作 者:周鋡 著
定 價:118
出 版 社:人民郵電出版社
出版日期:2023年05月01日
頁 數:336
裝 幀:平裝
ISBN:9787115615640
有干貨,從合規官崗位工作出發,詳細介紹崗位技能及工作流程;作者合規經驗豐富,且在從事相關培訓工作,也會積極配合營銷。
●第一部分 合規管理基礎 // 1
第1章 合規管理基礎概述 //3
1.1 合規管理工作中的基本內容 //3
1.2 合規管理與其他風險管理工作的協同 //18
1.3 合規管理體繫的七大要素 //29
第2章 合規人員的相關內容 //39
2.1 合規人員在合規管理中的角色 //39
2.2 合規人員的任職要求 // 41
2.3 合規人員的推薦能力 //42
第3章 合規職能部門的建設要素及績效方案 //50
3.1 合規職能部門的建設要素 // 50
3.2 合規部門績效方案的設定 // 52
3.3 管理層與員工績效方案的設定 //54
第二部分 合規管理方法 //57
第4章 合規制度體繫建設工作指引 //59
4.1 合規制度體繫框架建設 // 59
4.2 合規管理與其他管理體繫的對比 // 63
4.3 關於《商業道德與行為準則》 // 91
4.4 有效性審查 // 99
第5章 合規文化建設工作指引 //102
5.1 如何打造企業合規文化 //102
5.2 合規培訓工作 //106
5.3 合規文化的宣傳工作 //111
5.4 有效性審查 //113
第6章 合規風險評估工作指引 //115
6.1 制度的撰寫 //117
6.2 合規義務的梳理 //118
6.3 合規風險的評估 //127
6.4 有效性審查 //134
第7章 合規盡職調查工作指引 //136
7.1 制度的撰寫 //136
7.2 對商業伙伴、第三方的盡職調查 //141
7.3 關於人員的合規背景調查 //147
7.4 有效性審查 //147
第8章 合規審批工作指引 //149
8.1 制度的撰寫 //149
8.2 合規審批工作的關鍵 //151
8.3 合規審批工作與信息化流程的結合 //155
8.4 有效性審查 //158
第9章 合規檢查工作指引 //160
9.1 制度的撰寫 //160
9.2 合規檢查工作的執行 //161
9.3 有效性審查 //165
第10章 合規舉報與調查工作指引 //166
10.1 制度的撰寫 //166
10.2 合規舉報渠道的設置 //169
10.3 合規調查工作的執行 //172
10.4 合規調查中的重要文件 //177
10.5 有效性審查 //180
第三部分 重點合規主題 //183
第11章 反賄賂與反腐敗 //185
11.1 反賄賂與反腐敗的基礎知識 //185
11.2 和反賄賂與反腐敗相關的合規義務 //187
11.3 商業活動中腐敗賄賂風險的高發領域 //195
第12章 反壟斷 //210
12.1 反壟斷的基礎知識 //210
12.2 與反壟斷相關的合規義務 //212
12.3 商業活動中壟斷風險的高發領域 //215
第13章 數據安全 //222
13.1 數據合規的基礎知識 //222
13.2 與數據安全相關的合規義務 //222
13.3 商業活動中數據合規風險的高發領域 //225
第14章 商業伙伴管理 //228
14.1 有關商業伙伴的基礎知識 //228
14.2 商業伙伴的管理體繫 //229
14.3 對商業伙伴的管理重點 //232
第15章 境外合規管理 //238
15.1 境外合規的基礎知識 //238
15.2 境外合規相關的合規義務 //240
15.3 長臂管轄 //244
15.4 貿易管制與經濟制裁 //246
15.5 關於多邊銀行合規管理 //257
第16章 突擊檢查 //260
16.1 關於突擊檢查的基礎知識 //260
16.2 應對突擊檢查的操作方案 //261
第17章 其他合規管理的重點領域 //265
17.1 反不正當競爭合規 //265
17.2 高管行為合規 //267
17.3 反舞弊 //267
17.4 反洗錢 //268
17.5 勞動用工合規 //269
17.6 固定資產合規管理 //270
17.7 地域合規 //271
17.8 其他 //271
第18章 附件:重點文件 //272
18.1 《商業道德與行為準則》(樣例) //272
18.2 《反賄賂制度》(樣例) //293
18.3 合規培訓大綱(樣例) //297
18.4 一些重點合規領域及管理領域的合規義務類文件 //298
結 語 //319
隨著法律法規的日益健全和企業制度的日益完善,合規管理越來越受到各級管理者的重視。然而對於如何做好合規管理,很多管理者和從業者仍舊不得其法。本書作者立足於其在企業中的合規工作經驗,以及在央企、外企、民營企業的合規管理實踐,結合合規管理實際工作中所關注的具體事項,以圖表、模板、示例為主要形式,概述了合規管理基礎,介紹了合規人員的相關內容、合規職能部門的建設要素及績效方案、合規制度體繫建設工作指引、合規文化建設工作指引、合規風險評估工作指引、合規盡職調查工作指引、合規審批工作指引、合規檢查工作指引、合規舉報與調查工作指引等重要內容,對重點合規主題包括反賄賂與反腐敗、反壟斷、數據安全、商業伙伴管理、境外合規管理、突擊檢查、其他合規管理的重點領域進行了闡述。本書適合各大企事業單位、政府機構、非政府組織,合規從業人員、企業管理人員閱讀和使用。
周鋡 著
周鋡女士擁有清華大學經濟管理學院工商管理碩士學位,美國注冊合規與道德專業人員認證(CCEPI)資格;具有豐富的合規管理從業經驗,曾作為合規專業人員任職於多家企業,包括通用電氣、西門子等以合規管理著稱的國際企業;也曾擔任某大型中美合資企業中國區合規官。2017年,周鋡女士創建了北京光曦國際咨詢有限公司。帶領團隊先後為多家國企、大型民營企業、外資企業等進行合規項目建設;為數十家企業、超千名學員進行合規管理培訓。周鋡女士致力於企業合規管理研究,曾在《中國企業法務觀察(第三輯)》《清華管理評論》《質量與認證》及美國合規行業協會期刊Compliance & Ethics Professional等國等