《合規（Ⅳ加強商業伙伴合規管理）》由郭凌晨、王志樂主編。
北京新世紀跨國公司研究所近幾年對企業合規管理進行了一繫列的理論研究，並對幾十家中外跨國公司進行了實地走訪調研。企業在日常經營管理過程中需要與客戶、供應商、承包商、經銷商以及廣告公司、公關公司、咨詢公司以及其他代理公司等商業伙伴發生業務聯繫。近年來，因為商業伙伴不合規而給企業造成經濟和聲譽損失的案例屢見不鮮。企業與商業伙伴之間的關繫應該建立在客觀公正的標準之上。企業與具備良好聲譽、誠信經營的商業伙伴開展合作，有利於降低合規風險。

1 總報告
合規——加強商業伙伴合規管理
一、**強化合規管理的新趨勢
（一）**組織積極推動合規管理
（二）美英等國強化合規反腐執法
（三）中國積極推進依法治企、合規經營
二、加強商業伙伴合規管理
（一）商業伙伴的含義
（二）合規性是選擇商業伙伴的首要條件
（三）加強商業伙伴合規管理的重要意義
三、中國企業面臨加強商業伙伴合規管理的嚴峻挑戰
（一）在華外資企業的商業伙伴合規管理有待加強
（二）國有企業的商業伙伴合規管理需要不斷深入
（三）民營企業的商業伙伴合規管理需要加大力度
四、**公司強化商業伙伴合規管理的經驗
（一）**公司強化商業伙伴合規管理的實踐
（二）**公司強化商業伙伴合規管理的程序
（三）借鋻**公司的商業伙伴合規管理經驗
五、促進中國企業強化對商業伙伴的合規管理
（一）外資企業應該統一**管控標準
（二）國有企業應從規範領導行為入手
（三）民營企業重點強化合規體繫建設
2 專題報告
強化企業合規重在制度建設
一、強化企業合規，是經濟**化的必然要求
二、強化企業合規，是反腐**化的內在要求
三、強化企業合規，借鋻中國反腐倡廉建設和制度建設經驗
四、強化企業合規，關鍵在依靠制度的力量
五、強化企業合規，需要以試點求突破
六、總結
基於合規風險評估的商業伙伴合規管理
一、商業伙伴合規盡職調查
二、持續合規情況審查
三、商業伙伴合規名單管理
海外投資中第三方合規管理要點探析
一、企業與政府關繫中的合規管理
（一）加強與政府的協商
（二）提高政府關繫透明度
（三）平衡中央與地方的關繫
二、企業與社區關繫中的合規管理
（一）充分持續的協商意識
（二）主動誠懇的協商態度
（三）點面結合的協商範圍
（四）常設暢通的協商渠道
（五）規範細致的協商機制
（六）靈活多樣的協商方法
做好盡職調查防範合規風險
一、合規風險的定義
二、合規風險盡職調查的方法和評價
（一）對現有合規制度分析
（二）全面的合規風險調查
（三）合規風險的評價報告
三、企業的主要合規風險事項
（一）禮品和款待
（二）商業伙伴合作
（三）其他的合規風險點
四、合規風險盡職調查問題清單
（一）合規風險制度和流程調查
（二）合規風險防控執行情況調查
（三）合規風險控制組織保障調查
五、小結
海外工程項目建設的文化風險合規管理研究
一、文化風險合規管理概述
二、海外工程項目的文化風險識別與評價
（一）文化風險源和風險事件的識別
（二）問卷調查
（三）文化風險源和風險事件的評價
三、海外工程項目文化風險的合規管理措施
（一）文化風險的合規管理措施
（二）“SS—Gate system”風險管理體繫
從世界銀行黑名單看中國企業面臨的合規風險
一、目前世界銀行黑名單上有38個中國企業和個人
二、被處罰的中國企業逐年增加
三、中國企業和個人被處罰的原因
四、世界銀行黑名單並非針對中國企業
五、強化合規管理以化解走出去的合規風險
3 案例報告
西門子：商業伙伴合規盡職調查及合規工具
一、監督與商業伙伴的合作情況
二、商業伙伴合規工具的主要優勢
三、商業伙伴的範圍
四、融入整個價值鏈
五、合期盡職調查的流程
（一）主要數據與授權
（二）風險評估
（三）CDD問卷
六、附加功能
（一）用戶權限
（二）多語言支持
（三）便捷的管理功能
（四）*新程序
（五）借用現有的CDD
（六）搜索和報告功能
（七）采用集中分配方式的CDD
（八）靈活的溝通機制
（九）CDD歷史和變*記錄
微軟：商業伙伴合規管理的案例分享
中海油：加強商業伙伴合規管理案例
一、公司推進采辦管理改革基本情況
二、公司與商業伙伴合作過程中有可能產生的合規風險
三、控制商業伙伴的合規風險的管控機制
（一）嚴格供應商準入制度
（二）對供應商實行分級分類管理
（三）加強供應商的選擇和使用
（四）適時開展供應商績效評估
四、實現對商業伙伴的誠信合規情況監督審查的主要措施
（一）明確對供應商審查考核的主要指標
（二）制定對供應商監督管理的具體措施
（三）建立供應商違規處理的懲處機制
利樂：以公司治理和制度來確保誠信合規
一、走近利樂
（一）利樂**概況
（二）利樂中國概況
二、公司治理
三、合規誠信與風險管控
巴斯夫：加強與業務伙伴交往中的合規管理
一、倡議在化學行業中“攜手實現可持續發展”
二、《供應商行為準則》
三、《采購指南》
四、《禮品與招待政策》
五、業務伙伴盡職調查
六、《競爭者會議指南》
七、與利益相關者的透明溝通
八、量身定制的合規培訓課程
九、多渠道的合規溝通機制
4 附錄
附錄1 禁止承接世界銀行資助項目的中國公司和個人名單
附錄2 亞太經合組織企業自願和有效的合規項目之基本要素
附錄3 禁止承接世界銀行資助項目的公司和個人名單