本書對創新投入到創新產出這一過程的相關問行研究，通過理論分析和基於企業微觀數據的實證分析，發現企業的研發投入和知識溢出對創新績效有顯著的積極作用。本書為推動企業創新相關研究的發展做出了貢獻。

章緒論/1

節研究背景/3

一、社會背景 /3

二、理論背景/5

三、相關概念的界定/7

第二節研究內容 /11

第三節研究方法 /12

第四節結構安排/13

第五節研究與創新之處 /14

第二章文獻綜述/17

節熊彼特假說及其理論發展/19

一、熊彼特假說/19

二、Arrow模型 /

三、Demsetz模型 /21

四、創新理論的發展/22

第二節企業R&D投入影響因素研究現狀/24

一、國外研究現狀/24

二、國內研究現狀 /35

第三節R&D投入與創新績效關繫研究現狀 /38

一、國外研究現狀/39

二、國內研究現狀/40

第四節知識溢出與創新績效關繫研究現狀/42

一、國外研究現狀 /42

二、國內研究現狀/44

第五節現有研究中存在的問題 /48

第三章我國技術創新活動發展態勢/51

節我國技術創新活體發展態勢及存在問題/53

第二節 企業技術創新活動發展態勢/67

第三節大中型工業企業技術創新活動發展態勢/71

一、大中型工業企業R&D資金投入力度逐年加大/71

二、R&D人員投入持續增加/73

三、專利申請與授權量高速增長/73

四、新產品的生產與銷售規模逐漸擴大/74

第四章R&D、知識溢出與創新績效理論分析/77

節企業R&D投入影響因素理論分析/79

一、企業規模/79

二、企業的市場及競爭因素/80

三、企業財務資源/81

四、企業產權制度/82

五、外部因素/83

第二節知識溢出傳導機制/84

一、知識溢出源/84

二、知識溢出途徑/86

第三節知識溢出與創新績效關繫理論分析/88

一、同地域範圍內的知識溢出與創新績效的關繫/88

二、行業相同或相關的企業間知識溢出與創新績效的關繫/89

第五章 中國企業R&D投入影響因素實證分析

——基於大規模制造業企業面板數據/91

節企業R&D投入行為影響因素的實證模型/93

第二節 數據來源/94

第三節變量設計/94

一、被解釋變量/95

二、解釋變量/95

第四節描述性統計分析 /98

第五節相關性分析/100

第六節實證結果/102

一、R&D投入選擇回歸結果分析 /102

二、R&D投入數量及投入強度回歸結果分析/106

第六章 R&D、知識溢出與創新績效關繫實證分析

——基於大規模制造業企業面板數據/111

節基於企業層面數據的知識溢出測度/113

一、溢出方擁有的知識/113

二、知識溢出途徑/114

第二節R&D、知識溢出與創新績效關繫的實證模型/116

第三節數據來源/116

第四節變量設計/117

一、被解釋變量/117

二、解釋變量/117

三、控制變量/118

第五節描述性統計分析/1

第六節相關性分析/122

第七節回歸結果/124

創新產值回歸結果分析/125

二、創新強度回歸結果分析 /128

第七章對如何提升企業創新績效的思考

——基於前述實證分析結果/129

節企業R&D投入的提升/131

第二節 企業創新績效的提升 /134

結論/137

一、主要研究結論/137

二、研究結論的相關政策啟示/138

三一步研究方向 /141

參考文獻/143

附錄/163

自主創新已成為國家轉變經濟增長方式的戰略核心，建設創新型國家已成為國家科技發展的指導思想。企業是現代社會技術創新的主要力量，然而，我國企業的創新績效卻並不高。本書即對創新投入到創新產出這一過程的相關問行研究，其中，對影響創新產出的因素從兩個方面來分析，即企業自身的R&D投入及其所處環境的知識溢出程度。主要研究內括五個方面：

，從R&D投入的影響因素、R&D與創新績效的關繫以及知識溢出與創新績效的關繫三個方面，從理論研究和經驗研究兩個方面對相關研究文行梳理，並分析現有研究存在的問題一步努力的方向。

第二，利用機構公布的相關統據，對我年的R&D投入現狀和創新產出行分析括全社體創新活動情況、企業創新的一般情況以及大中型工業企業創新活動現狀；並通過與其他國家創新活動統據的比較分析，找出我國技術創新活動存在的差距和問題。

第三，從企業規模、財務資源、產權屬性和行業特征等方面對企業R&D投入的影響因行深入分析，對知識溢出的傳導機行詳細的描述和刻畫，探討知識溢出對創新績效的影響方式。

第四，對中國企業R&D投入影響因行實證分析。企業R&D投入問含兩個方面：一是企業選擇是否投入資行研發，二是企業投入多少資行研發。本書基於大規模企業層面的面板數據，從企業規模、財務資源和所處的市場競爭環境等角度，利用Heckman兩階段分析法對其影響因素分行實證分析。

