中國的證券投資基金業從無到有，自1998年迄今
經歷了16個年頭。而《證券投資基金學》伴隨著我國
基金管理業的蓬勃成長，從2002年到2008年出版了3
個版本。我們深感對第3版進行修訂的必要。歷時3年
有餘，終於推出第4版，對國內外基金業的發展變化
和學術研究作了更豐富和更深入的闡述，使得本書能
夠更加符合基金市場的現實，更好地滿足高等教育以
及相關實務界人士學習的需要。
李曜、遊擱嘉編著的這本《證券投資基金學(第4
版)》在全書層面上進行了結構調整。對基金領域的
前沿學術文獻作了更新和追蹤。對全書的重要數據、
資料進行了全面檢查和更新。每章最後重新設計整理
了復習思考題、練習題，另外增加了“延伸閱讀”文
獻資料。

第1篇 基金市場
第1章 投資基金簡介與發展歷史
1.1 什麼是投資基金
1.2 投資基金的優勢與局限
1.3 投資基金在金融市場的角色
1.4 投資基金的發展簡史
1.5 我國證券投資基金業發展歷程
1.6 投資基金成功的原因分析——以美國為例
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第2章 基金的基本分類
2.1 合同型基金與公司型基金
2.2 開放式基金與封閉式基金
2.3 股票基金、債券基金和混合型基金
2.4 貨幣市場基金
2.5 成長型基金、收入型基金、平衡型基金和價值型基金
2.6 **基金、**基金、離岸基金和海外基金
2.7 公募基金與私募基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第3章 基金特殊品種
3.1 指數基金
3.2 交易型開放式指數基金(ETF)
3.3 傘型結構基金
3.4 保本基金
3.5 生命周期基金
3.6 量化投資基金
3.7 社會責任基金和公司治理基金
3.8 境內募集海外投資基金——QDII基金
3.9 基金的基金
3.10 分級基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第2篇 基金交易
第4章 基金的資產淨值與估值
4.1 資產淨值
4.2 基金資產估值
4.3 基金估值中存在的問題
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第5章 基金的交易
5.1 開放式基金報價
5.2 認購、申購與贖回
5.3 基金轉換、非交易過戶、轉托管與份額凍結
5.4 開放式基金特殊交易的處理
5.5 自動投資計劃
本章小結
本章思考題和計算題
延伸閱讀
第6章 基金費用
6.1 基金持有人費用
6.2 基金的運營費用
6.3 基金費率的靈活設計
6.4 美國的基金費率
6.5 我國基金管理費制度的創新
6.6 我國基金管理費的問題與改革
本章小結
本章思考題和計算題
延伸閱讀
第7章 基金的注冊登記、過戶清算與營銷
7.1 基金的注冊登記
7.2 基金的過戶清算
7.3 我國開放式基金注冊登記、過戶及清算方式的發展趨勢
7.4 基金營銷方式
7.5 開放式基金營銷方式的**比較
7.6 我國證券投資基金營銷的現狀
本章小結
本章思考題
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第8章 封閉式基金的價格與折價交易
8.1 封閉式基金價格
8.2 封閉式基金的折價與溢價
8.3 封閉式基金折價之謎
8.4 封閉式基金轉型為開放式基金
8.5 創新型封閉式基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第3篇 基金管理
第9章 基金募集設立
9.1 基金募集程序
9.2 基金合同
9.3 招募說明書
9.4 基金的募集與認購
本章小結
本章思考題
**0章 基金管理(1)：投資決策過程與策略
10.1 基金的投資決策程序
10.2 基金的投資目標和投資理念
10.3 基金的投資策略
本章小結
本章思考題
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**1章 基金管理(2)：資產配置與投資風格
11.1 資產配置定義
11.2 資產配置的步驟與基本方法
11.3 資產配置策略的主要類型及比較
11.4 資產配置、行業配置、個股選擇的實際案例分析
11.5 我國基金的投資組合
11.6 基金的投資風格
本章小結
本章思考題
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**2章 基金管理(3)：流動性管理與投資限制
12.1 開放式基金的流動性風險
12.2 國外開放式基金的流動性管理
12.3 我國開放式基金的流動性管理
12.4 開放式基金的融資管理
12.5 基金投資的限制
12.6 基金投資的特殊問題
本章小結
本章思考題
**3章 基金管理(4)：基金的收益分配與稅收
13.1 基金的收益來源和基金收益概念
13.2 基金收益的分配方案
13.3 基金的收益分配
13.4 基金的稅收
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
**4章 基金管理(5)：基金信息披露
14.1 國外基金的信息披露要求
14.2 我國基金的信息披露要求
14.3 基金信息披露的內容和格式
14.4 基金信息披露中的問題
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
**5章 基金管理(6)：理論與實務
15.1 證券組合管理理論及其應用
15.2 有效市場理論及其運用
15.3 博弈論與基金投資
15.4 行為金融理論與基金投資
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第4篇 基金治理與績效
**6章 基金治理結構(1)：背景與現實問題
16.1 基金治理結構定義
16.2 代理人成本與非對稱信息
16.3 基金行業的道德風險
16.4 基金管理公司道德風險的解決對策
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
**7章 基金治理結構(2)：結構設計
17.1 證券投資基金當事人之間的關繫
17.2 基金治理結構的**比較
17.3 基金管理公司
17.4 基金托管人
17.5 基金份額持有人與基金份額持有人大會
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
**8章 基金治理結構(3)：監管制度
18.1 基金監管：定義與模式
18.2 基金監管機構與監管內容
18.3 基金監管的發展趨勢
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
**9章 基金績效評估
19.1 基金的財務分析
19.2 基金績效評價指標
19.3 基金業績評價指標的發展
19.4 基金績效貢獻的因素分析
19.5 基金的擇時能力與選股能力評估方法和模型
19.6 基金績效評級體繫
19.7 基金選擇指標
本章小結
本章思考題
延伸閱讀
第20章 基金績效評估的若干前沿問題探討
20.1 績效評估—績效基準—投資風格
20.2 基金業績是否能夠持續戰勝市場
20.3 績效評估與投資組合披露
20.4 績效評估的進一步方法
20.5 研究基金績效的資料偏差
20.6 其他基金研究方向概述
本章小結
復習思考題
延伸閱讀
參考文獻
附表 我國基金管理公司股權結構一覽表(截至2013年6月30日)