●第一章 合規的發展歷程
第一節 美國的合規治理實踐發展歷程
第二節 日本的合規治理實踐發展歷程
第三節 歐洲的合規治理實踐發展歷程
第四節 中國的合規治理實踐發展歷程
第二章 合規相關理論問題
第一節 合規、合規管理、內部控制、全面風險管理辨析
第二節 非合規風險轉化為合規風險
第三節 合規管理不隻是預防合規風險
第四節 中小企業也需要合規管理
第五節 合規與創新發展是一對矛盾嗎
第三章 企業如何實現合規管理——總論
第一節 合規管理制度建設的規範淵源
第二節 合規管理的原則
第三節 合規管理的主體及責任
第四節 合規管理的對像
第五節 合規的義務
第四章 企業如何實現合規管理——管理合規風險
第一節 合規風險的識別
第二節 處理識別出的合規風險信息
第三節 直面合規風險
第五章 建立有效的合規管理體繫
第一節 合規管理體繫概述
第二節 合規政策
第三節 組織架構與資源保障
第四節 流程控制
第五節 與內外部利益相關者的溝通機制
第六節 合規文化
第七節 合規管理的技術、手段、方法——重視合規的過程及其工作底稿
第六章 對合規管理體繫的記錄、績效評價與改進
第一節 合規績效考核
第二節 對企業合規管理體繫運行情況進行監視
第三節 合規管理有效性評估的具體方法:企業合規管理有效性自評
第四節 改進
第五節 員工合規培訓
第六節 合規手冊:合規內控的結晶——以日本某企業合規手冊為例
第七章 重點領域的合規管理規定
第一節 市場交易
第二節 安全環保
第三節 產品質量
第四節 勞動與人力資源
第五節 財務稅收
第六節 知識產權
第七節 廣告宣傳
第八節 資本市場
第九節 個人數據信息保護
第八章 重點環節的合規內控
第一節 經營決策
第二節 發展戰略
第三節 企業文化
第四節 研究與開發
第五節 工程項目
第六節 內部信息傳遞
索引
後記