根據法律普遍性規範的特點，我們對高風險金融交易法律規制的研究，也必須與此相適應，對高風險金融交易法律規制的普遍性問題進行深入繫統的研究。為此，《高風險金融交易法律規制研究》對高風險金融交易法律規制的基本原理進行了深入的研究，提出了“高風險金融交易”的新概念，並從法學、金融學、邏輯學、哲學、語言學等多學科視角，對“高風險金融交易”的新概念進行了分析和論證。

《高風險金融交易法律規制研究》對高風險金融交易法律規制的基本原理進行了深入的研究，提出了“高風險金融交易”的新概念，並從法學、金融學、邏輯學、哲學、語言學等多學科視角，對“高風險金融交易”的新概念進行了分析和論證。對高風險金融交易法律規制的學理分析，涉及四個層面的問題：高風險金融交易法律規制的經濟學分析、法理學分析、國際金融法分析以及國際法分析。
分別對金融衍生商品交易的法律規制、風險投資機構對創業企業股權投資行為的法律規制、以及跨國融資機構在我國股權投資過程中通過對賭條款追求高風險利潤投資行為的法律規制進行了繫統解析。
《高風險金融交易法律規制研究》可作為我國高校法律、金融、財經、企業管理等專業的教學參考書，也可作為銀行工作人員、企業管理人員、財務人員、律師、法官、公證員等業務參考書。

徐鼕根，瑞士弗裡堡大學法學博士，上海交通大學法學院教授、博士研究生導師、國際法研究所所長、金融法律與政策研究中心主任、國際法學科帶頭人，中國國際私法學會副會長、上海市凌雲永然律師事務所律師，曙光學者，凱原特聘教授。
曾任美國舊金山大學、法國魯昂大學、以色列特拉維夫大學和香港城市大學客座教授，主講比較金融法課程；曾被海牙國際法學院聘為課程主講教授，講授比較國際私法課程：曾為瑞士比較法研究所訪問學者、美國天普大學和加拿大蒙特利爾大學訪問教授：主持多項全國哲學社會科學研究項目和省部級研究項目。
專長國際金融法、國際商法和國際私法的教學、研究和實務工作；在國內外出版專著和合著20多本，發表學術論文100多篇。

緒論
一、高風險金融交易法律規制研究的跨學科性
二、高風險金融交易法律規制研究現狀評析
三、高風險金融交易法律規制問題研究的必要性
四、本書的邏輯體繫和結構安排

第一章 高風險金融交易概念創新與法律規制
第一節 高風險金融交易概念創新研究
一、高風險金融交易是一個新的學術概念
二、提出高風險金融交易概念的哲學基礎
三、高風險金融交易概念屬於類型概念
四、高風險金融交易概念具有外延開放性
第二節 提出高風險金融交易概念的理由與意義
一、提出高風險金融交易概念的理由
二、提出高風險金融交易概念的意義
第三節 高風險金融交易的高風險性
一、高風險金融交易之“高風險”
二、高風險金融交易之高風險性的特點
三、高風險金融交易之高風險的現實性
第四節 高風險金融交易的法律規制
一、高風險金融交易發展亟須法律規制
二、高風險金融交易導人法律規制的意義

第二章 高風險金融交易法律規制的學理分析
第一節 高風險金融交易法律規制的經濟學分析
一、高風險金融交易法律規制的理論依據
二、金融全球化下國家對規制與效率的選擇
三、金融創新與高風險金融交易法律規制的關繫
四、高風險金融交易法律規制的不同規制方式
第二節 高風險金融交易法律規制的法理學分析
一、法律規制是高風險金融交易實現正義的保障
二、法律規制是通過法律對高風險金融交易進行調控的活動
三、高風險金融交易法律規制是一項法治繫統工程
第三節 高風險金融交易法律規制的國際金融法分析
一、嚴格的法律規制是高風險金融交易產生和發展的法律成因
二、高風險金融交易的全球化促進了金融規制法律制度的創新
三、高風險金融交易法律規制促進了國際金融法的發展
第四節 高風險金融交易法律規制的國際法分析
一、高風險金融交易法律規制與國家金融主權
二、參與高風險金融交易的金融機構的國際法主體資格
三、高風險金融交易法律規制的國際合作

第三章 金融衍生品交易的高風險及其法律規制
第一節 金融衍生品交易的高風險性
一、法學視角下的金融衍生品
二、金融衍生品種類繁多是產生高風險的重要因素
第二節 金融衍生品交易合同及其風險的法律分析
一、金融衍生品交易的合同屬性
二、金融衍生品交易合同生效的法律風險
三、金融衍生品交易合同的法律性質
四、主要金融衍生品交易合同的特征
五、國際互換與衍生品協會及其總協議
第三節 金融衍生品交易侵權責任風險及其承擔
一、金融衍生品交易中的欺詐侵權責任風險
二、金融衍生品交易侵權責任風險的表現方式
三、金融衍生品交易侵權責任風險的承擔
四、金融衍生品交易侵權責任中信息不對稱風險的法律規制
第四節 金融衍生品市場及其高風險的法律規制
一、金融衍生品市場及其高風險規制的必要性
二、金融衍生品市場風險規制的層次性
三、金融衍生品市場及其高風險的基本監管模式
四、各國金融衍生品市場及其高風險法律規制
五、金融衍生品市場法律規制之國際性舉措

