●章 科創板設立背景
節 我國股票發行上市制度演變
第二節 科創板的推出
第三節 注冊制和審核制
一、注冊制下是否還存在審核
二、注冊制下“審核”的核心理念
第二章 我國多層次資本市場
節 我國的多層次資本市場
一、主板和中小板市場
二、創業板市場
三、科創板市場
第二節 科創板與其他板塊的比較
一、科創板發行上市的證券交易所
二、上市企業定位的不同
三、發行制度的差異
四、發行上市條件的差異
五、投資者適當性要求的差異
六、允許特殊股權結構企業和紅籌企業上市
七、發行承銷的特別規定
八、發行上市保薦的特別規定
九、信息披露要求的差異
十、交易制度的差異
十一、退市制度的差異
十二、並購重組機制的差異
十三、監管職能的差異
第三章 科創公司上市的培育及上市流程
節 上市的培育
一、企業上市存在的普遍問題
二、企業上市的培育
第二節 企業發行上市的流程
一、注冊制下上市的準備
二、聘請中介機構
三、盡職調查及整改
四、股份制改組
五、上市輔導
六、制作申報材料並向上海證券交易所提交申報材料
七、上海證券交易所受理發行人申請文件
八、發行上市審核機構審核
九、上市委員會會議審議
十、申請注冊
十一、股票發行及上市
第四章 科創板發行上市條件
一、企業定位
二、持續經營時間
三、會計基礎規範
四、持續經營能力
五、合法性要求
六、財務要求
第五章 企業發行上市常見的法律問題
一、股權清晰
二、出資問題
三、企業改制
四、公司治理
五、持續經營問題
六、資產權屬
七、研發及技術
八、控股股東和實際控制人
九、對賭協議
十、違法違規
十一、股權激勵
第六章 企業股份制改組
節 股份制改組的概念
第二節 有限責任公司和股份有限公司的區別
第三節 有限公司變更為股份有限公司的程序
一、股份有限公司設立的條件
二、股份制改組的主要環節
三、企業上市前股份制改組的步驟
第七章 科創板申請文件及制作
節 科創板發行上市應提交的申請文件
一、申請文件目錄
二、申請文件格式
第二節 招股說明書的編制
一、科創板招股說明書的主要內容
二、科創板招股說明書信息披露的特殊規定
第八章 科創板審核和注冊
節 審核機構
一、發行上市審核機構
二、上市委員會
三、咨詢委員會
第二節 注冊程序
一、董事會決議
二、股東大會決議
三、制作並提交發行上市申請文件
四、受理
五、發行上市審核機構審核
六、上市委員會會議審議
七、上市委員會復審會議
八、申請注冊
九、會後事項
第九章 科創板信息披露
一、信息披露的相關制度
二、信息披露的原則
三、信息披露方式及時間
四、信息披露的審核
五、信息披露的內容
六、信息披露事務管理制度
七、信息披露的責任人
八、紅籌企業的信息披露
第十章 科創板股票的發行和上市
節 科創公司股票的發行
一、發行程序
二、發行中止及發行失敗
三、承銷
四、投資價值研究報告
五、戰略配售
六、超額配售選擇權
第二節 科創公司股票的上市
一、初始登記
二、上市
第十一章 發行上市的監督管理
節 中國證監會的監管
一、規章規則體繫的建立
二、中國證監會對上海證券交易所的監管
三、中國證監會對發行人及相關責任人的監管
第二節 上海證券交易所的自律監管
一、上海證券交易所自律監管對像
二、監管措施及紀律處分
三、科創板股票公開發行自律委員會
附錄
關於在上海證券交易所設立科創板並試點注冊制的實施意見
科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號——首次公開發行股票並在科創板上市申請文件
上海證券交易所科創板企業上市推薦指引
上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引
上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答（二）
上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法
上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引
上海證券交易所科創板上市保薦書內容與格式指引
參考書目