研究生教育評估是質量保障體繫建設的重要組成部分。從世界各國研究生教育的實踐經驗看，建立符合本國實際的研究生教育評估制度，是促進研究生教育質量提升的有效手段。“他山之石，可以攻玉”，學習借鋻世界各國研究生教育評估經驗，結合我國研究生教育實際，構建符合我國國情和研究生教育規律的評估體繫，對健全我國研究生教育質量保障體繫，不斷提升研究生教育質量，具有重要意義。

《國外研究生教育評估制度研究》對美國、英國、德國、法國、俄羅斯、澳大利亞、日本、印度、韓國研究生教育評估的歷程、階段、現狀進行梳理，分析研究生教育自我評估和外部評估的實踐經驗，總結不同國家研究生教育評估的理念、制度、機制和趨勢，提煉國外研究生教育評估的做法、特點與規律，思考國外的經驗和制度所帶來的啟示，為我國研究生教育評估體繫建構及其實踐提供有價值的參考。
首先，國內尚無專門針對國外研究生教育評估的專著，即使是與研究生教育評估相關的著作和論文，也缺乏整體性和繫統性，造成評估活動的復雜性難以在研究中得到詳盡的分析和解釋，評估體繫各部分的相互關繫和運作機理鮮有框架性的梳理。由於整體架構的缺失，反過來導致單一層面的研究流於片面，即便是實證研究和個案研究往往也不夠深入和周全。《國外研究生教育評估制度研究》在一定程度上彌補了此研究領域的不足。
其次，我國研究生教育評估工作還在初步探索階段，學習借鋻世界各國研究生教育評估經驗，對健全我國研究生教育評估體繫和質量保障體繫，具有重要的參考價值。《國外研究生教育評估制度研究》集中介紹九個國家的研究生評估制度和實踐，對我國研究生教育評估工作的發展將產生積極影響。
第三，《國外研究生教育評估制度研究》的出版正值我國研究生學位授權點合格評估工作起步之時，對各授權單位的評估活動將產生重要的參考和借鋻作用。教育部和有關部委於2013年下半年至2004年，先後出臺了《關於加強學位與研究生教育質量保證和監督體繫建設的意見》、《博士碩士論文抽檢辦法》、《學位授權點合格評估辦法》、《關於開展學位授權點合格評估工作的通知》等一繫列管理文件。研究生教育質量保障相關文件的密集出臺，體現了國家對研究生教育評估和質量保障的高度重視。其中，國務院學位委員會、教育部聯合下發的《學位授權點合格評估辦法》標志著我國研究生學位授權點合格評估工作正式啟動。在相關政策出臺的利好態勢下，《國外研究生教育評估制度研究》的出版將會在評估實踐的助推下產生較好的市場效益。

閻光纔，華東師範大學高等教育研究所所長，著有《識讀大學：組織文化視角》、《大學的人文之旅》、《精神的牧放與馴化》、《美國的學術體制》等。

導論
第一章 研究生教育評估制度
一、 研究生教育自我評估
（一） 自我評估的目的與意義
（二） 自我評估的類別與原則
（三） 自我評估的操作類型
（四） 自我評估相關主體的介入方式
（五） 自我評估的過程
（六） 自我評估的具體工具及方法
（七） 自我評估結果的公開與使用
二、 研究生教育外部評估
（一） 外部評估的分類
（二） 外部評估的主要內容與評估工具
（三） 外部評估的實施程序
（四） 外部評估的報告發布與應用

第二章 美國研究生教育評估制度
一、 美國研究生教育發展概況
（一） 機構類型——卡內基高校分類
（二） 研究生學位結構
（三） 科類結構
二、 研究生教育評估制度發展歷程
（一） 萌芽階段（19世紀末至20世紀30年代）
（二） 確立階段（20世紀40-70年代）
（三） 發展階段（20世紀80年代至今）
三、 美國研究生教育管理制度
（一） 聯邦政府的高等教育管理職能
（二） 州政府的高等教育管理職能
（三） 高等院校的設置及其辦學執照
四、 美國研究生教育的外部質量保障
（一） 聯邦政府與州政府
（二） 專業認證組織——院校和學科點的基準評估
（三） 認證機構的全國管理體繫
（四） 學術團體、專業協會——研究生學位點的水平評估
五、 研究生教育的內部質量評估體繫與運行機制
（一） 研究生教育過程中的各項專門評估
（二） 全面綜合的自我評估
六、 美國研究生教育評估與質量保障的特色與啟示
（一） 研究生教育評估與質量保障的特色
（二） 研究生教育評估與質量保障的啟示

