●章什麼是證券
節股票
一、股票、股份、股權
二、股權的內容
三、普通股、人民幣特種股票、優先股
四、優先股的特殊種類
五、股票的記名與無記名
第二節債券
一、債券及其特點
二、債券的價格波動
三、債券的內容和發行方式
四、債券的種類
五、企業債券與政府債券
第三節投資基金
一、投資基金的組合原理
二、指數基金
三、投資基金的種類
第四節衍生證券
一、期權原理
二、類似期權的其他衍生證券
三、我國衍生證券
第五節資產證券化——資產支持的證券
一、資產證券化原理
二、資產證券化方式之一——傳遞
三、資產證券化方式之二——資撐債
四、資產證券化的方式之三——付通
五、資產證券化的多方參與者
六、資產證券化的廣泛應用
七、資產證券化簡史
第六節存托憑證
一、參與型存托憑證
二、非參與型存托憑證
三、綜述
四、我國
第七節其他證券——類似股票的投資份額或權益分享
一、從果園開發談起
二、美國經典體例——豪易案
三、豪易案的類似運用
四、行政手段與法律手段
五、證券定義的推而廣之
六、透過現像看本質——名與實
七、美國各州的判例和立法
八、我國
第八節證券定義的概括性討論
一、定義的概括與演繹
二、我國學界的定義
三、本章特色
第二章證券的發行和交易
節證券的發行
一、直接發行和間接發行
二、承銷和承銷團
三、發行價格
四、承銷協議的特色條款
五、私下投放
第二節證券的交易
一、二級市場的作用及其與一級市場的關繫
二、二級市場對發行人的影響
三、二級市場的四種結構
四、證券交易所
五、櫃臺市場
第三節我國的證券市場及活動於其中的各類主體
一、我國的證券市場
二、曲折的經歷
三、活動於我國證券市場內的各類主體
第三章證券法基本原理及其運用
節證券法的基本原理
一、公開的意義
二、目的是保護投資者
第二節我國證券法中的發行批準制度講評
一、法律規定
二、形式審查和實質審查
三、美國的經驗值得借鋻——《1933年證券法》立法簡史
四、我國發行批準制度的改革方向
五、注冊制試點
第三節我國證券法中的公開制度講評
一、發行公開
二、發行之後的信息持續公開
第四節關於“三公”原則及其他
第四章民事責任
節主觀責任
一、發行人的董事、監事、不錯管理人員和其他直接責任人員
二、承銷人
三、發行人的控股股東、實際控制人
四、專家——為發行、上市、交易出具文件的證券服務機構
第二節違法行為
一、概述
二、辨別
三、將來的、不確定事件
第三節損害後果
一、投資者的損失與市場波動
二、三種賠償標準
三、承銷人的賠償限額
第四節違法行為和損害後果之間的因果關繫
一、舉證的困難與市場欺詐理論
二、我國引進
三、私下交易時的因果關繫
四、舉例說明
五、小結
第五節我國證券法民事責任實況講評
一、實況概述
二、《2003年司法解釋》
三、取消前置屏障的討論
第五章幾種違法行為的討論
節內幕交易
一、對公司內部人和大股東的特殊規定
二、對內幕交易的一般規定
三、案例討論
第二節操縱市場
一、炒作股票
二、散布信息
三、綜述
第三節欺詐客戶
一、規定細讀
二、攪拌研究
第六章公司收購
節公司收購的內容和形式
一、收購概述
二、要約收購過程
第二節征集投票代理權
第三節對公司收購的防御
第四節法律保護投資者
一、對收購人的約束
二、對股東交售的約束
三、對目標經理層的約束
第五節舉例說明
一、派潑航空器公司訴科裡司—克拉夫特實業公司案
二、諾林公司收購案
三、莫冉訴國際家用公司案
四、芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案
五、海克曼訴阿門森案
六、彎伯格訴全石油產品公司案
第七章我國證券市場的監管體制
節國務院證券監督管理機構
第二節中國證監會的發行審核程序
第三節對發行核準的司法審查
第四節全面管理和目標體制
一、全面管理的職權範圍
二、取消行政審批項目
三、目標體例
第五節自律性組織
第八章現行證券法條文講評
節《證券法》總則
第二節證券發行的規定(《證券法》第二章)
第三節證券交易的一般性規定(《證券法》第三章節)
第四節證券上市的規定(《證券法》第三章第二節)
第五節信息持續公開的規定(《證券法》第三章第三節)
第六節禁止的交易行為(《證券法》第三章第四節)
第七節上市公司收購的規定(《證券法》第四章)
主要參考文獻
