●導論
第一節 對衝基金概念與法律特征
一、對衝基金概念評析
二、對衝基金法律特征
第二節 對衝基金發展對金融監管的影響
一、對衝基金行業的近期新發展
二、對衝基金競爭優勢分析
三、對衝基金對金融監管目標實現的影響
第三節 國內外研究現狀綜述與評析
一、國外對衝基金監管研究綜述
二、國內對衝基金監管研究綜述
三、對現有研究成果的評析
第四節 本書研究簡介
一、本書選題目的
二、本書研究方法
三、本書研究思路與主要內容
四、本書的意義、創新與不足
第一章 對衝基金監管基本理論
第一節 對衝基金監管法律制度的基本框架
一、理論支柱――對衝基金監管法三大目標的動態平衡
二、三稜錐模式構成要素與圖示
三、動態演進三稜錐模式分析
第二節 對衝基金監管法律制度的基本原則
一、平衡保護原則
治理原則
三、成本效益原則
四、激勵相容原則
五、原則導向與規則導向相互配合
第三節 對衝基金監管法律制度的內容
一、產品監管體繫
二、監管流程
三、監管手段
第四節 對衝基金監管法律制度的特征
一、復合性
二、市場友好性
三、動態調整性
四、風險導向性
第二章 對衝基金市場準入監管
第一節 對衝基金管理人市場準入監管
一、初始大力度優惠資本要求
二、管理公司董事、高級管理人員任職要求
三、公司治理要求
四、共同基金管理人同步管理對衝基金
第二節 對衝基金市場準入監管
一、私募發行標準
二、資金來源審核
三、發行募集監管
第三章 對衝基金運營監管
第一節 防範繫統性風險的監管制度
一、對衝基金引發繫統性風險的威脅路徑
二、監管措施設計
第二節 維護市場完整性的監管制度
一、場內大額報告制度
二、場外市場交易監控制度
三、對杠杆交易和賣空交易的監管
第三節 保護投資者利益的監管制度
一、零售投資者特殊保護機制
二、投資者信息披露制度
三、明確管理人受托人地位
四、確立基金管理人反欺詐監管底線
五、投資者自我保護與救濟制度
第四章 對衝基金破產法律制度
第一節 對衝基金破產法律現狀與問題
一、各國當前對衝基金破產法律規則與問題
二、對衝基金破產要件分析
三、監管者在對衝基金破產程序中的地位
第二節 對衝基金破產中的淨額結算
一、ISDA主協議下的風險緩釋條款
二、各國《破產法》金融合約抵銷和淨額結算條款效力規定
三、抵銷與淨額結算條款在對衝基金破產中的作用
第三節 對衝基金跨境破產的法律協調問題
一、長期資本基金跨國破產案例分析
二、對衝基金破產法律制度協調思路
第五章 對衝基金第三方監管
第一節 主經紀人監管制度
一、主經紀業務對監管的影響
二、完善主經紀人監管制度
第二節 對衝基金投資者監管制度
一、對機構投資者的監管措施
二、組合式對衝基金的監管措施
第三節 其他市場主體監督
一、行政管理人
二、外部審計師
三、信用評級機構
第六章 對衝基金內部治理與行業自律制度
第一節 對衝基金內部治理
一、完善對衝基金治理結構
二、構建對衝基金全面風險管理制度
三、對衝基金資產估值與定價
第二節 對衝基金行業自律管理
一、全球對衝基金行業自律的實踐
二、對衝基金行業自律的完善
三、監管者對自律監管的授權與監督
第七章 對衝基金監管制度協調
第一節 監管協調與合作理論基礎――經濟學模型闡釋
一、監管外部性模型？
二、對衝基金監管博弈模型
第二節 對衝基金監管國際協調現狀與問題
一、對衝基金監管國際協調現狀
二、對衝基金監管國際協調存在的問題
第三節 完善對衝基金監管法律協調
一、WTO框架下的國際對衝基金監管協調
二、明確對衝基金監管國際協調牽頭國
三、監管法律協調
第八章 中國對衝基金監管法律制度設計
第一節 中國對衝基金發展前提
一、建立賣空和杠杆交易機制
二、積極穩妥地推出金融衍生產品
三、發展基金服務產業
四、完善破產法與基金稅制
第二節 中國對衝基金監管法律制度體繫設計
一、明確立法目標與監管原則
二、選定法律框架
三、確立以證監會為主的監管體制
四、對衝基金產品體繫設計
五、流程視角的監管規則設計
六、復合型監管模式下的金融治理
第九章 結論
附錄
參考文獻
索引
後記

對衝基金作為一種投資組織模式的創新，1949年出現於美國。私募發行、投資者以高淨值的富有個人為主體、管理資產規模相對較小是其豁免監管登記和適用直接監管措施的主要理由。近十年來，對衝基金規模和市場影響迅速擴大，產品結構化，投資者結構逐，步零售化，這既是行業競爭力和靈活性的體現，在全球金融危機背景下也對現有監管模式的有效性提出了挑戰。盡管主要司法轄區相繼確立對衝基金合法運作的法律模式與規則，但各國立法出發點差異明顯，缺乏制度化的監管協調與合作，而美國維持管理人豁免登記地位使全球監管網存在重大漏洞，因此，現行監管法律制度無法同時實現保護投資者利益、維護金融市場完整性、防範繫統性風險三大金融監管的目標，也不利於促進對衝基金行業發展，無法實現金融市場全球化帶來的經濟社會福利的提升。
目前全球範圍不存在被普遍接受的對衝基金定義，王剛編著的《對衝基金監管制度研究》認為與激勵費率結構並等