第三章 英國研究生教育評估制度
一、 英國研究生教育發展現狀簡介
二、 英國研究生教育評估體繫發展簡史
三、 英國研究生教育的評估體繫
（一） 大學
（二） 政府
（三） 高等教育基金委員會
（四） 高等教育質量保障署
（五） 專業法定質量認證機構（PRSB）
（六） 新聞媒體
四、 英國研究生教育外部評估的實施
（一） QAA之研究生教育專門評估
（二） HEFCS之科研評估（RAE）
五、 英國研究生教育內部質量保障體繫和自我評估——以劍橋大學為例
（一） 劍橋大學研究生教育質量的制度保障
（二） 劍橋大學內部質量保障參與主體及職責
（三） 劍橋大學研究生教育質量保障的主要環節
（四） 劍橋大學研究生教育的內部自我評估
六、 英國研究生質量評估體繫的特點
（一） 高校內部評估為主，外部機構評估為輔
（二） 評估法律健全、體繫完備、內容精細
（三） 評估主體相對獨立和多樣化
（四） 質量評價標準和方式呈現多樣化發展
（五） 評估的結果適當與高校撥款掛鉤
（六） 評估體制順應發展需求漸進調整

第四章 澳大利亞研究生教育評估制度
一、 澳大利亞研究生教育概況
二、 澳大利亞研究生培養的主要環節
（一） 入學審核
（二） 候選人資格確認
（三） 學位論文審核
（四） 研究生學位授予
三、 澳大利亞研究生教育評估組織體繫
（一） 聯邦政府
（二） 州和領地政府
（三） 大學與其他專業團體
（四） 第三方評價組織
四、 澳大利亞研究生教育評估的內容
（一） 對研究生的評估
（二） 對研究生項目評估
五、 澳大利亞研究生教育評估的主要工具
（一） 聯邦政府提供的主要評估工具
（二） 澳大利亞大學內部的常用研究生評估工具
六、 澳大利亞悉尼大學研究生教育評估案例
（一） 悉尼大學內部評估體繫
（二） 悉尼大學研究生教育內部評估內容
（三） 悉尼大學外部評估
（四） 總結
七、 主要啟示

第五章 俄羅斯研究生教育評估制度
一、 俄羅斯研究生教育與評估制度的發展
（一） 俄羅斯的學位制度與研究生教育
（二） 俄羅斯研究生教育的質量保障體繫
二、 俄羅斯現行的研究生教育評估制度
（一） 高校自我評估
（二） 聯邦政府的評估
（三） 聯邦教育科學部對高校的排名
三、 俄羅斯研究生教育的內部質量保障體繫
（一） 招生、課程學習和科學研究
（二） 研究生學習過程中的年度鋻定
（三） 研究生教育外部評估與高校內部質量保障體繫的關繫
四、 俄羅斯研究生教育評估制度的特色及其借鋻意義
（一） 俄羅斯研究生教育評估制度的特色
（二） 俄羅斯研究生教育評估制度對我國的啟示

第六章 德國研究生教育評估制度
一、 德國高等教育發展歷史與傳統的塑造
二、 德國的研究生教育
（一） 德國學位制度與研究生教育
（二） 德國研究生教育的培養方式
三、 德國高等教育評估的初步發展
（一） 德國高等教育評估發展的背景
（二） 高等教育評估的初期實踐
四、 德國碩士研究生教育的認證
（一） 德國高等教育認證繫統
（二） 高等教育認證繫統的組織結構
（三） 碩士學習項目認證的標準
（四） 碩士學習項目的認證程序
（五） 德國認證繫統的發展
五、 德國大學排行榜
（一） 德國科研協會（DFG）第三方經費排行榜
（二） 高等教育發展中心（CHE）排行榜
（三） 洪堡基金會訪問學者排行榜
六、 德國研究生院的選優評估
（一） 卓越戰略與研究生院評選
（二） 研究生院選優評估
七、 德國研究生教育評估的特點
（一） 聯邦政府通過評估實現對研究生教育的管理
（二） 機構自我評估是外部評估的基礎
（三） 外部評估促進內部質量保障體繫的建構
（四） 通過選優評估提高國際競爭力
（五） 評估活動起步較晚成效有待檢驗

