了得網研究生_證券經紀業務營銷基礎知識與實務（2008證券經紀人考試指定教材）

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證券經紀業務營銷基礎知識與實務（2008證券經紀人考試指定教材）
該商品所屬分類：研究生 -> 經濟管理
【市場價】	236-344元
【優惠價】	148-215元
【作者】	中國證券業協會
【所屬類別】	圖書教材研究生/本科/專科教材經濟管理類
【出版社】	中國財政經濟出版社
【ISBN】	9787509509739
【折扣說明】	一次購物滿999元台幣免運費+贈品一次購物滿2000元台幣95折+免運費+贈品一次購物滿3000元台幣92折+免運費+贈品一次購物滿4000元台幣88折+免運費+贈品
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內容介紹

開本：16開

紙張：膠版紙

包裝：平裝

是否套裝：否

國際標準書號ISBN：9787509509739

叢書名：證券經紀人專項考試統編教材

作者：中國證券業協會

出版社：中國財政經濟出版社

出版時間：2008年10月

內容簡介

本書為2008年度證券經紀人專項考試統編教材，按照《證券經紀人專項考試大綱（2008年）》的要求編寫，包括證券市場基礎和證券經紀業務營銷兩部分內容，分別與“證券市場基礎”和“證券經紀業務營銷”考試科目相對應，其中證券市場基礎的主要內容包括：股票、*、證券投資基金等有價證券及金融衍生工具的基本概念、特征等基礎知識，證券市場運行基本情況，我國證券市場法律制度與行政監管等；證券經紀業務營銷的主要內容包括：市場營銷基礎理論、證券經紀業務、證券投資分析基本原理與方法、證券經紀業務營銷基本概念及實務、證券經紀業務營銷人員行為規範與職業道德、證券經紀業務營銷法律監管等。該書可供各大專院校作為教材使用，也可供從事相關工作的人員作為參考用書使用。

部分證券市場基礎
章證券市場概述
節證券與證券市場
第二節證券市場參與者
第三節證券市場的產生與發展
第二章股票
節股票的特征與類型
第二節股票的價值與價格
第三節我國股票的類型
第三章債券
節債券的特征與類型
第二節政府債券
第三節金融債券與公司債券
第四節國際債券部分證券市場基礎
章證券市場概述
節證券與證券市場
第二節證券市場參與者
第三節證券市場的產生與發展
第二章股票
節股票的特征與類型
第二節股票的價值與價格
第三節我國股票的類型
第三章債券
節債券的特征與類型
第二節政府債券
第三節金融債券與公司債券
第四節國際債券
第四章證券投資基金
節證券投資基金概述
第二節證券投資基金當事人
第三節證券投資基金的費用與資產淨值
第四節證券投資基金的收入、風險與信息披露
第五節證券投資基金的投資
第五章金融衍生工具
節金融衍生工具概述
第二節我國主要的金融衍生工具
第六章證券市場運行
節發行市場和交易市場
第二節證券價格指數
第三節證券投資的收益與風險
第七章證券中介機構
節證券公司的設立和主要業務
第二節證券登記結算公司
第三節證券服務機構
第八章證券市場法律制度與監督管理
節證券市場法律、法規概述
第二節證券市場的行政監管
第三節證券市場的自律管理
第二部分證券經紀業務營銷
章證券經紀業務營銷概述
節市場營銷基礎理論
第二節證券公司營銷概述
第三節證券經紀業務營銷
第二章證券經紀業務
節證券交易概述
第二節證券交易所的會員和席位
第三節證券經紀關繫的確立
第四節委托買賣
第五節競價與成交
第六節清算與交收
第七節交易信息和交易行為的監督與管理
第八節證券經紀業務的內部控制與規範管理
第九節證券經紀業務的風險及其防範
第三章證券經紀業務相關實務
節證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第二節特別交易規定和交易事項
第三節股票網上發行
第四節分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第五節基金、權證和轉債的相關操作
第六節代辦股份轉讓
第七節期貨交易的中間介紹
第四章證券投資分析基本原理與方法
節證券投資分析的意義及主要方法
第二節宏觀經濟分析
第三節行業分析
第四節公司分析
第五節證券投資技術分析
第五章證券經紀業務營銷實務
節客戶招攬
第二節客戶服務
第三節證券公司營銷管理
第六章證券經紀業務營銷人員行為規範與職業道德建設
節證券經紀業務營銷人員行為規範
第二節證券經紀業務營銷人員職業道德建設
第七章證券經紀業務營銷法律監管
節證券市場法律監管概述
第二節《中華人民共和國證券法》
第三節《中華人民共和國刑法》有關證券犯罪的規定
第四節《中華人民共和國反不正當競爭法》
第五節《中華人民共和國反洗錢法》
第六節《證券公司監督管理條例》
後記

