●章 內部控制理論基礎
1.1 引言
1.1.1 業務開展情況
1.1.2 內部控制狀況
1.2 內部控制
1.2.1 內部控制發展簡史
1.2.2 內部控制的概念
1.2.3 內部控制的原則
1.2.4 內部控制的目標
1.2.5 內部控制的五要素
1.3 風險和風險管理
1.3.1 風險
1.3.2 風險管理
1.4 內部控制與風險管理的關繫
1.4.1 內部控制與全面風險管理的聯繫
1.4.2 內部控制與全面風險管理的差異
1.4.3 風險管理框架下的內部控制
1.4.4 內部控制五要素與風險管理八要素的關繫
第2章 私募基金管理人內部控制與實務
2.1 私募基礎
2.1.1 私募基金及私募基金管理人
2.1.2 私募基金的特點
2.1.3 私募基金的分類
2.1.4 私募基金涉及的理論
2.2 私募基金管理人的內部控制
2.2.1 內部控制的重要性
2.2.2 內部控制的目標和原則
2.2.3 內部控制的分類
2.2.4 私募基金管理人面臨的問題
2.3 私募基金管理人內部控制實務
2.3.1 內部控制體繫的基本框架
2.3.2 內部控制體繫搭建的流程
2.3.3 完善內部控制的措施
第3章 公司治理結構與內部控制
3.1 私募基金管理人的內部治理結構
3.1.1 合伙制私募基金管理人的治理結構
3.1.2 公司制私募基金管理人的治理結構
3.2 “三會”(公司制)議事規則
3.2.1 股東會
3.2.2 董事會
3.2.3 監事會
3.3 專業委員會議事規則
3.3.1 投資決策委員會
3.3.2 風險控制委員會
3.4 高級管理層議事規則
3.5 公司治理結構中的內部控制重點
3.5.1 關聯交易管理
3.5.2 利益輸送防範控制
……
第4章 組織架構和企業文化
第5章 私募基金管理人風險評估
第6章 私募基金管理人內部控制制度概述
第7章 私募基金管理人募集業務內部控制制度
第8章 私募股權基金管理人投資業務內部控制制度
第9章 私募證券投資基金管理人投資業務內部控制制度
0章 私募基金管理人財產安全內部控制制度
1章 信息與溝通
2章 內部控制監督與評價