本書從考生的角度出發，集作者多年CFA培訓經驗於一體，力邀國內外眾多金融投資專業人士精心打造，體現了當今國內CFA考試中文解析的高水準。本書 完全參照CFA協會官方指定用書編寫，囊括全部核心內容和重要內容，契合中國考生的實際情況，有利於考生快速閱讀、備考。本書具有專業性、前沿性、全面性、實用性和效率性等特點，適合作為考生備考CFA三級的參考書。

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前言
第1章資產管理者職業行為準則
1　道德規範/2
　1.1　訴訟、AMC與道德規範和專業行為準則的對比2
　1.2　道德規範詳述★3
2　專業行為準則/5
　2.1　準則Ⅰ：專業性★★★7
　2.2　準則Ⅱ：對資本市場的誠信★★★20
　2.3　準則Ⅲ：對客戶的責任★★★27
　2.4　準則Ⅳ：對雇主的責任★★★40
　2.5　準則Ⅴ：投資決策★★★48
　2.6　準則Ⅵ：利益衝突★★★57
　2.7　準則Ⅶ：CFA會員和候選人的責任★★★64
3　資產管理者職業行為準則概述/68
　3.1　AMC相關概念68
　3.2　具體條款69
4　資產管理和組合管理行業概述/74
　4.1　資產管理行業概述74
　4.2　資產管理的投資方式75
　4.3　資產管理的分類75
　4.4　資產管理公司的所有權結構76
　4.5　資產管理公司的客戶76
　4.6　主要的投資產品78
　4.7　資產管理行業的機遇和挑戰81
　4.8　組合管理82
　4.9　投資政策說明書84
　4.10　投資的治理和監管86
5　投資管理行業中的專業性/89
　5.1　專業人士89
　5.2　投資管理中的專業性92
　5.3　投資管理專業人員的期望93
　5.4　投資管理專業人員所面臨的挑戰94
第2章行為金融學
1　行為金融學觀點/98
　1.1　行為金融學與傳統金融學的比較98
　1.2　理性經濟人100
　1.3　效用理論及貝葉斯公式100
　1.4　風險態度102
　1.5　針對傳統金融學以及理性經濟人的挑戰104
　1.6　關於效用*大化的挑戰105
　1.7　關於風險厭惡的挑戰105
　1.8　神經經濟學107
　1.9　不同理論間的比較107
　1.10　對於市場行為的觀點111
　1.11　對於組合構建的觀點★★113
2　個人的行為偏差/117
　2.1　行為偏差的分類117
　2.2　保守偏差118
　2.3　確認偏差119
　2.4　代表性偏差★★120
　2.5　控制錯覺偏差121
　2.6　後視偏差122
　2.7　錨定與調整偏差★123
　2.8　心理賬戶偏差124
　2.9　框架依賴偏差★★124
　2.10　易得性偏差125
　2.11　損失厭惡偏差127
　2.12　過度自信偏差★★128
　2.13　自我控制偏差129
　2.14　現狀偏差129
　2.15　稟賦偏差130
　2.16　後悔厭惡偏差130
　2.17　行為偏差的總結131
　2.18　對於投資政策制定的啟示132
　2.19　對於資產配置的啟示133
　2.20　對於行為偏差的診斷調查134
3　行為金融與投資過程/135
　3.1　關於投資者類型的討論136
　3.2　對投資者劃分歸類的局限性★139
　3.3　客戶與投資顧問之間的關繫139
　3.4　行為因素與固定繳款型的養老金組合構建★140
　3.5　行為金融與分析師的預測142
　3.6　行為因素是如何影響投資決策委員會的決策制定的143
　3.7　行為金融是如何影響市場行為的144
第3章個人資產管理
1　個人資產管理/148
　1.1　情景分析148
　1.2　心理情景分析150
　1.3　投資政策說明書的意義152
　1.4　收益目標★★★153
　1.5　風險目標★★155
　1.6　收益與風險之間的聯繫157
　1.7　投資限制157
　1.8　選擇*優的資產配置★160
　1.9　蒙特卡羅模擬在退休計劃中的應用★161
2　**視角下的稅費和個人資產管理/163
　2.1　**的稅收種類概覽163
　2.2　投資收益相關的稅費：應付稅費165
　2.3　投資收益相關的稅費：遞延的資本利得稅167
　2.4　資產稅169
　2.5　混合稅費★171
　2.6　投資賬戶的種類★★★179
　2.7　稅收與投資風險181
　2.8　交易行為對投資稅費的影響182
　2.9　盈虧互抵和高進先出法183
3　**視角下的遺產規劃/185
　3.1　引言185
　3.2　遺產、遺囑和遺囑認證★185
　3.3　法定繼承權和婚後財產體繫186
　3.4　根據死亡率計算的核心資產187
　3.5　運用蒙特卡羅模擬估算核心資產189
　3.6　資產轉移的時機189
　3.7　遺產規劃工具★★★193
　3.8　稅收繫統與雙重征稅196
4　過度集中的資產配置/198
　4.1　引言198
　4.2　過度集中資產投資產生的風險198
　4.3　管理過度集中資產的目標199
　4.4　影響過度集中資產的因素199
　4.5　以目標為基準的決策過程201
　4.6　資產賬戶和資產轉移202
　4.7　管理過度集中資產的步驟204
　4.8　管理過度集中的股票頭寸風險205
　4.9　非上市公司的貨幣化策略207
　4.10　房地產投資的貨幣化策略208
5　個人資產的風險管理/210
　5.1　個人總財富的構成210
　5.2　個人風險管理的框架★★213
　5.3　保險216
　5.4　年金218
　5.5　個人風險管理221
第4章機構投資者
1　機構投資者組合管理/227
　1.1　養老金227
　1.2　基金會和捐贈基金232
　1.3　壽險公司與非壽險公司236
　1.4　銀行241