第一章證券投資基金概述1
考點結構1
考綱分析1
要點解析2
第一節證券投資基金的概念與特點2
要點一2
要點二2
要點三2
第二節證券投資基金的參與主體3
要點四3
要點五3
第三節證券投資基金的法律形式3
要點六3
要點七4
第四節證券投資基金的運作方式4
要點八4
要點九4
第五節證券投資基金的起源與發展4
要點十4
要點十一5
第六節我國基金業的發展概況5
要點十二5
第七節基金業在金融體繫中的地位與作用5
要點十三5
練習5

第二章證券投資基金類型12
考點結構12
考綱分析13
要點解析13
第一節證券投資基金分類概述13
要點一13
要點二13
要點三14
第二節股票基金15
要點四15
要點五15
要點六16
要點七16
第三節債券基金17
要點八17
要點九17
要點十17
要點十一17
第四節貨幣市場基金17
要點十二17
要點十三18
要點十四18
第五節混合基金18
要點十五18
第六節保本基金18
要點十六19
要點十七19
要點十八19
第七節交易型開放式指數基金(ETF)19
要點十九19
要點二十20
第八節QDII基金20
要點二十一20
第九節分級基金20
第十節基金評價與投資選擇21
要點二十二21
要點二十三21
要點二十四21
練習22

第三章基金的募集、交易與登記30
考點結構30
考綱分析30
要點解析31
第一節基金募集與認購31
要點一31
要點二31
要點三31
要點四31
要點五32
要點六32
要點七32
要點八33
要點九33
第二節基金的交易、申購和贖回33
要點十33
要點十一33
要點十二33
要點十三34
要點十四34
要點十五34
要點十六34
要點十七34
要點十八35
要點十九35
要點二十35
要點二十一36
要點二十二36
要點二十三36
第三節基金份額的登記37
練習37

第四章基金管理人45
考點結構45
考綱分析46
要點解析46
第一節基金管理人概述46
要點一46
要點二47
要點三47
要點四47
要點五47
第二節基金管理公司機構設置47
要點六47
要點七48
第三節基金投資運作管理48
要點八48
要點九48
第四節特定客戶資產管理業務48
要點十48
要點十一48
要點十二49
第五節基金管理公司治理結構49
要點十三49
要點十四49
要點十五50
要點十六50
要點十七50
練習51

第五章基金托管人59
考點結構59
考綱分析60
要點解析60
第一節基金托管人概述60
要點一60
要點二60
要點三60
要點四60
第二節機構設置與技術繫統61
要點五61
要點六61
第三節基金財產保管61
要點七61
要點八61
要點九62
第四節基金資金清算62
要點十62
要點十一62
要點十二62
第五節基金會計復核62
要點十三62
第六節基金投資運作監督63
要點十四63
要點十五63
第七節基金托管人內部控制63
要點十六63
要點十七64
要點十八64
要點十九64
要點二十64
要點二十一64
要點二十二65
練習65

第六章基金的市場營銷73
考點結構73
考綱分析74
要點解析74
第一節基金營銷概述74
要點一74
要點二74
要點三74
要點四75
第二節基金產品設計與定價75
要點五75
要點六75
要點七75
要點八75
第三節基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務75
要點九75
要點十76
要點十一76
要點十二76
第四節基金銷售機構76
要點十三76
要點十四76
第五節基金銷售業務規範76
要點十五76
要點十六77
要點十七77
要點十八77
第六節證券投資基金銷售業務信息管理78
要點十九78
第七節基金銷售機構內部控制78
要點二十78
練習79

第七章基金的估值、費用與會計核算85
考點結構85
考綱分析85
要點解析86
第一節基金資產估值86
要點一86
要點二86
要點三86
要點四86
要點五86
要點六87
要點七87
要點八87
要點九88
第二節基金費用88
要點十88
要點十一88
要點十二88
要點十三89
要點十四89
要點十五89
第三節基金會計核算89
要點十六89
要點十七89
第四節基金財務會計報告分析90
要點十八90
要點十九90
要點二十90
練習90

