內容簡介
我們根據場外市場交易和監管的重點,將本書分為“市場準入”“交易制度”“市場退出”“公司治理”“信息披露”和“監管制度”六編。根據法規效力和業務規則細化的程度,每篇又分為“法規規章總則”“相關業務規定”和“具體業務指引”三章。本書收錄了全國中小企業股份轉讓繫統、天津股交易所、上海股托管交易中心等多層次的市場規則,重點突出。本書脈絡清晰,是一本極為便利的供實務人員和研究學者查閱、參考的工具書。
●第一編市場準入
●第一章法規規章總則3
●國務院關於全國中小企業股份轉讓繫統有關問題的決定
●(2013年12月13日發布)3
●中國證券監督管理委員會公告〔2013〕49號——非上市公眾公司行政
●許可事項的有關事宜公告
●(2013年12月26日發布)5
●全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司、中國證券登記結算有限責
●任公司關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓繫統有關事項的公告
●(2013年12月30日發布)6
●第二章相關業務規定8
●上海股托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業務規則
●(2012年02月14日上海股托管交易中心發布)8
●全國中小企業股份轉讓繫統主辦券商推薦業務規定(試行)
●(2013年02月08日全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司發布)14
●全國中小企業股份轉讓繫統投資者適當性管理細則
●(2013年02月08日全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司發布,
●2013年12月30日修改,2017年7月1日第二次修改)21
●上海股托管交易中心科技創新企業股份轉讓繫統掛牌業務規則(試行)
●(2015年11月22日上海股托管交易中心發布)25......