目錄
前言
名詞對應表
第1章美國大壩安全管理概況1
1.1美國大壩建設概況1
1.2美國大壩統計與國家大壩名錄2
1.3美國大壩隸屬情況8
1.4美國大壩安全管理發展概況9
第2章美國大壩安全管理體制與相關主體11
2.1美國政治體制概述11
2.2美國大壩安全管理職責概述12
2.3聯邦機構大壩安全綜合監管14
2.4聯邦機構大壩安全專業監管15
2.5聯邦機構對非聯邦所屬大壩的資源支持19
2.6聯邦機構對所屬大壩的自我監管及行業監管20
2.7聯邦機構對州際大壩安全事務的流域協調24
2.8州政府對非聯邦所屬大壩的屬地安全監管25
2.9其他機構對大壩安全管理的交流協調平臺作用26
第3章美國國家大壩安全計劃及發展29
3.1國家大壩安全計劃歷史29
3.2國家大壩安全計劃目標32
3.3國家大壩安全計劃領導機制33
3.4國家大壩安全計劃實施34
3.5國家大壩安全計劃**發展37
3.6國家大壩安全計劃部分出版資料48
第4章美國各州監管大壩的安全管理50
4.1大壩安全監管資源50
4.2大壩安全監管法規54
4.3大壩安全監管範圍暨大壩定義與分類57
4.4大壩安全監管職能58
4.5大壩監管行為申訴處理61
4.6大壩安全監管責任61
4.7大壩安全相關資源支持61
4.8加利福尼亞州大壩安全管理62
4.9華盛頓州大壩安全管理66
4.10亞拉巴馬州大壩安全管理69
4.11各州監管大壩安全管理面對的突出問題70
4.12非聯邦所屬大壩安全監管的缺陷與啟示72
第5章美國大壩應急管理74
5.1概述74
5.2應急管理階段劃分75
5.3大壩應急管理體制77
5.4大壩應急行動計劃技術要求81
5.5應急行動計劃評估參考方法87
5.6對中國大壩應急管理的啟示和警示93
第6章美國大壩安全和應急管理實例分析95
6.1引言95
6.2奧羅維爾水庫及溢洪道事故概況95
6.3奧羅維爾水庫安全管理存在的問題99
6.4奧羅維爾水庫的應急響應103
6.5結語104
參考文獻105

第1章美國大壩安全管理概況
1.1美國大壩建設概況
美國大壩建設歷史久遠，迄今已逾150年，可追溯到獨立戰爭勝利後的西部開發時期之前，大壩建設初期主要用於提供農耕生產和礦業開采用水。1902年，美國墾務局成立，標志著美國大壩建設進入了現代化階段。
20世紀30年代以前，美國大壩總數約8064座。30～40年代，美國掀起了大壩建設熱潮，其間建設大壩7943座。第二次世界大戰結束以後，美國大壩建設又進入了一個高峰期，50年代建設大壩11 832座，60年代建設大壩20 145座，70年代又建設大壩13 406座（USACE，2018）。至此，美國壩高**的幾座大壩已全部建成（表1-1）。
20世紀80年代以後，美國大壩建設速度逐漸放緩，在20世紀*後20年裡，共計建造了10 000餘座大壩。進入21世紀，建壩速度大幅減緩，但仍建設了數量可觀的大壩，如圖1-1所示。圖1-1美國大壩建成時間統計（USACE，2018）
據統計，美國所有大壩中，1969年前建成（壩齡超過50年）的大壩有47 984座，占全部大壩的52.5%。其餘大壩中，壩齡為40～50年、30～40年、20～30年和低於20年的占比依次為14.7%、6.0%、5.1%和4.9%。截至2019年底，美國大壩的平均壩齡約57年。近幾十年來，美國在新建大壩、拆除極少數大壩的同時，也持續通過聯邦、州政府投入及大壩所有者投資等形式，對病險大壩進行了除險加固。
1.2美國大壩統計與國家大壩名錄
1972年，美國國會頒布了《國家大壩檢查法案》（PL 92-367）。該法案實施時間雖短，但開啟了美國加強大壩安全管理的序幕。在此法案中，美國國會開始授權美國陸軍工程師兵團對大壩進行清查，*早的國家大壩名錄發布於1975年。其後，美國陸軍工程師兵團持續得到授權，並與美國聯邦應急管理局和各州監管機構緊密合作，維護和更新國家大壩名錄。國家大壩名錄原為2年更新一次，2019年開始改為1年更新一次。