第四章 風險投資的高風險及其法律規制
第一節 法律在規制風險投資之高風險中的特殊作用
一、風險投資高風險陸的表現及其原因分析
二、法律在風險投資規制中的重要作用
三、法律對風險投資者的高風險規制作用
四、法律對風險資本退出之高風險的規制作用
第二節 法律對風險投資行業發展的激勵作用
一、風險投資需要法律的激勵措施
二、美國稅法對風險投資行業發展的激勵和推動
三、美國融資法對風險投資行業發展的激勵和推動
第三節 風險投資機構組織形式的法律規制
一、風險投資機構法律組織形式的選擇
二、風險投資組織形式的案例分析
三、有限合伙組織形式對於風險投資的特殊法律意義
第四節 通過特殊合同條款控制風險投資之高風險
一、風險投資法律文件的特殊性
二、通過優先權利保護條款控制風險投資之高風險
三、通過特殊權利保護條款控制風險投資之高風險
四、通過“反稀釋權條款”控制風險投資之高風險
五、通過限制性約定條款控制風險投資之高風險

第五章 國際融資對賭協議的高風險及其法律規制
第一節 通過案例看對賭協議的高風險
一、成功運用對賭協議案
二、實施對賭協議失敗案
三、對賭協議失敗案中的高風險問題
第二節 對賭協議的法學構造
一、對賭協議的典型條款
二、對賭協議法律關繫的特征
第二節 對賭協議的高風險表現及其法律特征
一、對賭協議的射幸性問題
二、對賭協議當事人違約風險
三、對賭協議中的期權實施風險
四、當事人運用對賭協議的其他風險
第四節 對賭協議高風險的規制與防範
一、我國現行法律法規對對賭協議實施的主要障礙
二、我國與對賭協議相關法律與監管制度的完善建議
三、強化對賭協議監管與便利企業創新融資的關繫
四、我國企業規避對賭協議法律風險的對策
結語
後記
參考文獻

現貨交易包括即期交易和遠期現貨交易兩種，期貨交易則是從遠期現貨交易發展而來。但是，期貨交易不同於遠期現貨交易．具有自己的特征。
（1）一般交易往往是為了獲得對於物的權利或者是為了獲得無形權利上的權利；而期貨交易卻是為了轉移風險或者是獲得利潤，當然有時候也具有獲得某種商品的權利，但是這種交易比較少。
（2）期貨交易中對買賣對像的質量、數量等有著特殊的規定，無需當事人協商。一般交易中對於交換對像的質量、數量都可以由當事人協商；而在期貨交易所進行的期貨交易卻往往嚴格規定了交易的數量和質量，通過嚴格的標準化的期貨合同進行買賣。
（3）期貨交易在交易主體上與一般交易也有著顯著的區別。一般交易中交易主體往往是能夠相互了解，通過協商方式訂立合同；而在期貨交易所的交易裡是通過集中競價方式進行的，因此在訂立合同之前難以明晰對方當事人。
（4）期貨交易的目的不同造成了期貨交易的運作機制上有著其獨特之處。期貨交易中的“雙向對衝”和“以小博大”是在期貨市場上買空賣空和以極少量的資金進行大量交易。這種交易具有虛擬性，交易規模可以遠遠超過實物數量。
（5）期貨交易場所不同。期貨交易各國一般規定均在交易所內公開、集中交易，不能進行場外交易。現貨交易一般分散進行，地點不限。
（6）保障方式不同。現貨交易可以通過《民法通則》、《合同法》、《擔保法》等法律予以調整，當事人可以約定人保或物保的方式，並且加工承攬合同甚至可以采取留置權加以保證債務人履行債務。而期貨交易各國法律規定使用保證金制度來保證到期履行合同。
（7）結算方式不同。現貨交易是貨到款清；而期貨交易是一種特定商品的“標準化合同”（也即“期貨合同”）的買賣。所謂標準化為合同中特定商品其交易的數量、質量、規格、品種、交貨時間、交貨地點都為統一的規定，唯一的變量為商品的價格。交易者交納一定數額的保證金後即可在交易所內通過集中競價的方式公開買賣。期貨交易具有杠杆性、套期保值、保證金制度等特色，成為世界交易的主要市場，甚至在某些商品交易商超過了現貨市場。
總之，期貨交易對像為標準化合同的買賣，減少了協商和談判的時間，從而降低了成本，提高了效率。而期貨交易中的保證金制度對於促使金融衍生品中杠杆性有著至關重要的作用。
期權（option）是指買賣雙方所訂立的約定，買方承擔向賣方支付一定金額的權利金，相應獲得在合同約定的時期內、以雙方約定的價格購買或者出售某種特定基礎資產權利的協議①。期權是一種選擇權，權利持有者可以選擇行使權利，或者選擇不行使權利；為此所支付的對價是其必須按照約定向賣方支付一筆費用，成為期權費或者是權利金。因此有的學者認為按照合同買方是否具有選擇權，衍生資產可分為遠期類（forward-based）和期權類（option-based）兩種。前者是合同的持有人有義務執行合同，後者合同的持有人則有權力執行合同，即他可以根據當時的市場情況決定執行或者放棄合同②。期權合同（optioncontract）是一種具有法律約束力的標準化合同，主要內容有：標的資產名稱、交易單位、報價、執行價格、交割和失效日期等。合同的基本當事人有期權持有人（optionholder）即買方和期權簽發人（optionwriter）即賣方。
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