\"企業創新投資經典案例，極具實踐指導意義！ \"

\"本書對河南省民營企業創新投資問題展開了全面研究。首先，選取衡量企業創新的相關指標，分析河南省民營企業創新投資現狀，並將現有典型創新案例進行歸納，為民營企業創新投資提供借鋻；其次，從經濟環境、法治環境、政治環境、經營環境四個方面對創新投資環境進行了分析，提出了適合民營企業創新投資環境建設的內容；再次，根據民營企業不同創新投資模式的特點，從發展趨勢、行業性質、企業規模等角度研究了模仿創新和自主創新的影響因素，進而提出了針對民營企業如何平衡雙元創新的建議；最後，構建民營企業創新投資效率指標體繫，采用數據包絡分析對創新投資效率進行了科學有效的評價，並提出了相關對策建議。 本書主要適用於高校研究生、政府部門及民營企業管理層閱讀。 項目來源: 河南省軟科學研究計劃項目“河南省民營企業創新投資問題研究”（項目編號: 172400410625）。\"

第1章緒論1
1.1研究背景與意義1
1.1.1研究背景1
1.1.2研究意義5
1.2文獻綜述7
1.2.1創新投資影響因素的相關研究7
1.2.2創新投資經濟後果的相關研究19
1.3研究內容與研究方法21
1.3.1研究內容21
1.3.2研究方法22

第2章基本概念與理論基礎24
2.1基本概念24
2.1.1對創新投資概念的認識24
2.1.2創新投資的基本特征26
2.2基礎理論29
2.2.1創新理論29
2.2.2信息不對稱理論32
2.2.3委托代理理論34
2.2.4融資約束理論36
2.3本章小結37

第3章河南省民營企業創新投資現狀分析39
3.1河南省民營企業創新投資基本情況分析40
3.1.1創新投資總額40
3.1.2創新投資強度42
3.1.3研發人員投入44
3.1.4專利申請數量46
3.2河南省民營企業創新投資存在的主要問題47
3.2.1持續創新動力不足47
3.2.2高層次創新人纔短缺48
3.2.3創新產出質量較低48
3.3本章小結49

第4章**其他省市民營企業創新投資經驗借鋻51
4.1民營企業創新投資經驗成果51
4.1.1區位優勢建設51
4.1.2創新政策扶持53
4.1.3倡導規模經濟55
4.1.4重視人纔培養56
4.2民營企業創新投資經驗借鋻58
4.2.1識別區域優勢58
4.2.2落實創新政策59
4.2.3引進科技人纔61
4.2.4堅持企業為主61
4.2.5參與**合作62
4.3本章小結63

第5章河南省民營企業創新投資環境建設研究64
5.1創新投資環境建設的必要性65
5.1.1創新投資環境建設是企業發展的基礎65
5.1.2創新投資環境建設是提升企業競爭力的必要條件66
5.1.3創新投資環境建設是企業獲得創新機會的前提66
5.2創新投資環境建設的現狀與措施67
5.2.1河南省創新投資環境現狀68
5.2.2河南省創新投資環境建設措施78
5.3本章小結86

第6章河南省民營企業創新投資模式研究87
6.1不同創新投資模式的內涵及差異88
6.1.1不同創新模式的內涵88
6.1.2不同創新模式的差異91
6.1.3不同創新投資模式的優、劣勢分析93
6.2河南省民營企業創新投資模式選擇分析95
6.2.1宏觀因素95
6.2.2微觀因素96
6.3影響河南省民營企業創新投資模式選擇因素的實證檢驗98
6.3.1樣本選擇與數據來源99
6.3.2變量定義及模型設計99
6.3.3描述性統計分析101
6.3.4相關性分析102
6.3.5回歸結果分析102
6.4優化河南省民營企業創新投資模式選擇的相關建議105
6.4.1政府層面106
6.4.2企業層面107
6.5本章小結109

第7章河南省民營企業創新投資效率評價研究110
7.1創新投資項目評價的相關研究111
7.2數據包絡分析的研究進展112
7.3評價指標體繫與模型構建113
7.3.1評價指標體繫113
7.3.2評價模型114
7.4實證分析115
7.4.1研究方法與數據來源115
7.4.2創新投資效率評價116
7.4.3有效性分析120
7.4.4規模收益分析121
7.4.5投影分析122
7.5本章小結125

