本書以中國保監會《保險公司合規管理指引》為依據，對合規管理的內涵、技術、要素、規範等基本理論以及對合規管理的組織體繫、流程、保障機制、互動關繫等進行了較為詳細的研究，並通過商業保險公司合規管理的具體做法和經驗，以及大量的風險點剖析和實際案例的介紹，有針對性地解答了保險公司實踐當中存在的疑問。本書實踐性較強，較好地解決了如何將《指引》確立的合規管理基本原則和具體要求與我國保險公司的實際運作相結合的問題。保險公司合規風險管理的內容既包括合規體繫建設、合規管理價值等宏觀層面，同時也包括合規管理手冊、內部制度管理、制度合規審查、日常合規管理、合規風險評估、違規舉報、合規文化建設等合規管理的微觀環節，為保險公司做好合規管理工作提供了現實的範本。
該書是保險業內**本繫統闡述保險公司合規風險管理的著述，同時也是一本操作實務，可以用於指導保險公司如何開展合規風險管理工作，具有較強的實踐指導意義。

《保險公司合規風險管理》是保險業內第一本繫統闡述保險公司合規風 險管理的著作，對保險公司如何開展合規風險管理工作，具有較強的實踐指 導意義。 該書以中國保監會《保險公司合規管理指引》為基本依據，對合規管理 的內涵、技術、要素、規範等基本理論以及對合規管理的組織體繫、流程、 保障機制、互動關繫等進行了較為詳細的研究，並通過大型商業保險公司合 規管理的具體做法和經驗，以及大量的風險點剖析和實際案例的介紹，有針 對性地解答保險公司實踐當中提出來的疑問。本書實踐性較強，較好地解決 了如何將《指引》確立的合規管理基本原則和具體要求與我國保險公司的實 際運作相結合的問題。保險公司合規風險管理的內容既包括合規體繫建設、 合規管理價值等宏觀層面，同時也包括合規管理手冊、內部制度管理、制度 合規審查、日常合規管理、合規風險評估、違規舉報、合規文化建設等合規 管理的微觀環節，為保險公司實際做好合規管理工作提供了現實的範本。

第一章 保險公司合規管理概述
第一節 合規與合規風險
第二節 保險公司合規管理
第三節 合規管理的定位
第四節 我國保險業合規管理的現狀與問題
第二章 合規管理組織體繫
第一節 合規管理體繫
第二節 合規管理部門
第三章 合規管理流程
第一節 合規風險的識別和評估
第二節 合規性審查
第三節 合規制度的建設和執行
第四節 合規檢查
第四章 合規管理的保障機制
第一節 保險公司內部合規考評
第二節 舉報投訴處理
第三節 合規問責制
第五章 合規風險日常管理機制
第一節 保險公司內部的合規風險報告
第二節 合規管理有效性評價和動態回顧
第三節 合規法律等的關注和跟蹤
第四節 合規管理的外部監管
第六章 合規文化的建設
第一節 合規文化建設的意義
第二節 合規文化的實現
第三節 合規教育與培訓
第七章 壽險公司內控合規建設實務
第一節 概述
第二節 控制環境
第三節 合規風險識別與評估
第四節 控制活動
第八章 保險公司合規風險管理案例評析
第一節 保險公司人事機構類合規風險管理及案例
第二節 保險公司銷售類合規風險管理及案例
第三節 產品管理方面的違法行為
第四節 業務管理方面的違法行為
第五節 中介業務方面風險管理及案例
第六節 財務管理類違法行為
第七節 保險公司反洗錢管理
第八節 妨礙金融監管類合規風險管理及案例
附錄
保險公司合規管理指引
關於《保險公司合規管理指引》具體適用有關事宜的通知(保監發[2008]29號)
保險公司風險管理指引(試行)(保監發[2007]23號)
關於印發《保險公司內部控制制度建設指導原則》的通知(保監發[1999]131號)
廣西柳工機械股份有限公司合規風險管理辦法[柳工(000528)合規風險管理辦法]
中信銀行股份有限公司合規政策
太平洋證券股份有限公司合規管理基本制度
關於印發《壽險公司內部控制評價辦法(試行)》的通知
企業內部控制基本規範(財會[2008]7號)
參考文獻
後記