《基金法律法規、職業道德與業務規範》以中國基金業協會發布的很新考試大綱為依據，面向“基金法律法規、職業道德與業務規範”科目，體現了該科目知識的全面性、繫統性和實用性。同時，在多年研究該科目大量真題的基礎上，總結、提煉出該科目考試的命題特點與解題規律，旨在幫助讀者全面掌握知識，提高實戰能力，順利通過考試。    本教材共13章，第0章為“考綱分析與應試策略”，旨在總結、提煉考試內容的重點與命題方式，為考生提供全等

●第0章  考綱分析與應試策略節  考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節  考試大綱專家解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節  應試經驗與技巧一、直接挑選法二、排除法三、比較法第四節  學習方法與建議章  金融、資產管理與投資基金節  金融市場與資產管理行業一、金融與居民理財（★）二、金融市場及其分類（ ）三、金融市場的構成要素（ ）四、金融資產與資產管理行業（ ）五、我國資產管理行業的現狀（★）第二節  投資基金一、投資基金的定義（ ）二、投資基金的主要類別（ ）過關測試題第二章  證券投資基金概述節  證券投資基金的概念和特點一、證券投資基金的概念（★）二、證券投資基金的特點（ ）三、證券投資基金與其他金融工具的比較（ ）第二節  證券投資基金的運作與參與主體一、證券投資基金的運作（ ）二、證券投資基金的參與主體（ ）三、證券投資基金運作關繫（★）第三節  證券投資基金的法律形式和運作方式一、契約型基金與公司型基金（ ）二、封閉式基金與開放式基金（ ）第四節  證券投資基金的起源與發展一、證券投資基金的起源與早期發展（★）二、證券投資基金在美國及全球的普及型發展（★）三、全球基金業發展的趨勢與特點（★）第五節  我國證券投資基金業的發展歷程一、我國證券市場發展的四條線索（★）二、萌芽和早期發展時期（1985—1997年）（★）三、證券投資基金試點發展階段（1998— 2002年）（★）四、行業快速發展階段（2003—2008年）（★）五、行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今）（★）第六節  證券投資基金業在金融體繫中的地位和作用一、為中小投資者拓寬投資渠道（ ）二、優化金融結構，促進經濟增長（★）三、有利於證券市場的穩定和健康發展（★）四、完善金融體繫和社會保障體繫（★）過關測試題第三章  證券投資基金的類型節  證券投資基金分類概述一、基金分類的意義（★）二、基金分類的困難（★）三、基金的不同分類標準和基本分類（ ）第二節  股票基金一、股票基金在投資組合中的作用（★）二、股票基金與股票的區別（ ）三、股票基金的類型（ ）第三節  債券基金一、債券基金在投資組合中的作用（★）二、債券基金與債券的區別（ ）三、債券基金的類型（ ）四、債券基金的特點（ ）第四節  貨幣市場基金一、貨幣市場基金在投資組合中的作用（★）二、貨幣市場工具（ ）三、貨幣市場基金的投資對像（ ）四、貨幣市場基金的功能拓展（★）第五節  混合基金一、混合基金在投資組合中的作用（★）二、混合基金的類型（ ）第六節  保本基金一、保本基金的特點（ ）二、保本基金的保本策略（ ）三、保本基金的類型（ ）第七節  交易型開放式指數基金（ETF）一、ETF的特點（ ）二、ETF的套利交易（★）三、ETF與LOF的區別（ ）四、ETF的類型（★）五、ETF聯接基金（ ）第八節  QDII基金一、QDII基金概述（ ）二、QDII基金在投資組合中的作用（★）三、QDII基金的投資對像（ ）第九節  分級基金一、分級基金的基本概念（★）二、分級基金的特點（ ）三、分級基金的分類（ ）過關測試題第四章  證券投資基金的監管節  基金監管概述一、基金監管的概念及特征（ ）二、基金監管體繫（ ）三、基金監管的目標（ ）四、基金監管的基本原則（ ）第二節  基金監管機構和自律組織一、政府基金監管機構：中國證監會（ ）二、基金行業的自律組織：基金業協會（ ）三、證券市場的自律管理者：證券交易所（ ）第三節  對基金機構的監管 一、對基金管理人的監管（ ）二、對基金托管人的監管（ ）三、對基金服務機構的監管（ ）第四節  對基金活動的監管一、對基金公開募集的監管（ ）二、對公開募集基金銷售活動的監管（ ）三、對公開募集基金投資與交易的監管（ ）四、對公開募集基金信息披露的監管（ ）五、基金份額持有人及持有人大會（ ）第五節  對非公開募集基金的監管一、非公開募集基金管理人登記事宜（ ）二、對非公開募集基金募集的監管（ ）三、對非公開募集基金運作的監管（ ）過關測試題第五章  基金職業道德節  道德與職業道德一、道德（★）二、職業道德（★）第二節  基金職業道德規範一、守法合規（ ）二、誠實守信（ ）三、專業審慎（ ）四、客戶至上（ ）五、忠誠盡責（ ）六、保守秘密（ ）第三節  基金職業道德教育與修養一、基金職業道德教育（ ）二、基金職業道德修養（ ）過關測試題第六章  基金的募集、交易與登記節  基金的募集與認購一、基金募集的概念與程序（ ）二、基金的認購（ ）第二節  基金的交易、申購和贖回一、封閉式基金的上市與交易（ ）二、開放式基金的申購、贖回和轉換（ ）三、ETF的上市交易、申購和贖回（★）四、LOF的上市交易、申購和贖回（★）五、QDII基金的申購和贖回（★）六、分級基金份額的上市交易、申購和贖回（★）第三節  基金的登記一、開放式基金份額登記的概念（ ）二、開放式基金注冊登記機構及職責（ ）三、基金份額登記流程（ ）四、申購和贖回的資金結算（ ）過關測試題第七章  基金的信息披露節  基金信息披露概述一、基金信息披露的含義與作用（ ）二、基金信息披露的原則和制度體繫（ ）三、基金信息披露的內容（ ）四、基金信息披露的禁止行為（ ）五、XBRL在基金信息披露中的應用（★）第二節  基金主要當事人的信息披露義務一、基金管理人的信息披露義務（ ）二、基金托管人的信息披露義務（ ）三、基金份額持有人的信息披露義務（ ）第三節  基金募集信息披露一、基金合同（ ）二、基金招募說明書（ ）三、基金托管協議（ ）第四節  基金運作信息披露一、基金淨值公告（ ）二、基金定期公告（ ）三、基金上市交易公告書（ ）四、基金臨時信息披露（ ）第五節  特殊基金品種的信息披露一、QDII基金的信息披露（★）二、ETF的信息披露（★）過關測試題第八章  基金客戶和銷售機構節  基金客戶的分類一、基金客戶及投資人類型（ ）二、基金投資人構成現狀及發展趨勢（★）三、產品目標客戶選擇策略（ ）第二節  基金銷售機構一、基金銷售機構的主要類型（ ）二、基金銷售機構的現狀及發展趨勢（★）三、基金銷售機構的準入條件（ ）四、基金銷售機構的職責規範（ ）第三節  基金銷售機構的銷售理論、方式與策略一、銷售理論（ ）二、銷售方式（ ）三、銷售策略（ ）過關測試題第九章  基金銷售行為規範及信息管理節  基金銷售機構人員行為規範一、基金銷售人員的資格管理（ ）二、基金銷售機構人員管理和培訓（ ）三、基金銷售機構人員行為規範（ ）第二節  基金宣傳推介材料規範一、宣傳推介材料的範圍（ ）二、宣傳推介材料審批報備流程（ ）三、宣傳推介材料的原則性要求及禁止性規定（ ）四、宣傳推介材料業績登載規範（ ）五、宣傳推介材料的其他規範（ ）六、宣傳推介材料違規情形和監管處罰（ ）七、風險提示函的必要內容（ ）第三節  