在線試讀

章證券市場概述
節證券與證券市場
證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監管機構規定的其他形式。
一、有價證券
（一）有價證券的定義
有價證券是指標有票面金額，用於證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由於它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是獨立於實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發揮作用。通常，虛擬資本的價格總額並不等於所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化並不完全反映實際資本額的變化。
（二）有價證券的分類
有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等於取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬於商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業彙票和商業本票；另一類是銀行證券，主要是銀行彙票、銀行本票和支票。
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯繫的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式，本書中的有價證券即指資本證券。
有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準進行分類。章證券市場概述
節證券與證券市場
證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監管機構規定的其他形式。
一、有價證券
（一）有價證券的定義
有價證券是指標有票面金額，用於證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。這類證券本身沒有價值，但由於它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是獨立於實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產過程中發揮作用。通常，虛擬資本的價格總額並不等於所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化並不完全反映實際資本額的變化。
（二）有價證券的分類
有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等於取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬於商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業彙票和商業本票；另一類是銀行證券，主要是銀行彙票、銀行本票和支票。
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯繫的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式，本書中的有價證券即指資本證券。
有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準進行分類。
1．按證券發行主體的不同，有價證券可分為政府證券和公司證券。政府證券通常是指由中央政府、地方政府或政府機構發行的債券。中央政府債券也稱國債，通常由一國財政部發行。地方政府債券由地方政府發行，通常以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許除特別行政區以外的各級地方政府發行債券。政府機構債券是由經批準的政府機構發行的證券，我國目前也不允許政府機構發行債券。公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，公司證券包括的範圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
2．按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經證券主管機關核準發行，並經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬於非上市證券。
3．按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格並采取公示制度。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國信托投資公司發行的信托計劃以及商業銀行和證券公司發行的理財計劃均屬私募證券，上市公司如采取定向增發方式發行的有價證券也屬私募證券。
4．按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個基本和主要的品種；其他證券包括基金證券、證券衍生品，如金融期貨、可轉換證券、權證等等。
（三）有價證券的特征
1．收益性。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。
2．流動性。證券的流動性是指證券能夠即時兌付或者變現的特性。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現，變現的交易成本極小，本金保持相對穩定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。不同證券的流動性是不同的。
3．風險性。證券的風險性是指證券持有者面臨著預期投資收益不能實現，甚至連本金也受到損失的可能。從整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高；風險越小的證券，投資者要求的預期收益越低。
4．期限性。債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關的收益率需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。
二、證券市場
證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。證券市場以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
（一）證券市場的特征
證券市場具有以下三個顯著特征：
1．證券市場是價值直接交換的場所。有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。雖然證券交易的對像是各種各樣的有價證券，但由於它們是價值的直接表現形式，所以證券市場本質上是價值的直接交換場所。
2．證券市場是財產權利直接交換的場所。證券市場上的交易對像是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金等有價證券，它們本身是一定量財產權利的代表，所以，代表著對一定數額財產的所有權或債權以及相關的收益權。證券市場實際上是財產權利的直接交換場所。
3．證券市場是風險直接交換的場所。有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表。有價證券的交換在轉讓出一定收益權的同時，也把該有價證券所特有的風險轉讓出去。所以，從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所。
（二）證券市場的結構
證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關繫。證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有：
1．層次結構。通常指按證券進入市場的順序而形成的結構關繫。按這種順序關繫劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。證券發行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。
證券發行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。證券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，纔有流通市場的證券交易。證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。
除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。根據所服務和覆蓋的上市公司類型，可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型；根據上市公司規模、監管要求等差異，可分為主板市場、二板市場（創業板或高新企業板）等。
2．品種結構。這是依有價證券的品種而形成的結構關繫。這種結構關繫的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
股票市場是股票發行和買賣交易的場所。股票市場的發行人為股份有限公司。股份有限公司通過發行股票募集公司的股本，或是在公司營運過程中通過發行股票擴大公司的股本。股票市場交易的對像是股票，股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，還受到其他如政治、社會、經濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經常處於波動之中。
債券市場是債券發行和買賣交易的場所。債券的發行人有中央政府、地方政府、中央政府機構、金融機構、公司和企業。債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金並支付約定的利息。債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間是債權債務關繫。債券市場交易的對像是債券。債券因有固定的票面利率和期限，因此，相對於股票價格而言，市場價格比較穩定。