第七章 法國研究生教育評估制度
一、 法國研究生教育發展歷史與現狀
二、 法國研究生教育評估的國家行動
（一） 法國國家評估委員會的建立
（二） 國家評估機構——研究機構與高等教育評估部
（三） 評估專家的遴選
（四） AERES對碩士研究生教育項目的評估
（五） AERES對博士生院的評估
三、 法國研究生教育評估的特點
（一） 評估逐步納入“博洛尼亞進程”的框架
（二） 政府在評估活動的管理上發揮主導作用
（三） 專家小組在評估的實際操作中發揮關鍵作用
（四） 外部評估建立在內部自我評估的基礎上

第八章 日本研究生教育評估制度
一、 研究生教育發展歷史與現狀
（一） 研究生教育相關政策演變過程
（二） 研究生教育發展階段與現狀
（三） 研究生教育的主要特征
二、 研究生教育評價制度發展歷程
（一） 研究生教育評價制度的萌芽、發展與完善過程
（二） 研究生教育質量保障的手段
（三） 研究生教育評價制度的主要特點
三、 現行研究生教育評價制度與體繫
（一） 研究生院自我評價
（二） 第三方評價
四、 研究生教育評價的問題與未來趨勢
（一） 研究生教育評價存在的問題
（二） 研究生教育評價的未來趨勢

第九章 印度研究生教育評估制度
一、 印度研究生教育的發展歷史及現狀
二、 印度研究生教育評估制度的發展歷程
（一） 萌芽期：1857年-1947年
（二） 發展期：1948年-1985年
（三） 完善期：1986年至今
三、 印度研究生教育的外部評估體繫
（一） 政府
（二） 半官方評估機構
（三） 第三方評估機構
四、 印度研究生教育的內部評估與質量保障體繫
（一） 研究生教育的內部評估與質量保障概述
（二） 研究生教育的內部評估與質量保障深描：以印度理工大學德裡
分校為例
五、 印度研究生教育評估體繫的特點及啟示
（一） 印度研究生教育評估體繫的構成及其關繫
（二） 印度研究生教育評估的特點
（三） 印度研究生教育評估對我國的啟示

第十章 韓國研究生教育評估制度
一、 研究生教育發展歷史與現狀
（一） 韓國研究生教育的發展階段與現狀
（二） 韓國研究生教育主要特征
二、 研究生教育評估制度發展歷程
（一） 研究生教育評估制度的萌芽、發展與完善過程
（二） 評估制度的主要特點
三、 現行研究生教育評估制度與體繫
（一） 大學教育協議會實施的評估
（二） 教育人力資源部實施的評估——以“BK21工程”評估為例
（三） 《中央日報》實施的評估
（四） 高校自我評估體繫
（五） 幾大評估體繫的關繫及具體特征比較
四、 研究生教育內部質量保障體繫：結合案例分析
（一） 招生體繫
（二） 課程設置管理
（三） 教學效果評估反饋
（四） 學位授予資格
五、 研究生教育評估制度的特色及其對我國的借鋻
（一） 評估高度重視“顧客滿意度”
（二） 政府在評價管理中注重引用“市場競爭”原則
（三） 評估具有更新能力，注重過程評估和自我評估
（四） 注重目標管理，重視利益相關者之間的溝通
（五） 評價堅持定量評價和定性評價的有機結合

結語
附錄
附錄1：美國愛荷華州立大學教育領導與政策研究繫博士生調查
附錄2：華盛頓大學研究生教育創新與研究中心：基於“博士畢業十年後調查”問卷
附錄3：英國研究型研究生體驗調查問卷（PRES）
附錄4：英國授課型研究生體驗調查問卷（PTES）
附錄5：澳大利亞研究生科研經歷調查問卷（PREQ）
附錄6：俄羅斯高校、大學後職業教育機構、科研部門、教育部下屬補充教育部門工作效率評價標準
附錄7：法國研究機構和高等教育評估部質量手冊
附錄8：日本大學評價·學位授予機構關於法律專業學位研究生院評價
附錄9：2014年度日本大學評價·學位授予機構的訪問調查
附錄10：日本東京大學研究生教育評估個案
附錄11：印度NAAC高等教育機構評估與認證新方案
附錄12：韓國教育研究生院新項目評估和工學教育認證

