章什麼是證券
節股票

一、 股票、股份、股權 /
二、 股權的內容 /
三、 普通股、人民幣特種股票、優先股 /
四、 優先股的特殊種類 /
五、 股票的記名與無記名 /

第二節債券

一、 債券及其特點 /
二、 債券的價格波動 /
三、 債券的內容和發行方式 /
四、 債券的種類 /
五、 企業債券與政府債券 /

第三節投資基金

一、 投資基金的組合原理 /
二、 指數基金 /
三、 投資基金的種類 /

第四節衍生證券

一、 期權原理 /
二、 類似期權的其他衍生證券 /
三、 我國的衍生證券 /

第五節資產證券化——資產支持的證券

一、 資產證券化原理 /
二、 資產證券化方式之一——傳遞 /
三、 資產證券化方式之二——資撐債 /
四、 資產證券化方式之三——付通 /
五、 資產證券化的多方參與者 /
六、 資產證券化的廣泛應用 /
七、 資產證券化簡史 /

第六節資產管理產品

一、 我國的資產管理業務及其監管體制 /
二、 資產管理產品 /
三、 產品分類 /
四、 剛性兌付和資金池 /

第七節存托憑證

一、 參與型存托憑證 /
二、 非參與型存托憑證 /
三、 綜述 /
四、 我國 /

第八節其他證券——類似股票的投資份額或權益分享

一、 從果園開發談起 /
二、 美國經典案例——豪易案 /
三、 豪易案的類似運用 /
四、 行政手段與法律手段 /
五、 證券定義的推而廣之 /
六、 透過現像看本質——名與實 /
七、 美國各州的判例和立法 /
八、 我國 /

第九節證券定義的概括性討論

一、 定義的概括與演繹 /
二、 我國學界的定義 /
三、 本章特色 /

第二章證券的發行和交易

節證券的發行

一、 直接發行和間接發行 /
二、 承銷和承銷團 /
三、 發行價格 /
四、 承銷協議的特色條款 /
五、 私下投放 /

第二節證券的交易

一、 二級市場的作用及其與一級市場的關繫 /
二、 二級市場對發行人的影響 /
三、 二級市場的四種結構 /
四、 證券交易所 /
五、 櫃臺市場 /

第三節我國的證券市場及活動於其中的各類主體

一、 我國的證券市場 /
二、 曲折的歷程 /
三、 活動於我國證券市場內的各類主體 /

第三章證券法基本原理及其運用
——批準、公開、原則

節證券法的基本原理

一、 公開的意義 /
二、 保護投資者 /

第二節我國證券法中的發行批準制度講評

一、 法律規定 /
二、 形式審查和實質審查 /
三、美國的經驗值得借鋻——《1933年證券法》立法簡史 /
四、 我國發行批準制度的改革方向 /
五、 注冊制試點 /

第三節我國證券法中的公開制度講評

一、 發行公開 /
二、 發行之後的信息持續公開 /

第四節關於“三公”原則及其他

004
003
第四章民事責任

節主觀責任

一、 發行人的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員 /
二、 承銷人 /
三、 發行人的控股股東、實際控制人 /
四、 專家——為發行、上市、交易出具文件的證券服務機構 /

第二節違法行為

一、 概述 /
二、 辨別 /
三、 將來的、不確定事件 /

第三節損害後果

一、 投資者的損失與市場波動 /
二、 三種賠償標準 /
三、 承銷人的賠償限額 /

第四節違法行為和損害後果之間的因果關繫

一、 舉證的困難與市場欺詐理論 /
二、 我國引進 /
三、 私下交易時的因果關繫 /
四、 舉例說明 /
五、 小結 /

第五節我國證券法民事責任實況講評

一、 歷史演變 /
二、 前置屏障的取消與《2022年司法解釋》 /

三、 康美藥業案剖析 /

第五章幾種違法行為的討論

節內幕交易

一、 對公司內部人和大股東的特殊規定 /
二、 對內幕交易的一般規定 /
三、 對內幕交易的查處 /
四、 美國的經驗可資借鋻 /

第二節操縱市場

一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /
三、 民事責任 /

第三節欺詐客戶

一、 法條細讀 /
二、 攪拌研究 /

第六章公司收購

節公司收購的內容和形式

一、 收購概述 /
二、 要約收購過程 /

第二節征集投票代理權

第三節對公司收購的防御

第四節法律保護投資者

一、 對收購人的約束 /
二、 對股東交售的約束 /
三、 對目標經理層的約束 /

第五節舉例說明

一、 派潑航空器公司訴科裡司—克拉夫特實業公司案 /
二、 諾林公司收購案 /
三、 莫冉訴國際家用公司案 /
四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案 /
五、 海克曼訴阿門森案 /
六、 彎伯格訴全石油產品公司案 /
七、 ST生化收購案 /

第七章我國證券市場的監管體制

節國務院證券監督管理機構
——中國證券監督管理委員會

第二節中國證監會的發行審核程序

第三節對發行核準的司法審查

第四節全面管理和目標體制

一、 全面管理 /
二、 取消行政審批項目 /
三、 目標體制 /

第五節自律性組織