務的含義和服務內容
三、基金服務業務中基金管理人應承擔的責任
四、基金服務業務中可能存在的利益衝突
第八節基金業績評價
一、基金業績評價的意義
二、基金業績評價需考慮的因素
三、基金業績評價的指標
第九節基金管理人內部控制
一、內部控制的基本概念及其含義
二、管理人內部控制的作用
三、管理人內部控制的原則
四、管理人內部控制的要素構成
五、管理人內部控制的主要控制活動要求
第九章股權投資基金的政府管理
節政府管理概述
一、政府管理的歷史演變
二、政府管理的主體
第二節政府管理的主要內容
一、行政監管
二、跨境股權投資基金的政府管理
三、防範和處置非法集資等刑事犯罪
第三節政府管理的形式與手段
一、調查手段
二、處理方式
第四節對創業投資基金的政策支持
一、運用稅收政策，鼓勵創業投資基金增加早期投資
二、發揮財政性引導基金作用，拓寬創業投資基金資本來源
三、豁免國有股持股義務，保障創業投資基金可持續發展
四、發布創投國十條，完善創業投資基金政策扶持體繫
第十章股權投資基金的行業自律
節行業自律概述
一、中國證券投資基金業協會的成立與發展
二、中國證券投資基金業協會的性質
三、中國證券投資基金業協會的組成
四、中國證券投資基金業協會的工作職責
第二節登記與備案
一、登記與備案制度概述
二、登記與備案的原則和基本要求
三、登記與備案的方式和內容
第三節其他自律管理
一、募集行為管理
二、信息披露管理
三、內部控制指引
四、合同指引
五、服務業務管理
附件股權投資相關模板
一、業務盡職調查提綱
二、財務盡職調查提綱
三、法律盡職調查提綱
四、投資框架協議
五、投資協議
參考文獻
後記