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要素七出口合規監督和審計/評估
1.概述
2.具體審計清單
要素八、九報告出口管制違規並采取糾正行動
1.目的
2.程序
3.管理層承諾
4.內部、外部報告程序
5.糾正和紀律處分
附件出口合規50題問答
一、《出口合規50題問答》介紹
1.《出口合規50題問答》的主要內容及目的是什麼
2.《出口合規50題問答》針對的對像是誰
3.如何使用《出口合規50題問答》
二、適用法律
4.作為一家中國企業，我為什麼要關注境外出口管制法律
5.我是一家中國企業，在向境外出口時，除了中國的法律，還有哪些域外法律可能適用於我
6.目前主要的出口管制法律都有什麼特點
7.我是一家中國企業，是否不需要遵守美國的出口管制要求
8.美國主要的出口管制法律是什麼
9.聯合國主要的進出口管制政策和規定是什麼
10.歐盟主要的出口管制政策是什麼
三、出口操作
11.什麼是出口管制
12.美國出口管制的主要內容是什麼
13.美國物品出口管制的主要內容是什麼
14.美國對不同**或地域出口管制的主要內容是什麼
15.美國在出口管制中對交易對像的限制是什麼
16.美國《實體清單》中的中國主體都有哪些
17.什麼活動屬於“出口”
18.我是否可以通過設立海外公司或通過第三方公司轉出口的方式規避美國或其他**的禁運要求
19.什麼是美國產品和技術
20.如何定義美國個人或企業
21.在出口前，應當完成哪些事項的篩查
22.哪些交易對像較為敏感
23.哪些設備較為敏感
24.我如何知道軟件是否有加密性能
25.是否**用物項纔受到管制
26.是否中國制造的產品不受美國政府管制
27.哪些出口**、區域較為敏感
28.我挑選合作伙伴、交易對像時應當注意什麼
29.我在聘用人員時有什麼合規方面的要求
30.我在相關交易中，應注意哪些警示信息
31.為出口合規的目的，我應當準備和留存什麼文件？留存期限多久
32.我在進出口貿易中，應當使用何種幣種、通過什麼銀行結彙
33.我在轉出口時，轉出口地是否有什麼特別要求
四、許可獲取
34.如需取得美國政府的許可，我應當找哪一個主管**
35.美國商務部BIS和美國財政部OFAC的許可是什麼關繫