●第一部分反市場濫用條例1
歐洲議會與歐盟理事會第596/2014號(歐盟)條例3
第一章一般規定18
第二章內幕信息、內幕交易、非法披露內幕信息和市場操縱25
第三章披露要求33
第四章ESMA與主管機關40
第五章行政措施與處罰45
第六章授權法案和實施性法案48
第七章最後條款49
附件Ⅰ51
附件Ⅱ52
第二部分授權條例與技術標準57
歐盟委員會第2016/522號(歐盟)授權條例59
第1條調整對像和範圍63
第2條定義63
第3條豁免的第三國公共機構和中央銀行63
第4條操縱行為征兆63
第5條二氧化碳和額定熱輸入的大力度優惠閾值63
第6條主管機關的確定64
第7條封閉期內交易64
第8條例外情況64
第9條封閉期內交易的特點65
第10條應通知的交易66
第11條生效和適用67
附件Ⅰ第三國(地區)的公共機構和中央銀行68__
附件Ⅱ操縱行為征兆69
歐盟委員會第2016/909號(歐盟)授權條例75
第1條76
第2條76
第3條77
附件78
第2016/378號(歐盟)實施條例85
第1條86
第2條86
第3條86
附件87
歐盟委員會第2016/1052號(歐盟)授權條例96
第一章一般規定98
第二章回購計劃98
第三章安定操作100
第四章最後條款102
歐盟委員會第2016/960號(歐盟)授權條例103
第1條一般要求104
第2條進行邀標詢價的程序104
第3條與接受邀標詢價的人進行通信的標準信息104
第4條關於接受邀標詢價的人的資料105
第5條當信息不再是內幕信息的通知程序106
第6條記錄保存要求106
第7條生效107
歐盟委員會第2016/959號(歐盟)實施條例108
第1條電子記錄格式109
第2條書面記錄或說明的記錄格式109
第3條潛在投資者數據的記錄格式109
第4條當信息不再屬於內幕信息的通信和記錄格式109
第5條生效109
附件Ⅰ110
附件Ⅱ110
附件Ⅲ111
歐盟委員會第2016/908號(歐盟)授權條例112
第一章一般規定113
第二章公認市場慣例114
第三章最後條款119
附件120
歐盟委員會第2016/957號(歐盟)授權條例121
第1條定義123
第2條一般要求123
第3條防範、監控和偵查124
第4條培訓125
第5條報告義務125
第6條提交STOR的時機126
第7條STOR的內容126
第8條傳輸方式127
第9條生效127
STOR模板128
歐盟委員會第2016/1055號(歐盟)實施條例133
第一章一般規定134
第二章適當公開披露內幕信息的技術手段134
第三章遲延公開披露內幕信息的技術手段135
第四章最後條款137
歐盟委員會第2016/347號(歐盟)實施條例138
第1條定義139
第2條起草和更新內幕人名單的格式140
第3條在SME成長市場上交易的發行人140
第4條生效140
附件Ⅰ141
附件Ⅱ143
歐盟委員會第2016/523號(歐盟)實施條例144
第1條定義145
第2條通知格式與模板145
第3條生效145
附件146
歐盟委員會第2016/958號(歐盟)授權條例148
第一章一般規定150
第二章提出建議150
第三章傳播第三方提出的建議153
第四章最後條款154
歐盟委員會第2018/292號(歐盟)實施條例155
第1條定義156
第2條聯絡點156
第3條請求協助156
第4條回執157
第5條請求協助的答復157
第6條發送和處理協助請求的程序157
第7條要求某人做出陳述(takingastatement)的程序158
第8條請求調查或現場檢查的程序158
第9條協助恢復經濟處罰的程序159
第10條主動交換的信息160
第11條和允許使用的信息160
第12條生效和適用160
附件Ⅰ161
附件Ⅱ164
附件Ⅲ165
附件Ⅳ166
歐盟委員會第2017/1158號(歐盟)實施條例167
第1條定義168
第2條聯絡點168
第3條年度提交彙總信息168
第4條報告程序與表格168
第5條報告失效與更新168
第6條生效與適用169
附件Ⅰ170
附件Ⅱ174
第三部分ESMA指南175
ESMA第2016/1477號指南177
一、範圍177
二、參考文獻、縮寫和定義177
三、目的177
四、合規與報告義務178
五、給接受邀標詢價的人的指南178
ESMA第2016/1478號指南180
一、範圍180
二、參考文獻、縮寫和定義180
三、目的180
四、合規與報告義務180
五、發行人遲延披露內幕信息的合法利益與可能誤導公眾的遲延披露情形的指南181
ESMA第2016/1480號指南182
一、範圍182
二、參考文獻、縮寫和定義182
三、目的182
四、合規與報告義務183
五、關於商品衍生品市場或相關現貨市場的信息指南,以定義商品衍生品內幕信息183
第四部分修正案及勘誤表185
第2019/461號(歐盟)授權條例187
第1條188
第2條188
附件189
勘誤表1190
勘誤表2191
文件索引192
本彙編對歐盟市場濫用行為(Market Abuse) 監管領域內18項立法文件進行翻譯。這18項立法文件是由歐盟機構根據《歐洲聯盟運行條約》(Treaty on the Functioningof the European Union)、《德·拉羅西埃報告》(De Larosière Report) 和《拉姆法魯西報告》(Lamfalussy Process) 的規定， 於2014年至2018年間， 針對歐盟資本市場中內幕交易、非法披露內幕信息和市場操縱行為(統稱為“市場濫用行為”) 監管所制定並頒布的三級立法。第一級立法( 框架法律) 是歐洲議會與歐盟理事會制定並頒布的1項條例， 第二級立法(配套實施細則)是歐盟委員會制定並頒布的14項授權條例與技術標準， 第三級立法(成員國的執行與適用)是歐盟證券與市場管理局(ESMA)制定並頒布的3項監管指南。這三級立法是歐盟監管市場濫用行為的原則與等