參考文獻127

後記134

第1章緒論1.1研究背景與意義〖1*2〗1.1.1研究背景21世紀，人類步入知識經濟時代，社會生產方式發生了翻天覆地的變化，在目前所有的生產要素中，科學技術已經逐漸**其他傳統生產要素，對經濟發展產生了***的影響。無論是發達**還是發展中**，其經濟發展均須依賴科技的生產、推廣和應用。相關數據表明，在20世紀初，科學技術對經濟增長的貢獻率為5%～20%，而在第三次工業革命興起前後的20世紀70—90年代，這一貢獻率達到70%～80%，信息高速公路聯網後則提高到90%。由此可見，技術進步在經濟增長中占據重要地位，而目前**競爭局勢也越來越緊張，各個**紛紛開始重視自身的創新能力培育，以便在**化的競爭浪潮中站穩腳跟。
目前，世界範圍內出現了諸如美國、芬蘭、日本等創新型**，各國均把創新能力作為**戰略的重要組成部分。例如，從20世紀80年代開始，美國積極制定有關創新投資的法律法規，涉及校企合作、科研機構、財稅政策以及知識產權保護等方方面面，自身的創新投資效率也得到了大大提高。芬蘭的創新投資也具有很強的代表性，作為歐盟**的重要成員，多年以來，芬蘭的創新能力一直名列前茅，保持著較高的創新強度和績效，從20世紀80年代開始，芬蘭就已經步入了創新型**行列。芬蘭的創新能力培養主要體現在其對高等教育的重視程度上，芬蘭的教育體繫從整體上看是免費的，且**用在高等教育上的支出比重頗高，這充分體現了其對創新能力的重視。此外，芬蘭的創新投資體繫也十分具有特色，芬蘭政府始終堅持以**消費市場作為其創新投資活動的需求導向，高度重視**創新體繫的整體制度設計，堅持以企業為創新的主體地位，注重**合作創新，這四點造就了芬蘭創新型**的形成。東亞地區的日本，以引進競爭機制和激發企業活力為重點，不斷推進創新體制改革。雖然日本目前的專利數量低於美國的專利數量，但人均專利數量卻高出美國很多，其發明效率也明顯高於美國。依靠“科技創新立國”，日本政府不斷解決**創新投資中存在的主要問題，與歐美發達**相比，日本的基礎科學研究較為薄弱，因此，日本政府十分重視基礎科研經費的投入，並加強對科研人纔的培養，重視教育體制的建設，不斷完善教育基礎設施，這一做法與芬蘭類似。從以上創新型**建設的案例中可以看出，創新對**的重要性不言而喻。美國**學者波特（Michael Porter）將**經濟發展劃分為四個階段: 生產要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動，而美國、芬蘭和日本顯然已經成為依靠創新驅動的**，而我國目前尚未跨入創新型**行列。創新型**是指研發資源基礎雄厚、創新環境良好、知識創造與推廣應用能力高、企業創新能力強的**，其基本特征表現為發展模式由資本投入和資源消耗驅動轉變為主要依靠知識創造、傳播和應用驅動。為了盡快步入創新型**行列，我國制訂了《**中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，並明確提出了我國建立創新型**的主要目標: 到2020年，全國研發投入占**生產總值的2.5%，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存率降到30%以下，本國人均發明專利年度授權量和**科學論文被引用數量均進入世界前五。2020年即將到來，而我國在近十多年的時間裡也采取了相關政策，不斷促進技術創新，使我國創新能力取得了較大的提高，研發投資占GDP的比重指數逐年上升，如圖11所示。我國技術創新依賴經濟發展水平較高的北、上、廣、深等地區，河南省作為我國的人口大省以及中原腹地，雖然其創新貢獻率遠不如發達城市，但是就目前城市的發展勢頭來看，河南省具有較強的發展潛力，有望成為我國創新投資的主要力量。
圖11R&D投入占GDP比重指數（單位: 2005年=100） 一個地區所有企業的創新能力體現了該地區的創新能力，企業目前已經成為創新投資的中堅力量。發達省份之所以能成為創新投資的雲集之地，是因為發達省份吸引了創新能力較強的企業組織。同樣，河南省創新能力也主要集中在企業手裡，尤其是在民營企業手裡，因為民營企業比國有企業具有*高的創新投資能力，民營企業進行創新的動力則來自競爭壓力。由於目前傳統的生產方式已經越來越不能滿足經濟的發展需求，民營企業唯有顛覆傳統生產方式並取得核心競爭能力纔得以維持競爭優勢。而對現代企業而言，其核心競爭力的顯著表現就是創新投資能力。核心競爭能力*早是由普拉哈拉德和哈默提出來的，他們認為，企業的核心產品或核心技術的發展過程往往蘊藏著企業的核心能力，這一觀點得到當時理論界和實業界的普遍認同，眾多企業也以實戰經驗檢驗了這一理論。企業要實現持續穩定發展，獲得競爭優勢，就必須擁有自身的核心能力，而核心能力的形成離不開企業創新能力。一個地區的發展由地區企業的核心競爭力帶動，因此關注各地區企業創新能力有利於提高地區經濟發展水平，從而對建設創新型***有意義。河南省作為中原腹地，中部崛起的重要責任自然由河南省承擔，河南省近幾年不斷采取相關措施，吸引具有競爭優勢的高科技企業入駐河南省鄭州市，從而拉動河南省經濟發展。
