★內容涵蓋違規部分、日常信息（臨時公告）披露業務、限售、解限售業務、定期報告披露業務、股票發行業務、收購業務、新三板重大資產重組等新三板掛牌企業董秘日常工作的各個方面

●目錄第一章違規部分第一節新三板監管概況第二節處罰類型一、自律監管措施二、紀律處分三、行政處罰四、刑事處罰第三節案例解析一、概述二、違規案例——資金占用三、違規案例——違規擔保四、違規案例——其他違規——未按規定停牌五、違規案例——違規交易第二章日常信息（臨時公告）披露業務第一節概述一、定義二、披露時點三、關於董事會、監事會、股東大會決議的披露四、其他需履行公司內部決策程序的事件五、不需履行“三會”決策程序的事件六、重大事件預計發生情況統計七、需在XBRL繫統中編寫的公告八、更正公告九、注意事項第二節關聯交易一、定義與範圍二、審議程序三、可免予審議和披露的交易四、披露的文件及時點五、控股股東、實際控制人或者其關聯方占用資金第三節董事、監事或高級管理人員變動第四節權益分配一、概述二、工作流程三、注意事項四、權益分配常見問題第五節股票轉讓方式申請與變更一、轉讓方式申請二、集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式三、做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式四、申請後續加入為股票做市五、申請退出為股票做市六、特殊情形處理第六節證券簡稱變更一、變更注意事項二、變更程序與文件制作要求三、加注與撤銷ST標識第三章限售、解限售業務第一節主體及辦理時點一、主體二、辦理時點第二節計算規則第三節工作流程一、掛牌公司準備申請材料並報主辦券商審核二、主辦券商審核並報全國股份轉讓繫統公司備案三、全國股份轉讓繫統公司形式審查並出具確認函四、主辦券商督促掛牌公司辦理股份變更登記五、中國結算出具《股份變更登記確認書》六、掛牌公司發布股份解限售公告七、自願限售第四節解限售文件一、股票限售/解限售申請文件要求二、股票限售/解限售公告要求第五節常見問題第六節典型案例第四章定期報告披露業務第一節定期報告披露要求一、定期報告披露的範圍二、定期報告披露時間三、定期報告披露要求第二節定期報告披露工作流程一、年報披露工作流程二、半年度報告披露工作流程第三節定期報告常見問題及典型案例一、編寫注意事項二、定期報告常見問題三、違規案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報遺漏審計報告正文或附注四、違規案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報信息與其他信息不一致或遺漏重要信息第五章股份回購業務一、制度特色二、回購方式三、競價或做市方式回購四、實施程序和信息披露五、要約回購六、定向回購七、違規處罰第六章股票發行業務第一節股票發行業務要點一、儲架發行二、融資豁免三、授權發行四、限售期要求五、股東優先認購權六、股票發行方案變更七、定價依據八、以非現金資產認購股份的特別規定九、連續發行十、募集資金管理與使用十一、特殊投資條款的監管要求十二、終止備案審查第二節股票發行對像一、人數不得超過35人二、核心員工三、合格投資者認定四、核查私募投資基金備案五、持股平臺、員工持股計劃第三節股票發行工作流程一、公司內部決策程序二、發行、認購與備案三、掛牌公司主動申請終止股票發行備案審查業務流程第四節發行業務相關文件的內容與格式一、股票發行備案文件內容二、文件格式三、相關文件審核要點四、股票發行常見問題第七章重大資產重組操作指南一、重大資產重組要點二、重大資產重組的流程三、重大資產重組文件制作要求四、文件內容五、新三板重大資產重組的常見問題六、新三板重大資產重組模式七、重大資產重組過程中對掛牌公司和相關主體的違規處理措施第八章並購新三板掛牌企業第一節新三板並購市場概述第二節收購新三板企業操作要點一、收購概述二、其他收購業務要點第三節要約收購一、要約收購的分類二、支付要求三、收購期限第四節股份特定事項協議轉讓一、適用範圍二、申請文件要求三、合規性確認四、繳費與領取確認函附件一常見公告模板附件附件二基礎層掛牌公司年度報告內容與格式模板（一般公司）附件三創新層掛牌公司年度報告內容與格式模板（一般公司）參考文獻

2018年4月中國銀保監會正式掛牌，這意味著金融監管格局和新的金融監管時代的到來。從監管方向來看，重點是治理過去積累的突出問題：打破剛性兌付。剛兌是畸形的債務關繫，很多不應該是債務關繫的金融活動要回歸本源；銀行理財不能向投資者剛兌，發債企業沒必要向投資者剛兌，政府也沒必要給金融機構兜底。打擊監管套利，比如代持、嵌套、通道、非標等。市場運作平臺由證券公司代辦股份轉讓繫統轉換為全國中小企業股份轉讓繫統，市場自律管理主體由中國證券業協會轉換為全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司，市場運行適用的規則從中國證券業協會發布的規定轉換為全國股份轉讓繫統公司發布的《業務規則》及相關細則、指引，監管部門出臺涉及新三板有業務的相關規則、細則、指引、通知，繫統學習、吸收消化這些文件，對於新三板掛牌企業董秘而言，無疑是一項艱巨任務。《新三板掛牌公司董秘工作手冊（修訂版）》內容涵蓋違規部分、日常信息（臨時公告）披露等

劉婷編著 著