第一章 什麼是證券
第一節 股票
一、 股票、股份、股權 /
二、 股權的內容 /
三、 普通股、人民幣特種股票、優先股 /
四、 優先股的特殊種類 /
五、 股票的記名與無記名 /
第二節 債券
一、 債券及其特點 /
二、 債券的價格波動 /
三、 債券的內容和發行方式 /
四、 債券的種類 /
五、 企業債券與政府債券 /
第三節 投資基金
一、 投資基金的組合原理 /
二、 指數基金 /
三、 投資基金的種類 /
第四節 衍生證券
一、 期權原理 /
二、 類似期權的其他衍生證券 /
三、 我國衍生證券 /
第五節 資產證券化——資產支持的證券
一、 資產證券化原理 /
二、 資產證券化方式之一——傳遞 /
三、 資產證券化方式之二——資撐債 /
四、 資產證券化的方式之三——付通 /
五、 資產證券化的多方參與者 /
六、 資產證券化的廣泛應用 /
七、 資產證券化簡史 /
第六節 存托憑證
一、 參與型存托憑證 /
二、 非參與型存托憑證 /
三、 綜述 /
四、 我國 /
第七節 其他證券——類似股票的投資份額或權益分享
一、 從果園開發談起 /
二、 美國經典體例——豪易案 /
三、 豪易案的類似運用 /
四、 行政手段與法律手段 /
五、 證券定義的推而廣之 /
六、 透過現像看本質——名與實 /
七、美國各州的判例和立法 /
八、 我國 /
第八節 證券定義的概括性討論
一、 定義的概括與演繹 /
二、 我國學界的定義 /
三、 本章特色 /
第二章 證券的發行和交易
第一節 證券的發行
一、 直接發行和間接發行 /
二、 承銷和承銷團 /
三、 發行價格 /
四、 承銷協議的特色條款 /
五、 私下投放 /
第二節 證券的交易
一、 二級市場的作用及其與一級市場的關繫 /
二、 二級市場對發行人的影響 /
三、 二級市場的四種結構 /
四、 證券交易所 /
五、 櫃臺市場 /
第三節 我國的證券市場及活動於其中的各類主體
一、 我國的證券市場 /
二、 曲折的經歷 /
三、 活動於我國證券市場內的各類主體 /
第三章 證券法基本原理及其運用
第一節 證券法的基本原理
一、 公開的意義 /
二、 目的是保護投資者 /
第二節 我國證券法中的發行批準制度講評
一、 法律規定 /
二、 形式審查和實質審查 /
三、 美國的經驗值得借鋻——《1933年證券法》立法簡史 /
四、 我國發行批準制度的改革方向 /
五、 注冊制試點 /
第三節 我國證券法中的公開制度講評
一、 發行公開 /
二、 發行之後的信息持續公開 /
第四節 關於“三公”原則及其他
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第四章 民事責任
第一節 主觀責任
一、 發行人的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員 /
二、 承銷人 /
三、 發行人的控股股東、實際控制人 /
四、 專家——為發行、上市、交易出具文件的證券服務機構 /
第二節 違法行為
一、 概述 /
二、 辨別 /
三、 將來的、不確定事件 /
第三節 損害後果
一、 投資者的損失與市場波動 /
二、 三種賠償標準 /
三、 承銷人的賠償限額 /
第四節 違法行為和損害後果之間的因果關繫
一、 舉證的困難與市場欺詐理論 /
二、 我國引進 /
三、 私下交易時的因果關繫 /
四、 舉例說明 /
五、 小結 /
第五節 我國證券法民事責任實況講評
一、 實況概述 /
二、 《2003年司法解釋》 /
三、 取消前置屏障的討論 /
第五章 幾種違法行為的討論
第一節 內幕交易
一、 對公司內部人和大股東的特殊規定 /
二、 對內幕交易的一般規定 /
三、 案例討論 /
第二節 操縱市場
一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /
三、 綜述 /
第三節 欺詐客戶
一、 規定細讀 /
二、 攪拌研究 /
第六章 公司收購
第一節 公司收購的內容和形式
一、 收購概述 /
二、 要約收購過程 /
第二節 征集投票代理權
第三節 對公司收購的防御
第四節 法律保護投資者
一、 對收購人的約束 /
二、 對股東交售的約束 /
三、 對目標經理層的約束 /
第五節 舉例說明
一、 派潑航空器公司訴科裡司—克拉夫特實業公司案 /
二、 諾林公司收購案 /
三、 莫冉訴國際家用公司案 /
四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案 /
五、 海克曼訴阿門森案 /
六、 彎伯格訴全石油產品公司案 /
第七章 我國證券市場的監管體制
第一節 國務院證券監督管理機構
第二節 中國證監會的發行審核程序
第三節 對發行核準的司法審查
第四節 全面管理和目標體制
一、 全面管理的職權範圍 /
二、 取消行政審批項目 /
三、 目標體例 /
第五節 自律性組織
第八章 現行證券法條文講評
第一節 《證券法》總則
第二節 證券發行的規定(《證券法》第二章)
第三節 證券交易的一般性規定(《證券法》第三章第一節)
第四節 證券上市的規定(《證券法》第三章第二節)
第五節 信息持續公開的規定(《證券法》第三章第三節)
第六節 禁止的交易行為(《證券法》第三章第四節)
第七節 上市公司收購的規定(《證券法》第四章)
主要參考文獻
