基本信息

• 商品名稱：搶占新三板(新政解讀與案例集錦修訂版)
• 作者：盧文浩
• 代碼：68
• 出版社：中國經濟
• ISBN號：9787513631327

其他參考信息

• 出版時間：2014-04-01
• 印刷時間：2014-04-01
• 版次：2
• 印次：1
• 開本：16開
• 包裝：平裝
• 頁數：272
• 字數：250千字

編輯推薦語

暢遊資本新市場的必讀之書。 2014年新三板放開到全國後，**本繫統梳理新三板新規則的專業讀物。 掛牌、融資、轉板、交易，全方位展現新三板的創新魅力。 盧文浩所著的《搶占新三板(新政解讀與案例集錦修訂版)》增加了哪些新內容？ 1、將書中的數據全面*新到2014年1月。 2、根據*新的政策，對第三章有關的融資程序進行了全面補充；重新撰寫了第五章關於新三板交易的交易規則與流程；並對新三板的轉板部分進行了*新。 3、針對2014年後發布的新政策，對附件部分進行了全面*換。

內容提要

盧文浩所著的《搶占新三板（新政解讀與案例集 錦修訂版）》是全國中小企業股份轉讓繫統成立後， 新規則下**本關於新三板的專業書籍。《搶占新三 板（新政解讀與案例集錦修訂版）》對新三板的制度 創新進行了繫統全面的梳理，將其分為掛牌、融資、 轉板、交易和信息披露等五個要素板塊，通過法規解 讀、案例和數據分析以及相關知識信息鏈接，為希望 登陸新三板的公司，以及投資者、從業人員提供了生 動的新三板市場解讀。
    

作者簡介

盧文浩，男，中央財經大學經濟學博士，美國紐約州立大學布法羅分校訪問學者，金融風險管理師（FRM）；現任紅塔證券股份有限公司場外市場事業部副總經理。東亞裝飾新三板掛牌項目簽字行業分析師；曾負責酒鬼酒2010年度非公開發行、福建金森IPO、碩貝德IPO的承銷發行工作，在交通銀行2012年度非公開發行、興業銀行2012年度非公開發行項目中，擔任聯席主承銷商紅塔證券方的項目組負責人。

目錄

**章 突破！新三板的前世今生
**節 從老三板到全國中小企業股份轉讓繫統
一、“老三板”的簡介
二、新三板的建立
三、全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司成立
第二節 新三板的*新規則體繫
一、新三板部門規章與初步解讀
二、新三板繫統規則與制度創新
第三節 新三板與區域性股權交易市場
一、區域性股權交易市場的發展沉浮
二、我國多層次資本市場體繫的完整版圖
三、新三板與區域性股權交易市場的主要制度差異
第四節 新三板掛牌公司現狀與特征
一、掛牌公司行業分布情況
二、掛牌公司的總體經營情況和成長性特征
三、掛牌公司主要經營指標分布情況
第二章 登陸！包容度極高的掛牌條件
**節 新三板掛牌條件解讀
一、如何認定“依法設立且存續滿兩年”
二、如何認定“業務明確，具有持續經營能力”
三、如何認定“公司治理機制健全，合法規範經營”
四、如何認定“股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規”
五、關於“主辦券商推薦並持續督導”
第二節 新三板的掛牌程序
一、中介機構的聘請與其主要職責
二、股份制公司改造與重組
三、盡職調查與制作申報材料
四、申報、反饋與掛牌
第三節 監管部門關注的問題
一、擬掛牌公司的設立、出資、股權轉讓
二、擬掛牌公司的業務情況
三、會計核算和內部控制問題
四、關注同業競爭和關聯交易
五、關於擬掛牌公司的公司治理問題
第三章 速度！按需融資的制度創新
**節 新三板定向融資功能得到強化
一、掛牌的同時可以進行定向發行
二、定向增發的人員數量及身份的放松
三、對定向增資無限售期要求
四、豁免申請核準與儲架發行
第二節 新三板定向融資統計與分析
一、掛牌公司定向融資總體情況
二、新三板掛牌企業定向增發特點
三、新三板定向增資的投資者與定價
四、新三板公司定向發行募集資金投向
第三節 新三板定向融資流程及注意事項
一、新三板股票發行流程
二、新三板股票發行的注意事項
第四節 新三板的非股權類融資方式
一、股權質押類融資方式
二、發行中小企業私募債的方式
第四章 轉板！離現實越來越近
**節 新三板掛牌公司轉板並無障礙
一、新三板掛牌公司成功轉板案例
二、新三板掛牌公司轉板失利的案例
三、新三板轉板綠色通道的設想
第二節 新三板的“另類”轉板方式
一、上市公司控股掛牌公司
二、上市公司參股掛牌公司
第三節 新三板未來內部分層的探討
一、美國OTC Markets（櫃臺交易集團）的分層安排
二、中國臺灣興櫃市場的轉板制度安排
第五章 提升！不斷強化的內核交易
**節 新三板交易制度創新
化的交易方式
二、引入自然人投資者
三、控股股東及實際控制人的限售期
四、其他交易規則
第二節 協議與競價轉讓交易規則
一、協議轉讓交易規則
二、競價轉讓交易規則
第三節 做市轉讓方式規則
一、掛牌公司采用和退出做市轉讓方式的要求
二、做市商的做市及持股要求
三、做市交易的規則
第六章 監管！主辦券商的責任與信息披露
**節 主辦券商的責任與義務
一、主辦券商在推薦掛牌前的責任
二、定向增資時主辦券商的職責
三、掛牌後的終身持續督導
第二節 掛牌公司的信息披露要求
一、信息披露的原則
二、定期報告的披露要求
三、臨時報告的披露要求
附件
一、新三板近三年定向發行信息一覽表
二、新三板掛牌主要法律、法規
後記
案例鏈接
天津市**國有控股企業天房科技掛牌“新三板”
以貨幣資金填實人力資源出資、管理資源及實物出資
以現金補足股份公司設立時調減的改制基準日淨資產與注冊
資本差額
主辦券商對“業務明確，具有持續經營能力”的認定
因逾期納稅產生小額稅務滯納金的情形
存在不規範票據融資行為的案例
報告期內董事、監事、**管理人員任職存在瑕疵
公司驗資後將出資抽回以償還第三人的行為
股份代持情況下股權明晰的認定
藍天瑞德：新三板**在掛牌的同時進行定向發行的公司
核心員工參與定向發行認購的案例
設立員工持股計劃持股平臺參與定向發行認購的案例
無限售條件的定向增發案例
有限售條件的定向增發案例
《定向發行情況報告書》中關於符合豁免申請核準定向發行
情形的說明
為規避發行對像不超過35人連續三次增發的案例
向員工的定向發行認定為股份支付
定向增資中的對賭協議
個人投資者參與掛牌公司定向發行
股東對所持股份自願鎖定的承諾
ST羊業：新三板**一家被實行風險警示的公司