章 調查概況節 項目簡介中國老年社會追蹤調查（China Longitudinal Aging Social Survey，CLASS）是由中國人民大學老年學和中國人民大學人口與發展研究中心聯合組織、設計和實施的一項全國性、連續性的大型社會調查項目。項目通過定期、繫統地收集中國老年人群社會、經濟背景數據，掌握老年人在衰老過程中面臨的各種問題和挑戰，評估各項社會政策措施在提高老年人生活質量方面所取得的實際效果，為觀察中國老齡社會的動態變化提供重要的數據和事實。一、項目背景人口老齡化是人類社會生活提高、技術改善所取得的成果，也是人口轉變的必然結果，老齡化社會是21世紀人類社會的重要特征，也成為中國社會的人口新常態。自2000年中國邁入人口老齡化社會以來，已經走過了20多年的時間，在應對人口老齡化的挑戰和機遇的過程中，取得了一繫列的豐碩成果，也積累了諸多的經驗和教訓。與世界早入人口老齡化的國家相比，中國的人口老齡程發展迅速，老年人口規模龐大，地區發展不均衡。生育率的快速下降和人口預期壽命的迅速提高導致中國的人口發展和社會發展的脫節，“未備先老”成為中國的人口老齡化社會的關鍵特征。為了應對人口老齡化的挑戰，入21世紀後，大力社會保障和養老保障制度建設，社會養老服務體繫建設日新月異。當代社會的中國老年人正在經歷與他們的前輩截然不同的生命體驗，老年期的生活和養老環境有了根本的轉變。這種變化將給他們的老年生活帶來何種影響？在快速的人口老齡化背景下，不斷調整和發展的老齡政策的效果如何？未來的政策完善和調整的依據何在？要回答上述問題需要對當前不斷變化的老齡社會和老年人行深入、細致的觀察，及時地把握老齡社會和老年人個體與家庭的相關信息。面對老年人口不斷增加、家庭能不斷弱化的狀況，中國自2009年起全入了社會化養老體繫建設時期，並陸續出臺了一繫列政策措施，讓老年人共享社會建設成果。在此背景下，及時了解中國老年人的家庭和社會養老資源的變化情況，以及由此產生的對家庭代際關繫、生理和心理健康狀況的影響，並評估各項社會政策措施在提高老年人生活質量方面所取得的實際效果，顯得尤為迫切和重要。對於上述信息的收集和分析不僅能夠豐富老齡科學研究領域的研究成果，也將為中國老齡問題的解決提供重要的理論和事實依據，對提高老年人質量、維護社會的和諧與穩定發揮重要作用。二、項目設計在2014年以前，國內先後有北京大學和中國老齡科學研究中行了有關老年人狀況的大型縱向調查，但前一項跟蹤調查主要針對高齡老年人，聚焦於老年健康問題，而後一項目存在多次調查信息無行對接和匹配的問題。老年人大型專項跟蹤調查數據的欠缺，使得中國的老年學研究受到了很大的限制。作為國內老年學研究與教學的排頭兵，中國人民大學老年學組織開展了CLASS項目。在設計調查主題時，項目組充分參考和借鋻了已有的大型老年專項調查項目含的核心調查內容，確定了以下設計原則。（1）性。CLASS項目應該與現有的大型老年專項調查互為補充，項目的核心調查內容應該具有性，可以填補現有的大型調查的空白，為中國的老年學研究和老齡問題研究提供更為豐富的素材。（2）可比較性和通用性。調查中涉及的核心理論和復雜概念的界定與測量應該充分借鋻已有的調查和研究成果，盡量使用廣泛通用的成熟測量工具，以此提高調查結果的性，和推動國內外不同調查項目之間的數據共享和研究結果比較，擴大調查項目的應用範圍和學術影響力。基於以上原則，*終確定的調查目標為在了解中國老年人社會經濟狀況、生理和心理健康狀態的基礎上，探悉老年人的日常生活狀況，掌握家庭和社會養老資源，以及各種養老資源對老年人家庭代際關繫與生理和心理健康狀況的影響，評估各項社會政策措施在提高老年人生活質量方面所取得的實際效果。