根據國家大壩名錄要求，滿足以下任何一項條件的大壩，均應被列入名錄統計範圍：
（1）高風險壩——潰壩後可能導致人員生命損失；
（2）中風險壩——潰壩後不一定導致人員生命損失，但會導致經濟損失、環境生態破壞、交通線設施破壞，或引發社會關注；
（3）高度不低於25ft1ft=3.048×10-1m。且庫容不小於15acre-feet1acre-feet≈1233.48m3。；
（4）庫容不小於50acre-feet且高度大於6ft。
國家大壩名錄*早包括大壩數量約45 000座。隨時間發展，大壩統計數量逐步增長，截至2018年底，國家大壩名錄統計數量共達91 468座。國家大壩名錄統計的大壩數量增長雖與各聯邦機構和州政府機構的協調機制推進及統計技術手段發展等存在一定關繫，但主要原因仍是大量大壩新建。在此期間隻有極少大壩退役拆除，其中比較典型的是國家公園管理局，1980年以來拆除國家公園中100多座大壩。
與中國類似，美國大壩中低壩和土石壩占比較高。壩高低於50ft的大壩共計85 122座（圖1-2），約占大壩總數的93.1%。土石壩和堆石壩共計80 815座（圖1-3），約占大壩總數的88.4%。
圖1-2美國大壩壩高統計（USACE，2018）
圖1-3美國大壩壩型統計（采用原文分類方法）（USACE，2018）
從國家大壩名錄的統計範圍來看，一方面，工程規模統計底線遠低於中國小型水庫的範圍（中國的小型水庫庫容在10萬～1000萬m3，庫容更小的工程未列入大壩統計）；另一方面，國家大壩名錄統計了美國聯邦政府機構和州政府機構監管的各類壩，包括19個聯邦機構，除亞拉巴馬州外的49個州及美國海外領地監管的大壩，其中包括部分尾礦壩等非擋水大壩，該範圍也超出了中國“大壩”的統計範圍。由此估計，美國統計大壩數量雖與中國大壩數量接近，但如果按照近似的標準統計，中國的大壩數量遠多於美國。
2005年，國際大壩委員會頒布的第130號技術公報《大壩安全管理中的風險評估》中提出了大壩風險評估的概念和方法。美國聯邦應急管理局頒布的《聯邦大壩安全導則：大壩潛在危險分級繫統》將大壩潛在風險劃分為低（low）、中（significant）和高（high）三類（該分級繫統也被加拿大大壩協會采用）（FEMA，2004），詳見表1-2。風險等級依據人為誤操作或者潰壩導致的潛在人員損失、經濟損失、環境破壞，以及對現有交通線的破壞程度來劃分。該分級方法可以使人們認識到，無論是大壩還是其他水工建築物，無論規模多小，都會對下遊居民的生命財產安全構成威脅（Peng et al.，2013）。表1-2風險等級分級（FEMA，2004）風險等級人員損失經濟、環境、交通線損失低預期沒有低，僅限於業主損失中預期沒有有高可能會有一名甚至更多人員損失有（但對於該級別為非必要因素）
依據風險等級分級，美國大壩整體風險處於較高水平，高風險和中風險大壩分別為15 629座和11 354座（圖1-4），占全部大壩的29.5%。近20年來，大壩應急管理得到較高重視，中高風險大壩制定應急行動計劃的比例從20年前的30%～40%提高到了2018年的近90%，總數達到了17 751座（圖1-5），截至2018年底，已有29個州90%以上的中高風險大壩制定了應急行動計劃，較1999年的10個州翻了近2倍。但是，低風險大壩基本上都未制定應急行動計劃。
圖1-4美國大壩風險等級統計（USACE，2018）
圖1-5美國大壩應急行動計劃制定情況（USACE，2018）
已建的大壩在灌溉、發電、航運、供水、防洪、旅遊、野生動物保護及污染防治等方面發揮了巨大作用（FEMA，2017）。美國州大壩安全官員協會認為，大壩為全美生命存續提供了資源，是國家非常重要的一種基礎設施（ASDSO，2018）。
根據美國大壩名錄，美國大壩的功能分類如圖1-6所示。
圖1-6美國大壩的功能分類（USACE，2018）