一章 概述
第一節 新三板的發展歷程
一、新三板這一路走來
二、新三板在我國資本市場中扮演的角色
第二節 新三板掛牌的利弊
一、企業新三板掛牌的好處
二、企業新三板掛牌的弊端
第二章 掛牌標準與流程
第一節 新三板掛牌標準
一、掛牌標準
二、掛牌紅線
三、分層制度
第二節 新三板掛牌流程
一、前期決策準備
二、整體變*
三、組織申報
四、審查掛牌
第三節 新三板掛牌的主要參與者
一、概述
二、企業決策層
三、主辦券商
四、律師事務所
五、會計師事務所
六、全國股轉公司
第三章 盡職調查
第一節 盡職調查概述
一、盡職調查的作用和內容
二、方法和信息來源
三、盡職調查的操作
第二節 盡職調查實務操作
一、公司業務調查
二、公司治理調查
三、公司財務調查
四、公司合法合規調查
第三節 盡職調查成果文件
一、盡職調查工作底稿
二、盡職調查報告
三、申請文件
第四章 股份制改造
第一節 股改工作內容
一、股改程序
二、改制時間表
第二節 實務操作要點
一、企業改制過程涉及的重要事項
二、建立健全公司治理結構
第五章 掛牌上市
第一節 掛牌程序
一、股東開戶
二、申請證券簡稱和代碼
三、提交股票初始登記申請表
四、領取同意掛牌函和繳費通知單
五、繳費
六、辦理信息披露
七、填寫掛牌進度計劃
八、股份初始登記
九、辦理股票掛牌
十、掛牌前的第二次信息披露
十一、申請掛牌同時發行股票融資的流程
十二、掛牌儀式
第二節 掛牌後持續督導
一、概述
二、持續督導內容
三、持續督導工作要求
四、持續督導變*
五、持續督導關注的主要問題
第六章 信息披露制度
第一節 概述
一、信息披露的原則
二、定期報告披露的一般要求
三、臨時報告披露的一般要求
四、持續披露的操作
第二節 年報
一、一般要求
二、年度報告正文
第三節 半年報
一、一般要求
二、格式要求
三、基本信息
四、財務信息
五、非財務信息
六、備查文件目錄
第四節 臨時報告
一、“三會”決議的披露
二、關聯交易的披露
三、其他事項披露
第七章 掛牌後的價值發現
第一節 掛牌後的資本運作
一、定向增發
二、優先股
三、債權融資
四、並購重組
五、股權轉讓
六、新三板借殼
第二節 股權激勵計劃及員工持股計劃
一、股權激勵計劃
二、員工持股計劃
第三節 掛牌企業再謀發展之路
一、轉戰A股IPO
二、謀求A股上市公司並購
第八章 其他監管制度
第一節 投資者保護
一、掛牌公司股票的特殊風險
二、投資者適當性管理制度概述
三、可參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者範圍
四、主辦券商的職責
第二節 行政監督
一、自律監管措施
二、全國股轉公司的紀律處分
三、“誠信檔案”制度
四、中國證監會有權采取的措施
五、證券市場禁入制度
第三節 停牌與摘牌
一、監管停牌
二、公司申請暫停轉讓
三、終止掛牌