●引言/美國反洗錢合規監管風暴概述
美國反洗錢的“嚴管重罰”新常態
美國反洗錢合規監管的歷史演進
美國反洗錢合規監管風暴的廣闊時代背景
中資銀行面臨美國反洗錢合規壓力空前
美國反洗錢監管案例/015
1、制裁國家的業務踫不得——荷蘭安智銀行洗錢案例
荷蘭安智銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
2、塞耳盜鐘大福不再——彙豐銀行洗錢案
彙豐銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
3、不認真整改的後果很嚴重——渣打銀行洗錢案例
渣打銀行概述
渣打銀行與美國監管機構的次對峙和妥協
美國監管機構對渣打銀行的第二次處罰
兩次制裁的影響及教訓
附錄1:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
4、欲蓋彌彰搞小動作的後果——三菱日聯銀行反洗錢合規案例分析
罰款事件始末
三菱日聯銀行歷史背景
三菱日聯銀行的國際化道路
如何進入美國市場
普華永道在三菱日聯銀行罰款事件中充當的角色
美國對伊朗的制裁
處罰案例得到的啟示
附錄1:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
5、蓄意遮擋號牌的後果——蘇格蘭皇家銀行洗錢案例
英格蘭皇家銀行集團概況
案件概況及背景
事件分析及影響
案件的影響及教訓
附錄:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
6、棍棒下的“孝子”——摩根大通銀行案例
摩根大通集團與摩根大通銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
7、天價罰單落地始末——法國巴黎銀行案例
法國巴黎銀行概況
案例回顧
法國巴黎銀行天價罰款後續反響
法國巴黎銀行案例分析與借鋻
附錄:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
8、此“德”非彼“德”,雙德被罰——德意志銀行和德國商業銀行洗錢案例
德國銀行體繫概觀
案件回顧
監管機構的指控
案件的影響及教訓
附錄1:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
9、任性的孩子——兆豐銀行被罰事件
兆豐銀行概述
兆豐銀行被罰事件始末
兆豐被罰事件的影響和教訓
附錄:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
10、好學生同樣會犯錯——意大利聯合聖保羅銀行洗錢案例
意大利聯合聖保羅銀行概況
處罰事件背景及影響
經驗教訓的總結和啟示
附錄:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
11、捉迷藏——HBL被罰案例
巴基斯坦HBL概況
HBL的專業所在
HBL被罰的經驗和教訓
附錄:《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄反洗錢部分框架法案彙編
內容簡介
本書挑選了2012年至2017年間具有震懾性的11個典型洗錢合規案例,以監管機構和銀行達成的《和解令》公布的時間為序和核心進行詳細解讀和分析。本書用案例和講故事方式,達到快速傳播反洗錢合規文化之目的,對我國銀行反洗錢合規工作有所幫助。