●導論
一、選題的意義
（一）選題的緣起
（二）研究的意義
二、研究綜述
（一）關於中小企業集合債券研究的現狀及評價
（二）關於企業債券研究的現狀及評價
三、研究思路和研究方法
（一）研究思路
（二）研究方法
第一章中小企業集合債券的理論解讀
一、中小企業集合債券的界定
（一）中小企業集合債券的定義
（二）中小企業集合債券的特征
（三）中小企業集合債券與相關概念的比較
二、中小企業集合債券的法律關繫
（一）中小企業集合債券法律關繫的構成要素
（二）中小企業集合債券涉及的主要法律關繫——以中小企業為基點的分析
三、中小企業集合債券的作用
（一）中小企業集合債券有利於緩解中小企業融資難
（二）中小企業集合債券有利於實現外部規模經濟
（三）中小企業集合債券有利於優化金融資源配置
第二章中小企業集合債券的實證分析
一、中小企業集合債券的實踐問題
（一）對中小企業集合債券牽頭人機制的現實考察
（二）對中小企業集合債券合作機制的現實考察
（三）對中小企業集合債券信用擔保制度的現實考察
（四）對中小企業集合債券信用服務制度和監管制度的現實考察
二、中小企業集合債券的政府干預問題
（一）政府干預與市場需求分離
（二）政府干預與效率原則不符
（三）政府干預與經濟情勢脫軌
三、中小企業集合債券的立法問題
（一）中小企業集合債券相關立法的歷史沿革
（二）中小企業集合債券相關立法的離散
（三）中小企業集合債券特殊立法的缺失
第三章中小企業集合債券牽頭人機制的法律安排
一、中小企業集合債券牽頭人機制的正當性
（一）牽頭人機制的正當性源於市場失靈的適度干預
（二）牽頭人機制的正當性源於中小企業的民主認同
（三）牽頭人機制的正當性源於政府的宏觀調控
二、中小企業集合債券牽頭人機制的完善
（一）設立中小企業集合債券獨立統一牽頭人
（二）明確中小企業集合債券牽頭人職責
（三）建立中小企業集合債券調查宣傳和考核機制
（四）完善中小企業集合債券篩選機制
（五）建立中小企業集合債券民主參與機制
第四章中小企業集合債券合作機制的法律安排
一、中小企業集合債券合作機制的理論依據
（一）中小企業集群是信用合作機制的組織載體
（二）中小企業集群具有開展信用合作的特殊優勢
二、中小企業與中小企業之間合作機制的法律設計
（一）健全信用合作的外部法律環境
（二）建立信用合作的組織機制
（三）優化信用合作的內部組合
第五章中小企業集合債券信用擔保法律制度
一、中小企業集合債券信用擔保的作用和局限性之克服
（一）中小企業集合債券信用擔保的作用
（二）中小企業集合債券信用擔保的局限性之克服
二、中小企業集合債券信用擔保的法律困境
（一）中小企業集合債券信用擔保的立法現狀及其檢視
（二）中小企業集合債券信用擔保的法制缺陷
三、中小企業集合債券信用擔保法律制度的完善路徑
（一）完善中小企業集合債券信用擔保相關立法
（二）豐富中小企業集合債券信用擔保形式
（三）健全中小企業集合債券信用擔保風險分散機制
第六章中小企業集合債券信用服務法律制度
一、中小企業集合債券信用服務法律制度的作用
（一）對中小企業集合債券具有降低成本和防範風險的作用
（二）對中小企業集合債券其他法律制度具有支持作用
二、中小企業集合債券信用服務法律制度的問題
（一）中小企業信用信息供給不足
（二）中小企業集合債券信用評級失靈
三、完善中小企業集合債券信用服務法律制度的建議
（一）增加中小企業集合債券信用信息供給
（二）規範中小企業集合債券信用評級業務
第七章中小企業集合債券發行法律制度
一、中小企業集合債券發行審核機制的漸進革新
（一）中小企業集合債券發行核準制優劣之辨析
（二）中小企業集合債券發行注冊制優劣之辨析
（三）建立適合中小企業集合債券發展的發行審核機制
二、中小企業集合債券發行條件的更正設計
（一）傳統債券發行條件積極性和有限性之間辯證關繫的釐清
（二）設置中小企業集合債券發行的特殊條件
三、中小企業集合債券發行程序的特別補充
（一）中小企業集合債券發行決定程序的特別補充
（二）中小企業集合債券公告募集說明書程序的特別補充
第八章中小企業集合債券監管法律制度
一、中小企業集合債券監管權統一的探究
（一）中小企業集合債券行政多頭監管的利弊分析
（二）中小企業集合債券行政監管與自律監管的優劣分析
（三）建立統一的中小企業集合債券監管機構
（四）完善中小企業集合債券監管法律規範
二、以信息披露為核心的中小企業集合債券監管法律制度
（一）中小企業集合債券信息披露法律規範的現狀
（二）中小企業集合債券信息披露存在的問題
（三）完善中小企業集合債券信息披露法律制度的建議
參考文獻
附錄1：中小企業集合債券調查問卷
附錄2：中小企業集合債券調研報告
一、中小企業融資需求情況
二、中小企業信用擔保情況
三、中小企業信用服務情況
四、中小企業集合債券（中小企業集合票據）的需求情況
（一）中小企業集合債券的宣傳情況
（二）中小企業集合債券的發行問題
（三）中小企業集合債券的組織形式
（四）中小企業集合債券的發債利率
（五）中小企業集合債券的資金用途
（六）依托中小企業集群發行中小企業集合債券的優勢
後記

中小企業集合債券作為債券市場的新興產物，其產生便是基於債券市場資源配置功能不健全的大背景，旨在解決中小企業不能公開發行債券的現實難題。中小企業集合債券的實際發行人並非單個中小企業，而是中小企業聯合體，其集群式的合作形式、聯動且較高的信用風險、靈活且較小規模的信用資產等特點，都對傳統的債券法律制度提出新挑戰。本書以政府扶持和規範中小企業集合債券為研究主線，將中小企業定位為市場競爭中的弱者，以助力中小企業發展；重點構建中小企業集合債券的應然特殊法律制度，從政府牽頭的市場需求、信用合作的內外聯動、信用擔保的豐富形式、信用風險的特殊評定、發行條件的更正設計以及監管制度的漸進革新等方面提出方案；重視運用實證分析方法，以經驗事實為基礎提出研究問題，將規範分析建立在實證分析基礎上，通過制度構建逐一回應和解決實踐中的問題。

陳怡西 著 許多奇 編