合規管理貫穿企業經營管理的始終，涉及企業所有業務、所有部門、所有人員，因此，需要企業家、企業管理層、合規管理牽頭部門、專項合規管理部門及業務部門分工協作。隻有做到“人人合規、事事合規、時時合規”，纔能保證企業持續合規，實現可持續發展。本書將為企業構建“全員參與、全過程監控、全領域覆蓋”的“三全”合規管理體繫提供借鋻，為企業不斷提升合規管理能力給予指導。 本書立足合規運行維護實務需求，結合合規管理實際工作中所關注的具體事項，以圖表、模板、示例為主要形式，全面繫統地介紹了合規義務梳理、合規風險識別與評估、合規盡調、合規審查、合規舉報與調查、合規績效考評等工作的方式和方法，同時還補充了合規審計、合規管理評審、合規培訓、合規文化建設、合規管理體繫認證、合規專業人員認證等方面的操作說明。企業參考使用這些方法和工具，將有助於提升其合規管理的效率和效能。 本書適合國有企業、大中型民營企業，尤其是有境外業務的企業、擬申請合規管理體繫認證的企業，以及為這些企業提供合規管理咨詢、評價和認證服務的中介機構及其員工閱讀和使用。

第1章 合規管理基礎知識

1.1 合規管理術語

1.2 合規管理標準和規範

1.3 如何定位企業合規管理

1.4 我國企業合規管理現狀

第2章 合規管理體繫建設與運行

2.1 合規管理體繫建設與運行概述

2.2 如何制定有效的規章制度

2.3 企業《合規管理手冊》和《誠信合規手冊》

第3章 合規管理組織體繫及崗位職責

3.1 企業合規管理組織體繫框架

3.2 國有企業合規管理職責分工

3.3 非國有企業合規管理職責分工

3.4 企業合規管理職責分配實例

第4章 合規義務識別

4.1 獲取合規義務信息

4.2 合規義務的梳理方法

4.3 建立動態的合規義務維護更新機制

第5章 合規風險識別與評估

5.1 合規風險評估概述

5.2 合規風險識別

5.3 合規風險評估過程分解

5.4 合規風險評估報告與合規風險再評估

第6章 盡職調查及合規審查

6.1 盡職調查

6.2 合規審查

第7章 合規咨詢與合規舉報

7.1 合規咨詢

7.2 合規舉報

第8章 合規調查與違規追責

8.1 合規調查

8.2 違規追責

8.3 合規免責

第9章 合規檢查、合規評價與合規考核

9.1 合規檢查

9.2 合規評價與合規報告

9.3 合規考核

第10章 合規審核、合規評審與合規審計

10.1 合規審核

10.2 合規評審

10.3 合規審計

第11章 合規培訓與合規文化

11.1 合規宣傳與培訓

11.2 合規文化建設

11.3 合規

第12章 合規認證

12.1 合規管理體繫認證

12.2 合規管理專業人員認證

第13章 合規管理信息化

13.1 合規管理信息繫統的能

13.2 合規管理信息繫能視圖

附錄

附錄1 SP公司《合規管理手冊》

附錄2 SP公司《誠信合規手冊》

附錄3 SP公司年度合規工作計劃

附錄4 SP公司合規管理年度工作報告

企業合規管理實戰叢書，從零開始構建合規管理體繫； 1000+合規管理實操知識點詳解150個實戰圖表、模板、示例； 隨書贈送所有實戰圖表、模板、示例，16段配套講解。

統一管控 （Environmental，So，Governance，Risk，Compliance，簡稱ESGRC）是目前靠前上正在推廣的基於集成和協作的協同管理方向之一。《企業合規管理實務手冊（講解+配套工具）》結合企業合規管理實際工作中的具體事項，繫統地介紹了合規義務梳理、合規風險識別與評估、合規盡調、合規審查、合規舉報與調查、合規績效考評等工作的方式和方法。企業在實施統一管控時，可以參考本書的內容。 ——Junao Xue（薛君敖） 博士 ISO SC40 WG 1 成員 本書基於ISO 37301:2021和《中央企業合規管理指引（試行）》的要求，以圖表、模板、示例為主要表現形式，對企業合規管理實際工作中的主要活行了詳細說明，具有很強的實操性和借鋻性；其內容循序，邏輯清晰，突出，有理有據，適合廣大合規管理從業人員閱讀。 ——李鐵男 中標合信（北京）認證有限公司董事長 中國品牌建設會副秘書長 ISO/TC 309機構治理技術委員會成員 依法治企、實現高質量發展是國資委對國有企業在新時期的基本要求。企業要想有效防範各類風險，須夯實合規管理基礎。本書可以指導企業有效地開展合規管理體繫建設和運行工作，是一本能幫助企業干部職工提升“合規經營、按章辦事、守紀守法”意識的好書。 ——許建明 上海設備制廠有限公司研究員 企業風險管理師 《企業合規管理實務手冊（講解+配套工具）》側重對企業合規管理各項具體工行說明，以圖表、模板、示例為主要表現形式，結合企業合規管理實際工作中的關鍵要素，繫統地介紹了企業合規管理工作的方式與方法。本書有理論、有方法、有工具、有案例，是一部合規管理實務工具書，適合廣大企業管理者和合規管理從業者閱讀和使用。 ——肖天君 中國商業會計學會理事 重慶財經職業學院客座教授 重慶理工大學審計碩士研究生合作導師 “審計工作”主理人

安達風控研究中心主任，長期從事風險管理、內部控制、合規管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百餘家企*單位在風險管理、內部控制、合規管理方面提供了有針對性的咨詢或培訓服務。著有《合規管理體繫標準解讀及建設指南》《企業風控體繫建設全流程操作指南》《ISO風險管理標準全解》等作品。 葉一珺 畢業於紐約大學法學院，同時擁有中國法律職業資格和美國紐約州律師執業資格。現供職於年利達（Linklaters）律師事務所，主攻能源與基礎設施領域的跨境投融資方向，曾在多家央企和銀行的跨境並購及融資項目中擔任法律顧問，並為多個“”項目提供法律服務。 李昕原 畢業於以色列理工學院（Technion），主修土木工程專業，現供職於中國建築第二工程局有限公司，在企業ESG（環境、社會、治理）指標評價、生產、環境保護、反商業賄賂等方面有一定的實踐經驗和理論研究。