●第一部分 業務監管
第一章 證券投資顧問業務監管
第一節 資格管理
第二節 主要職責
第三節 工作規程
第四節 法律責任
第二部分 專業基礎
第二章 基本理論
第一節 生命周期理論
第二節 貨幣的時間價值
第三節 資本資產定價理論
第四節 證券投資理論
第五節 有效市場假說
第三部分 專業技能
第三章 客戶分析
第一節 信息分析
第二節 財務分析
第三節 風險分析
第四節 目標分析
第四章 證券分析
第一節 基本分析
第二節 技術分析
第五章 風險管理
第一節 信用風險管理
第二節 市場風險管理
第三節 流動性風險管理
第四部分 專項業務
第六章 品種選擇
第一節 產品選擇
第二節 時機選擇
第三節 行業輪動
第七章 投資組合
第一節 股票投資組合
第二節 債券投資組合
第三節 衍生工具
第八章 理財規劃
第一節 現金、消費和債務管理
第二節 保險規劃
第三節 稅收規劃
第四節 人生事件規劃
第五節 投資規劃
本書以中國證券業協會《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》為依據,知識點概括全面,涵蓋大綱又超過大綱,適當增加了一些超綱內容幫助考生掌握知識點,緊跟大綱又優於大綱,有些章節進行了調換,邏輯上更便於考生理解。每節內容按“大綱要求”“內容精講”編排,並配有“真題回顧”詳解考題要點,極具參考價值。本書以中國證券業協會《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》為依據,知識點概括全面,涉及金融、經濟、風險管理、投資理論、會計等,涵蓋大綱又超過大綱,適當增加了一些超綱內容幫助考生掌握知識點,緊跟大綱又優於大綱,有些章節進行了調換,邏輯上更便於考生理解。每節內容按“大綱要求”“內容精講”編排,並配有“真題回顧”詳解考題要點,極具參考價值。