研究生教育是國民教育體繫的最高層次，其發展水平代表著國家高等教育綜合實力和科學技術創新活力，是建設創新型國家的基礎。進入新世紀以來，世界主要發達國家為了保持在國際人纔競爭中的優勢地位，紛紛通過強化問責和加強評價的治理手段，提升研究生教育整體水平，以進一步提高其經濟與科技競爭力。近年來，為實現科教興國與人纔強國戰略目標，高層次創新人纔培養受到黨和政府與社會各界的空前重視，繼《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》提出人纔培養體制改革和人纔培養模式創新的任務之後,2013年3月，教育部、國家發展改革委、財政部專門印發了《關於深化研究生教育改革的意見》，確立了服務需求、提高質量的研究生教育改革主線，強調要通過改革評價監督機制，統籌構建質量保障體繫，確保研究生教育質量和水平的全面提升。
加強質量評估是世界各國保障研究生教育質量的通行做法，在新的形勢下，如何探索建立符合中國國情的研究生教育評估制度，已成為當前我國研究生教育改革過程中的核心議題。國務院學位委員會、教育部決定加強學位與研究生教育質量保證和監督體繫的建設和研究工作。2013年4月，中國學位與研究生教育學會設立了“研究生教育評估制度研究及體繫構建”課題（編號：2013Y04），並委托華東師範大學承擔，希望通過對世界主要國家的研究生教育評估理念、制度和機制的繫統研究，提煉國外研究生教育評估的具體方法和規律特點，借鋻和學習他國研究生教育評估經驗，為我國研究生教育評估體繫建構及其實踐提供有價值的參考。
質量保障是達成、維持或提升特定產品品質的所有政策和過程，它涵蓋了豐富而復雜的內涵，包括評估、控制、保持、改進、審核等維持與提高質量的活動。研究生教育評估不等同於質量保障，它是整個質量保障和提升過程中最為核心的環節，也是實現研究生教育需求主體與供給主體間信息互通和供需動態平衡的中介。當今社會，由於利益與需求主體的多樣化，評估主體也。不同評估主體如政府、社會、高校和個人從各自需要出發，通過建立相關的指標體繫，運用合理的方法手段，遵循一定的評價流程，繫統全面考察研究生教育實際的結構、功能、屬性是否或在多大程度上滿足利益相關方的需要。這些源於不同主體的評估，盡管彼此之間具有相對獨立性且在評價目的與內容上存在不一致性，但它們從各個不同角度介入研究生培養過程，共同構成了規範、約束或引導研究生教育發展的制度體繫。
簡而言之，如果說評估是主體對研究生教育價值形態即質與量滿足利益相關者需求的一種評判活動，那麼，在現實當中，與之相關聯的其他概念還有很多，在此有必要稍作說明。與評估（evaluation & assessment）相關且最為常見的概念有認證（accreditation）和審核（audit）等。所謂認證，通常是指一個機構或學習項目在經過一個被授權單位或機構評估後，根據結果而授予其特定資格或地位。從類型上看，國際上的高等教育認證大致包括兩類，一是機構認證（institutional accreditation），二是項目認證（program accreditation）或專門領域認證（specialized accreditation）。認證的結果至少以“通過認證”和“不通過認證”兩種方式呈現，“通過認證”表明機構和項目達到標準所規定的相關要求，然後給予資格授權。審核專指外部專業評估機構或內部組織（與被審核的項目、領域無關聯的人員組織）對院校、學科、專業、項目的執行情況是否符合規範的認定過程，它一般建立在被審核對像自我評估的基礎之上，需要通過被審核對像以自我舉證的方式來證明自己是否達到規範要求，審核的目的主要在於對辦學行為進行過程監測與規範。因此，嚴格而言，評估與認證、審核在內涵上並不完全等同，後兩者存在相對剛性的要求和標準，且通常僅由正式的政府或民間權威性組織來實施。但是，它們實際上也都屬於評估範疇，可被歸於評估的特殊類型即底線或合格評估。本研究關於國外研究生教育的評估包括了認證和審核。
由於世界各國的研究生教育都經過了一個各具特色的發展歷程，研究生教育學制、研究生培養規格和類型千差萬別，作為質量監測的重要手段，其評估活動也經過了一個長期的本土化過程，因而在制度形態與展開樣式上往往紛繁復雜、形式多樣，很難以單一的邏輯和簡單歸類的方式來予以概括。基於此，有必要對本研究的相關特點做兩點說明。
第一，研究選取了美國、英國、德國、法國、俄羅斯、澳大利亞、日本、印度和韓國作為案例，著重對上述國家研究生教育評估體繫的整體框架和運作機制，認證和評價的內容、方法、程序及工具等進行了盡量客觀的描述分析。但鋻於各國圍繞著研究生教育評估的相關概念，在內涵與外延上的差別遠勝於一致，為盡量避免刻意比較所帶來的歧義，研究試圖采取相對客觀的立場，立足於對各國豐富多樣的評估制度文本以及實踐經驗材料的梳理，僅側重於各國評估體繫、框架與運行特征的全面呈現而淡化解釋和詮釋色彩。隻是在必要的時候，采取並置比較的方式，對其相似性以及共同發展趨勢略加以概括，並對其中存在的差異予以審慎的解讀。因此，本研究的風格更接近於寫實而並不著意於理論解釋。
第二，研究過程發現，在許多國家，研究生教育沒有獨立的政府歸口部門，無論是政府還是民間與研究生教育相關的評估，很少獨立展開，而是作為高校認證的部分內容，被納入到整個高校認證體繫中。正因為如此，考慮到文本的全面性，許多國別報告不得不對整個高校認證體繫也一並介紹作為鋪墊。且由於大部分國家針對研究生教育評估的繫統性介紹與研究材料相對匱乏且支離破碎，又難免使得內容與研究生教育評估主題間的關聯有些弱化。
不過，即使存在上述局限，開展這項工作的價值還是顯而易見的。至少，通過以專題的方式對各國研究生教育評估經驗予以總結，會為我們提供許多有益的啟發。它有助於我們結合中國實際，嘗試將各國經驗與中國研究生教育評估實踐相結合，推動我國研究生教育評估制度的完善與創新。
……

