本書以美國刑法的著名案例為資料，繫統介紹了美國刑法總論和分論的有關立法和司法問題，展示了美國刑事司法的面貌，呈現了理論和實踐中美國刑法的思維方式。同時充分考慮到了我國教學濃厚的大陸法繫色彩，讓讀者可以在案例之中更在案例之間乃至案例之上對美國刑法有更為全面和深入的理解。

本書以美國刑法的著名案例為資料，繫統介紹美國刑法總論和分論的有關立法和司法問題，展示美國刑事司法的面貌，呈現理論和實踐中美國刑法的思維方式。
本書選取的案例，均為具有代表性的、有重要理論和實踐研究意義的案例。了解和學習美國刑法，不可局限於抽像的概念演繹，而應從判例中體會其中的精神和方法。本書精選的案例全面地展示了美國刑法的問題意識，直接引領讀者隨著控辯審三方的立場和思路去把握各個領域的爭議焦點，為讀者打開了一扇了解美國刑法的新窗口。而且，這些案例具有典型性和基礎性，充分考慮到了我國教學濃厚的大陸法繫色彩，也易於讀者理解。
除通過案例介紹美國刑法的司法智慧之外，本書還通過對案例的評述，對有關問題作了拓展延伸。其中有對有關問題的其他判例觀點的介紹，使讀者了解不同司法者對同類問題的不同考量；有對《模範刑法典》和美國各州刑法有關條文的評析，展現美國各部成文法的共識與差異；有對相關問題的學理思辨，彰顯有關問題的理論品格；還有對有關問題的比較法研究，讓讀者在比較中更清晰地了解有關概念間的區別與聯繫。這些大大豐富了本書的內容，令讀者在案例之中更在案例之間乃至案例之上對美國刑法有更為全面和深入的理解。

江溯，北京大學法學院副教授，博士生導師，兼任北京大學實證法務研究所主任，北京大學刑事法治研究中心副主任，北京大學法學院法律碩士刑法中心主任，北京大學法律人工智能實驗室/研究中心副主任，《刑事法評論》主編，中國犯罪學會信息犯罪防控專業委員會副主任委員，中國案例法學研究會理事、副秘書長，全國人大常委會法工委法律英文譯審專家委員會委員，最高人民檢察院網絡犯罪研究中心特邀研究員。主要研究領域為刑法學，發表中文、英文、德文論文四十餘篇，專著兩部，主編著作五部，翻譯論文、著作十餘篇/部。

我國學者編撰的一部美國刑法判例著作，對於我國讀者了解和學習美國刑法具有重要的參考價值。本書以《美國刑法》一書提供的基本理論框架為經線，以美國司法判例為緯線，為我們展示了美國判例刑法的全貌。讀者在閱讀本書的時候並不是僅僅了解某些刑法判例，而是通過這些刑法判例，進入美國法律的整個場景，從中獲益。

——陳興良 北京大學法學院教授

第一章 刑罰的原理
第一節 刑罰理論
第二節 量刑原理
第三節 比例原則
第四節 死刑問題
第二章 刑法的解釋
第一節 界定犯罪
第二節 明確性原則
第三章 犯罪客觀要件
第一節 作為
第二節 不作為
第三節 持有
第四節 身份或狀態
第四章 犯罪主觀要件
第一節 普通法：一般意圖與特殊意圖
第二節 《模範刑法典》犯罪心態
第三節 轉移意圖
第四節 嚴格責任
第五節 事實錯誤
第六節 法律錯誤
第五章 因果關繫
第一節 事實因果關繫
第二節 法律因果關繫
第六章 犯罪未遂
第一節 客觀要件
第二節 主觀要件
第三節 不能犯
第四節 中止犯
第七章 犯罪教唆
第一節 教唆未遂
第二節 區分教唆與未遂
第八章 犯罪共謀
第一節 犯罪協議
第二節 主觀要件
第三節 單一共謀與多重共謀
第四節 共謀與實體犯罪的責任
第九章 共同犯罪
第一節 客觀要件
第二節 主觀要件
第十章 正當防衛
第一節 自我防衛
第二節 受虐婦女綜合征
第三節 為他人防衛
第四節 財產防衛
第五節 逮捕
第十一章 緊急避險
第十二章 公民不服從
第十三章 脅迫
第十四章 警察圈套
第一節 主觀檢驗法
第二節 客觀檢驗法
第十五章 精神病
第十六章 減輕責任
第十七章 醉態
第十八章 證明標準
第十九章 殺人罪
第一節 預謀殺人罪
第二節 非預謀殺人罪
第三節 重罪謀殺規則
第二十章 強奸罪
第二十一章 財產罪
第一節 盜竊罪
第二節 侵占罪
第三節 搶劫罪
第四節 夜盜罪

