●引言
一、論題的背景和意義
二、國內外研究現狀
三、研究框架
第一章 信用評級與評級機構
第一節 信用評級的概念與分類
一、信用評級的概念
二、信用評級的分類
第二節 信用評級的經濟學解讀和作用
一、信用評級的經濟學解讀
二、信用評級的作用
第三節 信用評級機構
一、信用評級機構與征信機構的區別
二、信用評級機構與證券咨詢機構的區別
三、信用評級機構與會計師事務所的區別
本章小結
第二章 評級機構監管制度的演進與改革
第一節 評級機構監管制度的歷史演進
一、聲譽資本理論與自律監管
二、監管特許權論與法律監管
三、對聲譽資本約束機制的反思
第二節 次貸危機後評級機構監管制度的改革
一、美國的監管改革
二、歐盟的監管改革
三、澳大利亞的監管改革
四、有關國際組織的監管建議
第三節 評級機構監管制度改革的趨勢
一、加強對評級機構的法律監管已成共識
二、提高評級質量成為監管的主要目標
三、監管規則逐步趨同
四、注重國際協調與合作
五、美歐監管改革的差異所在
本章小結
第三章 評級市場準入制度的構建——壟斷與競爭的平衡
第一節 評級業壟斷的危害與成因
一、壟斷的危害
二、壟斷的成因
第二節 壟斷與競爭平衡的路徑選擇
一、不對稱規制促進有效競爭
二、準入條件設置上“輸入”與“輸出”並重
三、消除監管對評級的過度依賴
第三節 評級機構市場準人的監管改革
一、美國關於準入的監管改革
二、歐盟關於準入的監管改革
本章小結
第四章 評級利益衝突問題的監管——基於發行人付費模式的分析
第一節 利益衝突的產生和類型
一、利益衝突的產生
二、利益衝突的類型
第二節 美歐對利益衝突問題的監管改革
一、利益衝突監管的主要規則
二、利益衝突的披露規則
三、利益衝突監管的保障規則
第三節 解決利益衝突問題的替代方案
一、恢復訂閱人付費模式
二、組建政府運營的評級機構
三、組建買方控制的評級機構
本章小結
第五章 評級信息披露問題的監管——自願披露與強制披露的選擇
第一節 評級市場信息披露的理論分析
一、評級市場中的信息披露
二、評級市場信息披露制度的價值取向
三、制約評級市場信息披露效果的因素
第二節 評級市場信息披露的模式選擇
一、信息披露模式的歷史演進
二、主要的信息披露模式
第三節 美國評級機構信息披露監管的主要規則
一、信息披露的主要內容
二、信息披露的時間和格式
三、信息披露的保障制度
四、防止非公開信息濫用問題
本章小結
第六章 評級機構的法律責任——強化權利與義務的平衡
第一節 評級機構問責的主要法律障礙
一、聲譽資本的監管理念
二、憲法第一修正案的保護
第二節 次貸危機後評級機構法律責任制度的新發展
一、立法層面
二、司法層面
第三節 評級機構法律責任體繫的完善
一、評級機構的法律責任
二、評級機構民事責任的構建
本章小結
第七章 我國信用評級機構監管制度的完善
第一節 我國信用評級業的概況
一、我國信用評級業發展歷程
二、我國信用評級業發展現狀
第二節 我國信用評級業監管的主要問題
一、信用評級業法律法規建設滯後
二、信用評級業的監管主體不明
三、缺乏行業自律機制
第三節 我國信用評級業的發展前景
一、評級業所處的債券市場環境不斷優化
二、信用評級業發展面臨的政策環境不斷完善
三、對信用評級業戰略地位的認識正不斷深化
第四節 完善我國信用評級機構監管的思路
一、制定完善多層次的信用評級監管法律體繫
二、明確發展與監管並重的監管目標
三、確定以法律監管為主，市場約束為輔的監管模式
四、建立統一的監管組織體繫，確定合理的監管範圍
五、加強監管的國際協調與合作
本章小結
參考文獻