從2010年以來，河南省政府牢牢抓緊發展機遇，積極響應**的戰略號召。2011年4月，全國航空工作會議在貴陽召開，河南省政府獲知中國民航局正在進行戰略調整，計劃在內部中部地區選擇機場來承擔北京、上海和廣州三個機場剝離出的中轉功能和門戶機場功能，於是鄭州被**為**城市。2011年9月28日，中國國務院出臺意見支持河南省建設中原經濟區，中原經濟區建設上升為**戰略。2011年11月，鄭州新鄭綜合保稅區正式封關運行，成為**少有的圍繞機場建設的綜合保稅區。2012年，河南省向國務院申請設立航空經濟綜合試驗區，同年，國務院批復同意建設航空經濟綜合試驗區，同時，中國民航局又把鄭州新鄭**機場確定為“十二五”期間中國綜合交通樞紐建設試點。到2012年年底，鄭州航空港區已有73家富士康配套企業注冊登記，上百家富士康廠商協理落戶，並帶動100多個產業、400多個配套企業入園。2013年，國務院正式批復了《鄭州航空港經濟綜合試驗區發展規劃（2013—2015年）》，由此，鄭州航空港區成為全國**上升為**戰略的航空港經濟發展先行區。之後，微軟、阿裡巴巴、京東集團、微軟中國與雲和軟件等知名企業均與河南省政府達成合作計劃，大大地推動了河南省經濟蓬勃發展。鄭州航空港經濟綜合試驗區以總規劃面積為415平方千米的航空城為主體，主要發展航空服務保障和維修、飛機零件制造和航空租賃等航空產業，電子信息、生物醫藥和醫療器械、光電與半導體、新材料等**制造業，這些行業大多數為高新技術產業，因此，河南省高新技術產業的發展迎來了一個春天。到2025年，鄭州航空經濟綜合試驗區將形成創新驅動、****、**合作的產業發展格局。在此基礎上，省政府也大力引進人纔，2017年出臺了重金攬纔政策，根據人纔類別的高低進行現金獎勵及補貼、購房及其他扶持，如表11所示。這些政策均說明了河南省政府目前已經高度重視河南省經濟發展，大力推動河南省經濟發展模式由“要素驅動型”向“創新驅動型”轉變。那麼這些政策的實施，是否真的提高了河南省整體的創新投資能力，是否真正激發了河南省民營企業的創新投資熱情呢？尚未有針對這一問題進行的相關研究。近幾年河南省相關政策的出臺為研究河南省創新投資能力提供了良好的契機，而目前**的創新能力主要由民營企業帶動，因此，本研究著重關注近幾年河南省民營企業的創新投資數額、創新投資環境、創新投資模式以及創新投資效率等情況，以期能夠發現河南省經濟發展中存在的相關問題，並提出相關的對策建議。續表表11鄭州市重金攬纔政策人 纔 類 別現金獎勵及補貼購房及其他扶持兩院院士及****人纔500萬元獎勵不超300平方米住房，10年後贈送專家及**領軍人纔200萬元獎勵不超200平方米住房，10年後贈送地方領軍人纔50萬元獎勵項目給予200萬元啟動資金地方突出貢獻人纔20萬元獎勵項目給予200萬元啟動資金博士3年內每月1 500元10萬元購房補貼，人纔公寓35歲以下碩士3年內每月1 000元5萬元購房補貼，人纔公寓雙**高校本科3年內每月500元2萬元購房補貼，人纔公寓全日制普通本科3年內每月500元人纔公寓技工院校（預備）技師3年內每月500元人纔公寓資料來源: 鄭州人社局網站。1.1.2研究意義〖*2〗1. 理論意義創新投資往往涉及很多層面，而現有研究在關注企業創新投資時往往僅考慮創新投入，但創新投資在本質上存在區別，不同的創新投資模式帶來的經濟後果差異較大，僅僅關注創新投資量的區別而不考慮質的不同，往往無法準確判斷企業創新投資能力的高低，因此，考慮企業的創新投資模式就顯得極其重要。除此之外，企業創新投資效率也常被研究者忽略，創新投入*終要轉化為創新產出，綜合評價企業的創新效率纔能*客觀地評價一個企業的創新能力。因此，本研究綜合考慮創新投資的多個維度，以一個全面的視角豐富企業創新投資理論。在研究企業創新投資時，本研究將創新理論、代理理論、信息不對稱理論、融資約束理論結合，以豐富投融資理論的交叉研究。