刑罰是國家有目的地給犯罪人施加的一種痛苦或損失。因而，刑罰目的理論討論的就是國家對犯罪人施加痛苦的正當性問題。對此，理論上可以歸納出功利主義和報應主義兩種取向。功利主義認為，刑罰的正當性基礎建立在某種功利目的的實現之上，當刑罰所帶來的痛苦可以減少可能發生的犯罪所帶來的損害時，刑罰就是正當的。在功利主義之下，又可以細分出威懾（deterrence）、改造（rehabilitation）、隔離（incapacitation）等幾種具體理論。與功利主義相對，報應主義認為，刑罰是犯罪人為其不法行為贖罪的正當化手段。報應的正當性著眼於過去發生的已然之罪，而非將來可能發生的未然之罪，其目的在於讓每個意志自由的主體得到其所應得的。由此觀之，報應主義中不可避免地帶有道德主義乃至道義論的色彩。報應理論通常被認為與刑事程序中追求正義的絕對命令相關，道義論者將報應的正義性建立於“報應能夠附帶性地確證犯罪人的尊嚴”這一點之上。對犯罪人的報應意味著將犯罪人作為能夠自我負責的人格主體來對待，他們理應為所實施之犯罪承受刑罰。
從功利主義的角度看，其一，對惡劣處境之下為了保全自己生命而剝奪他人生命的人進行處罰，並不能威懾其未來的緊急避險行為，也無法威懾其他公民在相同處境下不進行自我保護。因為威懾理論的邏輯前提即在於，法律有能力用足夠的刑罰來勸阻潛在的犯罪人不實施犯罪；換言之，刑罰所威懾的痛苦，應當大於潛在的犯罪人所認為的、通過犯罪獲得的快樂。由此觀之，在生命的威脅面前，任何威懾都無法起效。其二，被告人並沒有接受改造和再社會化的必要性，因為被告人並不存在道德上的“疾病”，任何人在面臨生命威脅時都會選擇自保。其三，被告人也並沒有被隔離、接受無害化處理的必要。因為隔離的目的是為了保護其他守法公民不遭受具有再犯危險性的犯罪人的再度侵害，但本案被告人顯然欠缺再犯危險性。
從報應主義的角度看，本案被告人在道德上也缺乏可譴責性，因為在當時的情形下，被告人完全可以合理地相信殺人是他們保命的唯一機會。要求被告人犧牲自己以保全他人，這對他們而言是一種苛求。況且，如果認為報應理論的正當性基礎在於全體社會成員之間簽訂的某種“禁止以不法方式獲得利益”的社會契約，那麼，當被告人面臨失去生命的嚴峻威脅時，他便已經脫離了上述社會契約。依據正義原則，對欠缺可譴責性的人施加刑罰，並不能實現正義的要求。

序

陳興良 北京大學法學院教授

江溯主編的《美國判例刑法》一書即將出版，這是我國學者編撰的第一部美國刑法判例著作，對於我國讀者了解和學習美國刑法具有重要的參考價值，這是值得肯定的。

美國承繼了英國的普通法傳統，存在大量對於法官行為具有拘束力的判例；同時，美國各州又創制了大量成文法。刑法可以說是美國各個部門法中成文化程度最高的一個部門法。例如，美國各州都依照《模範刑法典》制定了成文的刑法典。因而，不成文的普通法和成文的刑法典共同構成美國刑法的規範體繫。學習美國刑法，既不能隻知其判例而不知其法典，也不能隻知其法典而不知其判例，必須兩者均有所知，纔能真正掌握美國刑法。

對於美國刑法，我國學者做了大量的介紹和研究。其中，儲槐植教授於1987年初版的《美國刑法》（北京大學出版社出版）一書可謂經典之作。該書從一位中國刑法學者的觀察視角出發，參照大陸法繫的刑法體繫，對美國刑法的主要內容做了簡明扼要的介紹，為我國讀者了解美國刑法提供了範本。該書出版以後，深受歡迎，大獲好評，先後在1996年、2006年以及2012年出版了第二、三、四版。在新版中，儲槐植教授根據美國刑法的發展，又做了資料和內容上的增補，使之與時俱進。尤其值得一提的是，該書第四版的作者，已經不是儲槐植教授一個人，增添了江溯副教授，新版《美國刑法》也成為二人合著的作品。隨著儲槐植教授年事增高，修訂《美國刑法》一書越來越困難。在這種情況下，儲槐植教授邀請江溯副教授承擔該書接下去的修訂工作。江溯副教授具有在美國留學的經歷，並且英語運用能力強，對美國刑法的最新發展資料和趨勢了如指掌。儲槐植教授選擇同在北京大學法學院任教的江溯副教授承擔《美國刑法》一書的修訂工作，可謂慧眼識人。江溯副教授沒有辜負儲槐植教授的厚望，對該書的內容作了較大規模的增補，尤其是在刑罰制度部分充分發揮了其專長。