第八章基金利潤分配與稅收96
考點結構96
考綱分析96
要點解析96
第一節基金利潤96
要點一96
要點二96
要點三97
第二節基金利潤分配97
要點四97
要點五97
要點六97
要點七97
第三節基金稅收97
要點八97
要點九97
要點十98
要點十一98
練習98

第九章基金的信息披露103
考點結構103
考綱分析104
要點解析104
第一節基金信息披露概述104
要點一104
要點二104
要點三105
要點四105
第二節基金主要當事人的信息披露義務106
要點五106
要點六106
第三節基金募集信息披露106
要點七107
第四節基金運作信息披露107
要點八107
要點九107
要點十107
要點十一107
第五節基金臨時信息披露108
要點十二108
第六節特殊基金品種的信息披露108
要點十三108
要點十四109
練習109

第十章基金監管117
考點結構117
考綱分析117
要點解析118
第一節基金監管概述118
要點一118
要點二118
要點三118
第二節基金監管機構和自律組織118
要點四118
要點五119
第三節基金服務機構監管119
要點六119
要點七119
要點八119
要點九120
要點十120
要點十一120
第四節基金運作監管121
要點十二121
要點十三121
要點十四121
要點十五121
第五節基金行業人員監管122
要點十六122
要點十七122
要點十八123
要點十九123
要點二十123
要點二十一123
要點二十二123
要點二十三124
練習124

第十一章證券組合管理理論131
考點結構131
考綱分析132
要點解析132
第一節證券組合管理概述132
要點一132
要點二132
要點三132
要點四132
要點五133
要點六133
要點七133
第二節證券組合分析133
要點八133
要點九134
要點十135
要點十一135
要點十二135
第三節資本資產定價模型136
要點十三136
要點十四136
要點十五136
要點十六136
要點十七136
要點十八136
要點十九136
要點二十137
第四節套利定價理論138
要點二十一138
要點二十二138
要點二十三138
第五節有效市場假設理論及其運用138
要點二十四138
要點二十五138
要點二十六139
第六節行為金融理論及其應用139
要點二十七139
要點二十八139
要點二十九139
練習140

第十二章資產配置管理147
考點結構147
考綱分析147
要點解析148
第一節資產配置管理概述148
要點一148
要點二148
要點三148
要點四149
第二節資產配置的基本方法149
要點五149
要點六149
要點七150
要點八150
要點九150
第三節資產配置主要類型及其比較151
要點十151
要點十一151
要點十二152
要點十三152
要點十四152
要點十五153
練習153

第十三章股票投資組合管理160
考點結構160
考綱分析160
要點解析161
第一節股票投資組合的目的161
要點一161
第二節股票投資組合管理基本策略161
要點二161
第三節股票投資風格管理161
要點三161
第四節積極型股票投資策略162
要點四162
要點五162
要點六163
要點七163
要點八163
第五節消極型股票投資策略164
要點九164
練習164

第十四章債券投資組合管理171
考點結構171
考綱分析171
要點解析172
第一節債券收益率及收益率曲線172
要點一172
要點二172
要點三172
要點四172
要點五172
第二節債券風險的測量173
要點六173
要點七173
第三節積極債券組合管理174
要點八174
要點九174
要點十174
要點十一174
要點十二174
要點十三175
第四節消極債券組合管理175
要點十四175
要點十五175
要點十六176
要點十七176
要點十八176
要點十九176
第五節投資者選擇176
要點二十176
練習177

第十五章基金績效衡量185
考點結構185
考綱分析185
要點解析186
第一節基金績效衡量概述186
要點一186
要點二186
要點三186
第二節基金淨值收益率的計算187
要點四187
要點五187
要點六187
要點七187
第三節基金績效的收益率衡量188
要點八188
要點九188

第四節風險調整績效衡量方法188
要點十188
要點十一189
要點十二189
要點十三189
要點十四190
要點十五190
要點十六190
第五節擇時能力衡量190
要點十七190
第六節績效貢獻分析191
要點十八191
練習192

模擬試卷196
模擬試卷(一)196
模擬試卷(二)205

練習參考答案214
模擬試卷答案與解析221

後記235