基金銷售費用規範一、基金銷售費用原則性規範（ ）二、基金銷售費用結構和費率水平（ ）三、基金銷售費用其他規範（ ）第四節  基金銷售適用性一、基金銷售適用性指導原則及管理制度（ ）二、基金銷售渠道審慎調查（ ）三、基金產品風險評價（ ）四、基金投資人風險承受能力調查和評價（ ）五、基金銷售適用性的實施保障（ ）第五節  基金銷售信息管理一、基金銷售業務信息管理（★）二、基金客戶信息的內容與保管要求（★）三、基金銷售機構中的渠道信息管理（★）過關測試題第十章  基金客戶服務節  基金客戶服務概述一、基金客戶服務的意義（ ）二、基金客戶服務的特點（ ）三、基金客戶服務的原則（ ）四、基金客戶服務的內容（★）第二節  基金客戶服務流程一、基金客戶服務宣傳與推介（★）二、基金投資咨詢與互動交流（★）三、基金客戶投訴處理（★）四、基金投訴跟蹤與評價（★）五、基金客戶檔案管理與保密（★）六、基金客戶服務提供方式（★）七、基金客戶個性化服務（★）第三節  投資者教育工作一、投資者教育工作的概念和意義（★）二、投資者教育的基本原則與內容（ ）三、投資者教育工作的形式（ ）過關測試題第十一章  基金管理人的內部控制節  內部控制的目標和原則一、基金管理人內部控制的重要性（ ）二、內部控制的基本概念及其含義（ ）三、內部控制的三目標（ ）四、內部控制的五原則（ ）第二節  內部控制機制一、內部控制機制的四個層次（ ）二、內部控制的基本要素（ ）第三節  內部控制制度一、內部控制制度概述（ ）二、內部控制制度的主要內容（ ）第四節  內部控制的主要內容一、基金公司前、中、後臺的內部控制（ ）二、投資管理業務控制（ ）三、信息披露控制（ ）四、信息技術繫統控制（ ）五、會計繫統控制（ ）六、監察稽核控制（ ）過關測試題第十二章  基金管理人的合規管理節  合規管理概述一、合規管理的概念（★）二、合規管理的意義（★）三、合規管理的目標（★）四、合規管理的基本原則（ ）第二節  合規管理機構設置一、合規管理部門的設置及其責任（★）二、董事會的合規責任（ ）三、監事會的合規責任（ ）四、督察長的合規責任（ ）五、管理層的合規責任（ ）六、業務部門的合規責任（ ）第三節  合規管理的主要內容一、合規管理活動概述（★）二、合規文化（★）三、合規政策（★）四、合規審核（★）五、合規檢查（★）六、合規培訓（★）七、合規投訴處理（★）第四節  合規風險一、合規風險及其種類（ ）二、投資合規性風險（ ）三、銷售合規性風險（ ）四、信息披露合規性風險（ ）五、反洗錢合規性風險（ ）過關測試題過關測試題參考答案及解析章  金融、資產管理與投資基金第二章  證券投資基金概述第三章  證券投資基金的類型第四章  證券投資基金的監管第五章  基金職業道德第六章  基金的募集、交易與登記第七章  基金的信息披露第八章  基金客戶和銷售機構第九章  基金銷售行為規範及信息管理第十章  基金客戶服務第十一章  基金管理人的內部控制第十二章  基金管理人的合規管理

    《基金法律法規、職業道德與業務規範》是根據中國證券投資基金業協會很新頒布的基金從業資格考試大綱精心編寫的考試用書。《基金法律法規、職業道德與業務規範》從基金從業資格考試的特點出發，針對《基金法律法規、職業道德與業務規範》考試科目的內容特點，全面介紹了該科目的考試內容，對本科目的重點、難點內容，配以大量的真題進行詳細的分析，幫助考生從容面對考試。本書還配套了專用題庫訓練和模擬實戰光盤，可幫助考生在模擬真實的考試環境中進行同步模擬訓練及模擬考試，以進一步提高適應考試能力，從而輕松通過考試。《基金法律法規、職業道德與業務規範》適合所有參加基金從業資格考試的考生使用，也可作為相關專業在校師生和從業人員的學習、工作參考用書。

毛潔，魏禎 著