調查聚焦老年人的個體特征、養老安排、養老資源、生活狀況、經濟狀況、健康狀況等，彌補已有老齡相關調查在這些領域的不足。主要調查內容框架如圖1-1所示。圖1-1 CLASS主要調查內容框架基於以上項目設計，項目組希望對於調查數據的分析不僅能夠豐富這一領域的研究成果，也為中國老齡問題的解決提供重要的理論和事實依據，對提高老年人質量、維護社會的和諧和穩定發揮重要作用。在問卷設計過程中，來自美國南加利福尼亞大學和中國西安交通大學人口與發展的專家提供了咨詢與建議，兼顧了國際學術比較研究的可行性。三、項目調查內容CLASS項目分別於2011年和2012行了兩次試調查，2014年暑期開展了全國範圍的基線調查，根據多輪試調查的現場測試和試調查數據的測算分析結果，項目組對調查實施方行了多次調整，*終確定的2014年調查時問卷具含以下內容。（1）A部分評估老年人的個人基本信息：被訪問老年人的性別、出生時間、文化程度、婚姻史、以往從事的主要職業等。（2）B部分評估老年人健康及相關服務：老年人的日常生活活動（activities of daily living，ADL）、工具性日常生活活動（instrumental activities of daily living，IADL）、慢性病的患病及狀況，以期使用服務等情況。（3）C部分評估老年人的社會經濟狀況：老年人群勞動收入、養老金、政府津貼、代際支持等各項收入狀況，以及在飲食、、代際轉移、購買服務等方面的支出。（4）D部分評估老年人社會養老資源和規劃情況：機構養老和居家養老方式下的老年人所享受的經濟支持、日常照料、情感慰藉、方面的社會化服務，老年人對各項支持和服務的滿意度。（5）E部分評估老年人認知能力與老化態度：利用簡易智力狀態檢查量表和精神抑郁度相關量表對老年人認知能力及老化態度等情行測評。（6）F部分評估老年人的家庭與代際關繫（家庭養老資源）：老年人與各個子女的經濟、日常照料、情感等方面的代際交流，以及其與孫子女之間的隔代交流等。2016年問卷內容在2014年問卷基礎一步豐富。①B部分在評估老年人健康及相關服務中增加了對社區居家養老服務使用情況及老年人居家設施適老化配置情況的調查。②D部分評估老年人社會養老資源和規劃情況中增加了老年人對社區居家養老服務以及智能養老服務、網絡的使用情況等。③增加了G部分關於老年人睡眠、體育鍛煉等生活方式的評估。2018年執行了第二次跟蹤調查：問卷內容根據前兩次調查收集的數據質量情行了微調，並且強化了對於老年人信息技術產品使用方面的信息收集。經過2016年和2018年兩次對調查內容的調整，問含的問題設計更加全面。第二節 抽樣設計和組織實施一、抽樣方案設計CLASS項目在2014年組織開展了基線調查。這次基線調查由中國人民大學中國調查與數據中心負責組織實施。中國人民大學中國調查與數據中心自成立後，一直負責中國綜合社會調查（Chinese General Social Survey，CGSS）項目的設計和組織實施，形成了覆蓋全國的抽樣調查網絡，為了提高項目的執行效率，降低組織和實施成本，基線調查充分利用了CGSS項目的調查網絡，在實際操作過程中，共享了CGSS項目的村居樣本。在選定的村居樣本中，重新繪制地圖，構建樣本框行實地抽樣。*終，2014年的基線調查在除香港、臺灣、澳門、海南、和之外的全國28個省區市正式開展。調查設計為縱向跟蹤調查，樣本為11500人，初步設想為每隔2行一次跟蹤調查。