改革開放三十多年來，在黨和政府的正確領導下，我國的學位與研究生教育事業取得了巨大成就，學位制度從無到有，研究生教育規模從小到大，培養能力從弱到強，走出了一條符合我國國情、適應經濟社會發展需要的學位與研究生教育發展道路，極大地提升了我國的高等教育和科學研究水平，為實施科教興國戰略和人纔強國戰略提供了強大的智力支持，為社會主義現代化建設事業作出了歷史性貢獻。
當前，我國研究生教育正處於由大變強的關鍵階段，加快提高研究生教育質量，已成為研究生教育改革發展的核心要求。去年召開的全國研究生教育工作會議，標志著我國學位與研究生教育事業發展進入到新的歷史階段。站在新的歷史起點上，學位與研究生教育必須把工作重心切實轉移到提高質量上來，以服務需求、提高質量為目標，分類推進培養模式改革，統籌構建質量保障體繫，實現研究生教育發展方式、類型結構、培養模式和評價機制的根本轉變，加快建設具有中國特色、世界水平的研究生教育體繫。
2014年，國務院學位委員會、教育部印發了《關於加強學位與研究生教育質量保證和監督體繫建設的意見》、《學位授權點合格評估辦法》和《博士碩士學位論文抽檢辦法》等文件，這是深化研究生教育改革的配套文件，也是學位與研究生教育質量保障體繫建設的指導性文件。通過構建以學位授予單位質量保證為基礎，教育行政部門監管為引導，學術組織、行業部門和社會機構積極參與的質量保證和監督體繫，推動我國研究生教育質量的持續提升。2014年11月，國務院學位委員會、教育部召開全國研究生教育質量工作會議，劉延東副總理出席會議並作重要講話，指出研究生教育必須從全局和戰略的高度，牢固樹立科學的研究生教育質量觀，加快推進研究生培養模式改革，大力加強導師隊伍建設，建立健全內部質量保障體繫，切實強化外部質量評價與監督，扎實推進研究生教育法治化進程，不斷提高研究生教育國際化水平。
研究生教育評估是質量保障體繫建設的重要組成部分。從世界各國研究生教育的實踐經驗看，建立符合本國實際的研究生教育評估制度，是促進研究生教育質量提升的有效手段。無論是美國、日本、英國等發達國家，還是印度、巴西等發展中國家，都建立了各具特色的研究生教育評估制度，對保證本國研究生教育質量發揮了積極作用。
“他山之石，可以攻玉”，學習借鋻世界各國研究生教育評估經驗，結合我國研究生教育實際，構建符合我國國情和研究生教育規律的評估體繫，對健全我國研究生教育質量保障體繫，不斷提升研究生教育質量，具有重要意義。《國外研究生教育評估制度研究》一書，正是根據這一需要編輯出版的。我希望，該書的出版能對我國學位與研究生教育改革、政策制定等起到很好的借鋻和推動作用。
展望未來，要實現我國由人力資源大國向人力資源強國轉變，學位與研究生教育任重道遠。“長風破浪會有時”，面對新的歷史發展機遇，我相信，隻要秉承改革創新的發展理念，開拓進取、積極謀劃，不斷推動研究生教育科學發展，在不遠的將來，我們必將建成研究生教育強國。