基金市場是基金份額發行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。此外，近年來，全球各主要市場均開設了交易型開放式指數基金（ETF）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
衍生品市場是各類衍生產品發行和交易的市場，隨著金融創新在全球範圍內的不斷深化，衍生品市場已經成為金融市場不可或缺的重要組成部分。
3．交易場所結構。按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱為“場內市場”，是指有固定場所的證券交易所市場。該市場是有組織、制度化了的市場。有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。一般而言，證券必須達到證券交易所規定的上市標準纔能夠在場內交易。通常人們也把無形市場稱為“場外市場”，是指沒有固定場所的證券交易所市場。隨著現代通訊技術的發展和電子計算機網絡的廣泛應用、交易技術和交易組織形式的演進，已有越來越多的證券交易不在有形的場內市場進行，而是通過經紀人或交易商的電傳、電報、電話、網絡等洽談成交。目前，場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。很多傳統意義上的場外市場由於報價商和電子撮合繫統的出現而具有了集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。
（三）證券市場的基本功能
證券市場綜合反映國民經濟運行的發展態勢，常被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：
1．籌資一投資功能。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場既為資金需求者提供了通過發行證券籌集資金的機會，也為資金供給者提供了投資對像。在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。在經濟運行過程中，既有資金盈餘者，又有資金短缺者。資金盈餘者為使自己的資金價值增值，必須尋找投資對像；而資金短缺者為了發展自己的業務，就要向社會尋找資金。為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的，資金盈餘者則可以通過買人證券而實現投資。籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷。
2．定價功能。證券市場的第二個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果。證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關繫，這種競爭的結果是：能產生高投資回報的資本，市場的需求就大，相應的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。
3．資本配置功能。證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映。能提供高報酬率的證券一般來自那些經營好、發展潛力巨大的企業，或者是來自新興行業的企業。由於這些證券的預期報酬率高，其市場價格相應就高，從而籌資能力就強。這樣，證券市場就引導資本流向能產生高報酬的企業或行業，從而使資本產生盡可能高的效率，進而實現資本的合理配置。
第二節證券市場參與者
一、證券發行人
證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。它包括：
（一）公司（企業）
企業的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，隻有股份有限公司纔能發行股票。公司發行股票所籌集的資本屬於自有資本，而通過發行債券所籌集的資本屬於借入資本，發行股票和長期公司（企業）債券是公司（企業）籌措長期資本的主要途徑，發行短期債券則是補充流動資金的重要手段。隨著科學技術的進步和資本有機構成的不斷提高，公司（企業）對長期資本的需求將越來越大，所以，公司（企業）作為證券發行主體的地位有不斷上升的趨勢。
在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券。金融機構作為證券市場的發行主體，既發行債券，也發行股票。歐美等西方國家能夠發行證券的金融機構一般都是股份公司，所以將金融機構發行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位。但股份制的金融機構發行的股票並沒有定義為金融證券，而是歸類於一般的公司股票。
（二）政府和政府機構
隨著國家干預經濟理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一，但政府發行證券的品種僅限於債券。
政府發行債券所籌集的資金既可以用於協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目，也可以用於實施某種特殊的政策，在戰爭期間還可以用於彌補戰爭費用的開支。
由於中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這類證券被視為“無風險證券”，相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”，是金融市場上重要的價格指標。
中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構。中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券。類是中央銀行股票，在一些國家（例如美國），中央銀行采取了股份制組織結構，通過發行股票募集資金，但是，中央銀行的股東並不享有決定中央銀行政策的權利，隻能按期收取固定的紅利，其股票類似於優先股。第二類是中央銀行出於調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用於對衝金融體繫中過多的流動性。
二、證券投資人
證券投資人是指通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人，相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。
（一）機構投資者
機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。
1．政府機構。政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金餘缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩餘時，可通過購買政府債券、金融債券投資於證券市場。
中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。
我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。
從各國的具體實踐看，出於維護金融穩定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。
2．金融機構。參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金以及其他金融機構。
（1）證券經營機構。證券經營機構是證券市場上活躍的投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。
（2）銀行業金融機構。銀行業金融機構包括商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。受自身業務特點和政府法令的制約，銀行業金融機構一般僅限於政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
（3）保險公司及保險資產管理公司。目前，保險公司已經超過共同基金成為全球的機構投資者，除大量投資於各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。目前我國的保險公司除利用自有資金和保險收入作為證券投資的資金來源外，還可運用受托管理的企業年金進行投資。作為投資主體，保險公司通常采用自設投資部門進行投資、委托專門機構投資或購買共同基金份額等方式運作。保險公司除投資於國債之外，還可以在規定的比例內投資於證券投資基金和股權性證券。根據中國保監會《保險資產管理公司管理暫行規定》（2004年6月1日起實施），目前國內主要保險公司均發起設立了保險資產管理公司，對保險資產的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。截至2007年末，中國保險業投資類資產規模已超過人民幣。
（4）主權財富基金。隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外彙儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。經國務院批準，中國投資有限責任公司於2007年9月29日宣告成立，注冊資本金200，成為專門從事外彙資金投資業務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，投
資，實現外彙資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發端。
（5）其他金融機構。其他金融機構包括信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司等等。這些機構通常也在自身章程和監管機構許可的範圍內進行證券投資。
……

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