第五，對中國企業創新績效影響因行實證分析。本書從地區知識溢出和行業知識溢出兩個維度，設計基於企業層面數據的知識溢出測度方式；基於企業層面的面板數據，利用隨機效應Tobit模型實證分析R&D、知識溢出與創新績效的關繫。

書中難免出現錯誤和不妥之處，敬請讀者批評指正。

節研究背景

一、社會背景

在人類社會發展歷程中，知識創新一直是經濟發展的重要推動力量，尤其是自工業革命以來，知識創新對於全世界經濟發展所做的貢獻更是有目共睹。貝納姆（1938）在其《經濟學》中就曾指出“對過去150年左右的經濟發展所做的研究表明，其主要動力是技步”。時至今日，以信息技術、新材料技術、生物技術為代表的高新技術產業正在深刻地改變著人類的日常生活和社會經濟的運行方式。1912年，經濟學家熊彼特（Schumpeter）提出：“創新是經濟發展的引擎。”知識創新和技步成為決定經濟增長方式和經濟增長速度的關鍵因素，是一個力提高的重要源泉。莫吉爾（1990）曾指出：“一個國家成為時者的顯著特征之一就是對改革與創新的開放態度，而美國經濟增長的根本原因就在於創新。”波特（1990）指出，“在競爭中生存下來的企業主要是通過創新來獲的，而不是通過價格和產量方面的競爭”；“知識創造和知識轉移能力對於企業保持競爭優勢是至關重要的”。

中國在40多年的改革發展歷程中，在經濟上保持了9.7%的年均增長速度，取得了人類歷從未有過的巨，超過了以“亞洲四小龍”為代表的“東亞模式”所創造的經濟增長奇跡，被稱為“中國奇跡”（林毅夫等，1999）；同時，人民的物質生活有了質的飛躍，與1978年相比，城鄉居民人均可支配收入和農村居民人均可支配收入分別增長了約21.43倍和24.04倍，到18年，分別達到39和14。

然而，能夠解釋我國的經濟增長的創新效率並沒有像經濟增長形勢那麼樂觀。我國經濟的高速發展在很大程度上還是依靠資金和勞動力的大量投入，而知識創新、學和科步等，尚未成為經濟發展的因素。工業經濟的技術結構體上以初、中級技術為主，科技知識產業化、商品化和集約化的程度都較低，仍然依靠國外技術。張軍（02）[]通過對中國資本形成的實證研究發現，自世紀90年代以來，盡管中國經濟的資本一產出比率呈上升趨勢，但“全要素生產率”的增長在1992年以後卻明顯惡化。也就是說，中國經濟經歷了世紀80年代“增量改革”所帶來的資源配置效率的全局性改善之後，逐步顯示出“粗放”型的增長特征，即相對於產出的增長速度，資本的形成加快，知識創新在經濟增長獻度下降，而年來我國的知識競爭力也呈現下滑趨勢。

研究與發展（Research and Development,R&D）活動是一個經濟體中提高創新能力的重要因素。幾十年來，和企業一直在不斷加大R&D人員和經費投入。18年全國R&經費支出達到了19677，比17年增加71，增長11.8%。目前中國研發經費投量僅次於美國，居世界第二位。在14年我國R&D人員折合全時當量達到了371萬人年，居世界位；但從R&D投入與值（GDP）的比值即R&D投入強度來看，與發達國家相比差距仍較大，18年投入強度（R&D經費與GDP的比值）是2.19%，R&D投入比重仍然十分薄弱。目前，發達國家的R&D投入強度大多在2.2%以上，經濟合作與發展組織（OECD）國家達到2.40%均。例如，早在15年美國的R&D投入強度已經達到2.788%，為2.23%、德國為2.875%、芬蘭為2.903%、日本為3.492%、以色列為4.253%，瑞典為3.262%，與這些國家相比，我國的R&D投入比重遠遠不足。

從R&D人員人均R&D經費來看，大多數發達國家R&D人員人均經費為10萬，而我國到00年纔突破，到07年纔達到2.8，14年的年人均研發經費，18年R&D人員（全時工作量）的人均經費為44，比17年增加1。與發達國家相比，我國R&D經費投入呈現四個特點量與美國的差距正逐年縮小；年淨增量已超過經濟合作與發展組織（OECD）成員國增和；增速保持；投入強度已達到中等發達國家。但我國R&D經費投入與發達國家仍然差距懸殊。

就創新產出而言，18年國內發明專利申請量為154.2萬件，共授權發明專利43.2萬件；17年國內發明專利申請量為138.2萬件，發明專利授權量為42.0萬件；16年全國共發表科技論文49.4萬篇，其中，……

白旭雲，山西財經大學副教授、碩士生導師，北京大學管理科學與工程專業博士。現從事管理科學相關的教學與科研工作。主要研究方向為科技政策、創新管理、企業戰略等。主持國家社會科學項目1項，作為主要成員參與國家社會科學項目、國家自然科學項目、人文社會科學研究項目多項；在《科研管理》、Journal of ComputationalInformation Systems等國內外學術期刊文10餘篇。