●第一章資本市場概要
第一節我國資本市場建設概要
第二節主板、中小板市場
第三節創業板市場
第四節場外交易市場
第五節境外上市概述
第二章改制上市（掛牌）概要
第一節改制上市(掛牌)決策
第二節上市地點選擇
第三節改制上市基本知識
第三章改制與引進戰略投資者
第一節戰略投資者的引入
第二節對賭協議
第三節公司估值
第四章改制與股權激勵第一章資本市場概要
第一節我國資本市場建設概要
第二節主板、中小板市場
第三節創業板市場
第四節場外交易市場
第五節境外上市概述
第二章改制上市（掛牌）概要
第一節改制上市(掛牌)決策
第二節上市地點選擇
第三節改制上市基本知識
第三章改制與引進戰略投資者
第一節戰略投資者的引入
第二節對賭協議
第三節公司估值
第四章改制與股權激勵
第一節股權激勵概述
第二節股權激勵模式
第五章改制操作實務
第一節前期準備
第二節確定改制方式
第三節財務與稅收
第四節重點法律問題
第五節資產評估
第六節外商投資企業改制及上市
第六章股份公司的成立及規範運作
第一節創立大會
第二節公司治理
第三節規範運作
第七章企業並購與重組
第一節公司並購重組概述
第二節基本程序與步驟
第三節定價與融資
第八章政府部門辦事流程
第一節股份有限公司工商設立登記程序
第二節改制輔導
第三節投資項目立項備案
第四節建設項目核準與備案流程
第五節合規性證明文件辦理
第九章IPO審核重點及失敗案例
第一節主體資格
第二節獨立性
第三節規範運行
第四節持續盈利能力
第五節財務與會計
第六節募集資金運用
第七節信息披露和中介報告
第十章附錄
附錄一上海市中小企業掛牌和上市融資情況(截至2014年底)
附錄二“上海中小企業資本界專家團”及“上海市中小企業半月壇講座專家團”成員
附錄三部分服務機構信息
附錄四重點法律法規文件索引
附錄五盡職調查內容清單

企業的發展離不開完善的資本市場支持，上市是企業應對挑戰、搶占先機的很優選擇，也是企業突破自我、跨越式發展的客觀要求。而改制正是上市的起點，更是上市的前提和基礎。改制之初，企業的股東要有充分的物質準備和心理準備，統籌設計、精心組織，做好成本、風險及決策評估，選擇確定一條操作性強、風險小、效率高、代價低的很優路徑。改制上市考驗著企業實際控制人及公司決策層和經營管理層的勇氣和決心，更是一場智慧和實力的考量。我們根據資本市場的近期新動態，編制了《上海市中小企業改制上市操作手冊（2015）》，希望此書能夠對處於改制階段或正在為改制而猶豫和彷徨的中小企業有所裨益和幫助。    本書共分十章，重點圍繞中小企業改制的基礎知識、法律和財稅處理原則、公司治理架構構建、改制重組操作流程、以及市區扶持政策等內容進行介紹，並收錄了部分企業改制過程的現實案例。