《美國刑法》一書主要是介紹美國刑法的基本理論和制度，重點在於美國刑法中的成文法部分，尤其是以《美國刑法典》為中心線索。考慮到美國刑法的普通法傳統，如果隻了解美國成文刑法的知識，是遠遠不夠的；還需要了解美國刑法的普通法知識。在這種情況下，江溯副教授主編了《美國判例刑法》一書，本書以《美國刑法》一書提供的基本理論框架為經線，以美國司法判例為緯線，為我們展示了美國判例刑法的全貌。在這個意義上，《美國判例刑法》一書是《美國刑法》一書的姊妹篇，兩書互相補充，成為我國讀者了解美國刑法的一個重要窗口。

我認為，本書的判例評述具有以下三個特點：

第一，刑法判例篩選合理。

美國刑法判例堆積如山，浩如煙海，而一本書的篇幅是十分有限的。在這種情況下，如何選擇重要而適當的刑法判例，就顯得十分重要。在本書中，每個刑法判例都是精選的，因為一個專題一般隻有一個判例。該判例必須反映該專題的核心問題。在這方面，本書做了充分的篩選工作，收入本書的刑法判例都能夠充分說明相關主題。

第二，案情介紹繁簡得當。

案情是判例的事實部分，也是判例規則得以成立的載體。因此，本書中的案情介紹雖然隻是陳述已經查明的事實，但對於讀者理解判例規則是極為重要的。不同判例的繁簡程度有所不同，有的判例案情介紹較為簡單，有的判例案情介紹較為詳細，但都能夠反映該判例的基本狀況。考慮到本書的篇幅，收入本書的大部分刑法判例的案情都是較為簡單的，減輕了讀者的閱讀負擔。例如，本書第一章第三節“比例原則”中的尤因訴加利福尼亞州案，該案是一個盜竊案件，因為該案主要涉及對被告人的量刑問題，因而對其盜竊事實本身基本沒有展開陳述，而隻是對被告人作為一名慣犯，前後數次盜竊犯罪以及受到刑罰處罰的情況作了敘述。該案的案情介紹雖然十分簡潔，但考慮到在該案中討論的主要是如何減輕刑罰裁量的問題，因而這種簡潔是完全正確的。最為簡潔的案情介紹是第四章第四節“嚴格責任”中的密歇根州訴納西爾案，案情介紹隻有一句話：“1999年4月，兩名密歇根州警察對裡奇韋派對便利商店進行了行政檢查，納西爾是這家商店的經理也是唯一的雇員。在檢查過程中，其中一名警察發現該商店許多待售的煙草商品上都貼有偽造的印花稅票。”因為這個判例討論的是嚴格責任，涉及對被告人犯罪意圖或者主觀過錯這一要件的認定，而與客觀行為沒有太大的關聯。因此，案情介紹就變得非常簡潔。

第三，案例評述說理充分。

《美國判例刑法》一書並不是一本美國刑法判例的介紹性著作，而是美國刑法判例的研究性著作。這種研究性，主要體現在刑法判例的評述部分。這裡的評述，是指從刑法理論上對美國刑法判例進行論述，這是本書的學術部分，對於美國刑法判例的理論研究具有重要的參考價值。應該說，本書的案例評述都在一定程度上反映了作者較高的理論研究水平，因而使本書的學術性大為提升。在案例評述中，作者不是就案論案，也不是就法論法，而是從一定的爭議問題出發，涉及美國司法制度、刑事政策，甚至憲法等各個內容，本書具有較為寬闊的學術視野，對於讀者具有吸引力。事實上，讀者在閱讀本書的時候並不是僅僅了解某些刑法判例，而是通過這些刑法判例，進入美國法律的整個場景，從中獲益。例如在尤因訴加利福尼亞州案中，雖然爭議的是量刑問題，但涉及比例原則、“三振出局法”（three strikes）和《美國憲法第八修正案》等主題。其中，“三振出局法”是美國某些州實行的對於三次以上犯罪的犯罪分子采取的一種從重處罰的刑事政策。“三振出局法”是否違反比例原則？是否違反《美國憲法第八修正案》？這些問題都是在該刑法判例中展開討論的重要理論問題。

最後我還想說，本書的作者大多是北京大學法學院刑法專業的碩士研究生和博士研究生，在北京大學法學院接受了刑法專業的嚴格學術訓練。他們在江溯副教授的組織下，經過分工合作，順利地完成了本書的寫作。本書的寫作既需要較高的英語水平，又需要相應的刑法專業寫作能力，對於在讀的學生來說，完成本書的寫作並不是一件容易的事情。但從本書的內容來看，同學們在江溯副教授的悉心指導下，十分出色地完成了本書的寫作任務，這是值得嘉許的。本書的出版將為我國讀者了解美國刑法提供一個窗口，特此推薦。

是為序。

謹識於海南三亞領海寓所2020年2月7日目錄