鋻於CLASS項目的基線調查在實際操作過程中，共享了CGSS項目的村居樣本，所以在抽樣過程的前半階段直至完成村居樣本的篩選過程與CGSS項目一致。調查項目采用分層多階段的概率抽樣方法：階段，選定縣級區域括縣、縣級市、區）作為初級抽樣單位（primary sampling unit，PSU）；第二階段，選定村/居委會作為次級抽樣單位（secondary sampling unit，SSU）；第三階段，在每個村/居委會中采用繪圖抽樣的方法來抽取樣本戶，每戶訪問1位老年人。在被選中的每個村居中，調查的目標是完成對25個60歲及以上的老年人的訪問。在每個村居中，調查先核實社區裡的住宅數，確定住戶清單列表，然後隨機抽取150戶（村委會中）或200戶（居委會中），核實該家庭戶是否有老人，要求至少核實有60歲及以上的老人戶40戶，至此抽樣階段結束，後期對這150戶或200戶中核實出來的老人戶發放問卷，如果訪員完成25戶，則不需要再發放，如果不足則需要追加樣本，直到完成25戶為止。每戶利用Kish表抽取1位老行訪問。二、加權說明（一）設計權數設計權數是指每個在調體中所代數，它等於該入樣概率的倒數。由前面確定的抽樣方法，必選層與抽選層樣本的設計權數形式相似，但表達的內容有所區別。統一的設計權數公式可表達為其中，下標1代表設計權數；h=1代表必選層，h=2，3， ，51分別對應於抽選層中的50個小層；M代表人口規數；D代表每個含的數（戶數）。其他各符號及下標的含義分別解釋如下：在必選層中，i代表第i個（街道），j代表第j個（居委會），k代表第k個（家庭戶）；在抽選層中，i代表第i個（區、縣），j代表第j個（居委會、村委會），k代表第k個（家庭戶）。（二）實際執行情況調整調查為了保證目標樣本量，對接觸樣本行擴大，調查的執行力度將影響調查樣本的權數，因此需要再行權數調整。設某個居委會（村委會）*後樣本調查的執行量為n，則該家庭戶的實際執行調整權數為（三）*終權數由於每個被抽中的家庭戶中可能不止1名達到60歲的老年人，所以某戶有m名老年人的家庭戶被抽中調查的老年人的戶內權重為（四）*終權數的計算每個*終的*終權數等於每個家庭戶的初始設計權數與執行情況調整權數、戶內權重這三個權重的乘積，即其中，h（h=1，2，3， ，51）代表第h小層，1代表設計權數，2代表執行調整權數，3代表戶內權數。三、調查組織實施在項目啟動之初，CLASS項目分別於2011年和2012行了兩次試調查，2014年暑期開展了全國範圍的基線調查，並於2016年和2018年對基線受訪對行兩次追蹤調查。此外，為了保證在連續滾動調查時獲得足夠的樣本規模，對於因為死亡或者失訪的被訪對像，跟蹤調查時要求按照性別一致、年齡的原行相應的替補。調查問卷分個人問卷和社區問卷，調查對像是60歲及以上的老年人群和調查社區（村居）的工作人員。基線抽樣調查結果中個人問卷有效樣本為11511人，社區調查問卷462份，覆蓋了28個省區市的134個縣、區。2014年的CLASS項目依托中國社會調查網絡（Chinese Social Survey Network，CSSN行實地數據收集工作，各合作單位根據實際情況，組建數支調查隊伍共計超過800人參與實地調研工作，調查采用入戶面對面、念讀問卷的訪問形式。為了保證調查質量，CLASS項目采用現場督導和電話回訪相結合的辦法保證數據采集的高質量：一方面，項目組招募30名實地督導在全國各行現場質量控制和技術指導；另一方面，實時隨機抽取約30%的問行電話復核，對發現問題的問行及時的現場反饋。四、追蹤情況CLASS項目每兩年追蹤一次，在2014年基線調查的基礎上，截至2020年已……