基本信息

內容提要

張成虎、王寶運、孫陵霞編*的《商業銀行反洗 錢有效性評價》繫統闡述了商業銀行在**反洗錢中 的核心地位與作用，梳理了商業銀行反洗錢有效性的 國內外文獻，深入剖析了商業銀行反洗錢有效性的基 本理論與方法，通過問卷調查分析了影響商業銀行反 冼錢的關鍵因素，構建結構方程模型揭示了商業銀行 反洗錢有效性影響因素的作用路徑及其影響效應。運 用反洗錢相關理論，參考國際反洗錢規則、標準和我 國相關反洗錢法律制度以及反洗錢工作實踐等多種因 素，設計了商業銀行反洗錢有效性評價指標體繫，提 出了提高我國商業銀行反洗錢有效性的政策建議。
    

作者簡介

張成虎，男，1958年生，管理學博士，西安交大經濟與金融學院教授，銀行信息管理繫主任，博士生導師。長期從事金融數據分析與管理的教學、科研和工程實踐活動，主編和參編教材10餘部，出版學術專*4部。在《金融研究》、《南開經濟研究》、《當代經濟科學》、《上海金融》、《金融論壇》、《經濟日報》等刊物發表學術論文1D0餘篇，獲省部級獎2項。主持**自然科學基金項目2項、**社科基金重點項目1項、**社科基金規劃項目1項、**攻關項目1項、 社科基金等省部級科研課題10餘項。研究方向主要有：反洗錢、互聯網金融、銀行信息科技風險監管、金融商務智能等。

目錄

**章 緒論
   1.1 研究背景
   1.2 引出的問題
   1.3 研究目的、意義和方法
   1.4 內容與結構安排
  第2章 商業銀行反洗錢有效性文獻回顧
   2.1 洗錢相關文獻綜述
   2.2 反洗錢相關文獻綜述
   2.3 反洗錢有效性相關文獻綜述
   2.4 反洗錢激勵一約束機制相關文獻綜述
   2.5 本章小結
  第3章 商業銀行反洗錢有效性的主要理論與方法
   3.1 博弈理論
   3.2 委托一代理理論
   3.3 結構方程理論
   3.4 粗糙集理論及定權定理
   3.5 模糊綜合評價法
   3.6 本章小結
  第4章 商業銀行反洗錢有效性的理論分析
   4.1 洗錢監管的經濟學分析
   4.2 反洗錢社會管制職能和外部性特征
   4.3 政府與商業銀行反洗錢委托一代理關繫
   4.4 反洗錢激勵一約束機制的委托一代理模型設計
   4.5 聲譽機制對商業銀行反洗錢激勵一約束作用的分析
   4.6 商業銀行洗錢合謀行為分析
   4.7 本章小結
  第5章 商業銀行反洗錢有效性標準
   5.1 商業銀行反洗錢有效性概念界定
   5.2 反洗錢有效性的國際標準
   5.3 反洗錢有效性的國內標準
   5.4 商業銀行反洗錢有效性的評價標準設定
   5.5 本章小結
  第6章 商業銀行反洗錢有效性影響因素及其作用路徑分析
   6.1 商業銀行反洗錢有效性影響因素假設
   6.2 調查問卷設計與收集
   6.3 問卷效度和信度分析
   6、4商業銀行反洗錢有效性影響因素的假設檢驗
   6.5 商業銀行反洗錢有效性影響因素作用路徑和影響效應分析
   6.6 本章小結
  第7章 商業銀行反洗錢有效性評價指標體繫構建及其實踐
   7.1 商業銀行反洗錢有效性評價指標構建理論基礎和原則
   7.2 商業銀行反洗錢有效性評價指標選擇和權重確定
   7.3 商業銀行反洗錢有效性評價實踐
   7.4 本章小結
  第8章 提高我國商業銀行反洗錢有效性的政策建議
   8.1 建立和完善我國商業銀行反洗錢的激勵機制
   8.2 加強我國反洗錢法制建設
   8.3 提高我國反洗錢監管效率和監管強度
   8.4 完善我國商業銀行反洗錢內部控制機制
   8.5 利用信息技術不斷提高我國商業銀行反洗錢監測能力
   8.6 進一步完善和落實我國反洗錢的協調和合作機制
  附錄 商業銀行反洗錢影響因素研究調查問卷(專家評分)
  參考文獻