了得網管理_企業風險管理從資本經營到獲取利潤周瑋,蘇妍著企業管理經管

●推薦序一
推薦序二
作者簡介
前言
章風險概述1
節風險與風險的本質1
一、風險的基本概念1
二、不同歷史階段、不同機構對風險的不同理解6
第二節風險的劃分和種類9
一、風險的劃分9
二、風險的“類”12
三、風險的“種”14
第二章企業合規經營與全面風險管理29
節合規經營是企業經營的前提29
一、內外部環境對企業經營的影響29
二、企業合規管理的內容和要求30
三、企業違規事件的防範32
第二節風險管理的目標與本質34
一、風險管理的定義34
二、風險管理的實質36
三、風險管理的目標和職責41
第三節全面風險管理的內容42
一、構建企業全面風險管理體繫42
二、全面風險管理的理念和要求59
三、企業內部控制的三角理論64
四、企業全面風險管理和內部控制難點66
第三章從企業風險管理的視角看COSO和BASEL70
節 COSO的內部控制框架和全面風險管理框架70
一、COSO框架的概況、變遷與內涵70
二、COSO框架的意義與不足77
第二節巴塞爾監管理念的形成與歷史沿革91
一、巴塞爾協議形成的背景、貢獻與缺陷92
二、巴塞爾新資本協議的積極意義與缺陷94
三、巴Ⅲ監管理念的回歸99
第三節不同監管要求的差異及處理116
一、COSO與BASEL基本理念和要求的差異116
二、監管差異對企業的影響123
三、企業對監管差異的應對策略124
第四節企業風險管理理論邏輯與方法論綜述126
一、企業風險管理基本理論邏輯綜述126
二、風險管理方法論概要127
三、企業風險管理應堅持的四項基本原則和五個統一129
四、風險管理的要點與技術路線圖130
第四章企業運營的基礎與保障138
節企業運營與內部控制138
一、影響企業正常運營的三大障礙138
二、什麼是內部控制140
三、內部控制是企業運營的基礎與保障141
第二節操作風險的識別142
一、內部控制的切入點142
二、流程劃分145
三、流程梳理151
第三節操作風險的評估165
一、企業風險評估的基本理念165
二、針對企業整體層面的風險評估方法169
三、針對特定目標的風險評估方法173
第四節內部控制策略177
一、關於操作風險的控制178
二、關於道德風險的防範182
第五章如何防範交易對手的違約行為184
節企業信用風險的特點與管理要求184
一、企業信用風險的來源與定義184
二、信用風險的特點185
三、企業信用風險管理要解決的問題185
第二節信用風險的識別186
一、風險識別的準備187
二、交易對手信息的歸集整理189
三、確定業務定義和違約定義190
四、風險識別的方法191
五、風險識別注意事項195
六、風險識別的工作流程197
第三節信用風險的測量198
一、風險測量的概念198
二、風險測量的方法200
三、預期損失的測量213
第四節信用風險的控制216
一、信用風險控制的概念與原理216
二、風險域的控制219
三、損失的控制223
四、收益的控制229
第六章根據董事會對資本的風險偏好配置資產232
節對資本經營的認識232
一、企業經營中的資本232
二、資本需求的計算238
第二節資本的承受力和風險容忍度244
一、非預期損失UL的測算244
二、風險資本限額的分配與組合風險控制249
三、容易超出資本承受力的幾種風險254
第三節資本經營與企業戰略256
一、資本管理和資本運作256
二、資本經營與收益考核258
三、全面風險管理與企業戰略267
第七章對企業全面風險管理體繫的監督確認276
節對監督確認的認識與實施276
一、監督確認的職責276
二、監督確認的關注點279
三、內部審計的職能與任務285
第二節操作風險的測量方法及運用288
一、簡析操作風險測量理論288
二、操作風險數據的采集方法及路線圖293
三、操作風險事件發生頻率與概率的測算298
四、操作風險EL和UL測算303
五、操作風險主標尺與內控體繫的評價304
附錄A 巴塞爾委員會及其協議的產生與變遷309
附錄B 現代商業銀行信用風險管理與信貸管理的區別321
附錄C 試論統計測量法在商業銀行操作風險管理中的運用329
附錄D 商業銀行操作風險損失計量路徑與方法探討342
附錄E 操作風險不錯計量方法優劣比較及實證分析350
附錄F ××銀行2014年××業務條線內部控制情況分析報告（節選）361
附錄G 內控評價報告——內部控制狀況趨勢變動及分析（節選）368
參考文獻377
後記379

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