第1章 緒論1



1.1研究背景1



1.1.1我國軌道交通事業蓬勃發展的需要1



1.1.2我國軌道交通事業持續健康發展的需要2



1.2研究意義3



1.3國內外相關研究綜述6



1.3.1PPP研究述評6



1.3.2PPP軌道交通項目研究述評10



1.3.3PPP軌道交通項目治理研究述評11



1.4研究思路和研究內容13



1.4.1研究目標與研究思路13



1.4.2研究內容與框架結構16







第2章 PPP軌道交通項目相關理論分析19



2.1PPP軌道交通項目經濟學解釋19



2.1.1PPP項目本質屬性19



2.1.2PPP軌道交通項目可行性21



2.2PPP軌道交通項目治理的理論分析23



2.2.1PPP軌道交通項目治理的內涵23



2.2.2PPP軌道交通項目治理機制的概念、內容和意義24



2.3公私雙方在PPP軌道交通項目中角色定位分析28



2.3.1PPP軌道交通項目組織結構分析28



2.3.2PPP軌道交通項目中公共部門的角色定位30



2.3.3PPP軌道交通項目中私營部門的角色定位36



2.4本章小結38







第3章 PPP軌道交通項目的合作伙伴選擇機制39



3.1PPP軌道交通項目合作伙伴特征分析39



3.2PPP軌道交通項目合作伙伴選擇機制設計40



3.3PPP軌道交通項目合作伙伴的準入規制41



3.4PPP軌道交通項目合作伙伴優選機制43



3.4.1合作伙伴的綜合評價指標體繫構建44



3.4.2評價指標的權重賦值45



3.4.3PPP軌道交通項目合作伙伴優選模型48



3.5實證分析52



3.6合作伙伴選擇的協商談判機制57



3.6.1設置協商談判階段的必要性57



3.6.2協商談判階段的主要內容57



3.7本章小結58







第4章 PPP軌道交通項目的監管機制60



4.1PPP項目監管的理論分析60



4.1.1PPP項目監管的基本概念60



4.1.2我國PPP項目多部門監管的現狀61



4.1.3PPP項目多部門監管績效的博弈分析62



4.2發達國家PPP項目監管經驗的借鋻64



4.2.1英、美、日三國對PPP項目的監管64



4.2.2英、美、日三國監管經驗的啟示66



4.3PPP軌道交通項目的監管機制設計67



4.3.1PPP軌道交通項目監管的立法67



4.3.2PPP軌道交通項目監管的組織68



4.3.3PPP軌道交通項目的監管目標70



4.3.4PPP軌道交通項目的監管內容70



4.4PPP軌道交通項目監管的激勵機制73



4.4.1PPP軌道交通項目監管機構的激勵機制73



4.4.2PPP軌道交通項目的項目公司激勵機制79



4.5本章小結82







第5章 PPP軌道交通項目的風險分擔機制84



5.1PPP軌道交通項目風險合理分擔的概念與原則84



5.1.1PPP軌道交通項目風險合理分擔的概念84



5.1.2PPP軌道交通項目風險合理分擔的原則85



5.2PPP軌道交通項目風險合理分擔的理論分析87



5.3PPP軌道交通項目風險合理分擔規劃89



5.3.1PPP軌道交通項目風險規劃89



5.3.2PPP軌道交通項目風險合理分擔的實施計劃90



5.4PPP軌道交通項目風險合理分擔的實施路徑91



5.4.1PPP軌道交通項目風險識別92



5.4.2PPP軌道交通項目風險的初步分擔97



5.4.3PPP軌道交通項目共擔風險的比例分配101



5.4.4PPP軌道交通項目風險分擔效果的持續跟蹤與動態調整106



5.5本章小結108







第6章 PPP軌道交通項目的利益分配機制109



6.1PPP軌道交通項目利益分配的特點與實質109



6.1.1PPP軌道交通項目利益分配的特點109



6.1.2PPP軌道交通項目利益分配的實質111



6.2PPP軌道交通項目定價的理論分析112



6.2.1政府完全規制定價的不足112



6.2.2PPP軌道交通項目定價原則114



6.3PPP軌道交通項目定價目標分析114



6.3.1PPP軌道交通項目定價目標114



6.3.2PPP軌道交通項目定價目標的繫統分析115



6.4PPP軌道交通項目定價模式的選擇116



6.4.1國內外軌道交通項目的現行定價模式116



6.4.2我國PPP軌道交通項目定價模式的選擇117



6.5基於動態多目標的PPP軌道交通項目定價機制118



6.5.1軌道交通項目運營特點118



6.5.2PPP軌道交通項目的生命周期119



6.5.3基於動態多目標的PPP軌道交通項目定價機制120



6.6PPP軌道交通項目定價模型121



6.6.1軌道交通項目常用定價方法121



6.6.2PPP軌道交通項目定價模型126



6.7PPP軌道交通項目調價機制129



6.7.1PPP軌道交通項目調價原則129



6.7.2PPP軌道交通項目調價方式130



6.7.3PPP軌道交通項目調價程序132



6.7.4PPP軌道交通項目調價幅度和調價周期132



6.8本章小結135







第7章 PPP軌道交通項目的合作績效評價136



7.1PPP軌道交通項目合作績效的概念136



7.2PPP軌道交通項目合作績效的研究現狀137



7.3PPP軌道交通項目合作過程中的知識轉移138



7.4PPP軌道交通項目合作績效的綜合評價140



7.4.1合作績效綜合評價指標體繫的構建141



7.4.2各評價指標的權重賦值143



7.4.3基於改進的合作績效綜合評價模型145



7.5實證分析147



7.6本章小結152







附錄A PPP軌道交通項目風險辨識與分擔的調查問卷153







附錄B 某市軌道交通4號線公私合作績效專家調查問卷156







附錄C 某市軌道交通4號線公私合作績效公眾調查問卷157







參考文獻 159

目前，我國公私合作制(public-private partnership，簡稱PPP)事業已進入了規範化和制度化的深入調整階段。無論是政府還是企業都對目前行業內存在的各種“亂像”提出要加強治理，而這種治理迫切需要從更繫統和更高層面的角度提供扎實的理論基礎和全局性政策指導。同時，國內主要大中城市目前正大規模的新建軌道交通項目，而資金不足和效率不高始終是困擾政府的兩大難題，也成為了學術界和公眾都極為關注的焦點。如何在軌道交通項目領域合理、規範地引入PPP模式，這既是一個極具挑戰的理論問題，更是面向工程實踐領域的現實問題。



由於PPP並非隻是簡單的融資工具，其帶來的管理和制度復雜性，已非傳統的項目管理技術所能完全解決。如果對PPP軌道交通項目的制度屬性、公私合作意義等認識不夠深入的話，就無法確保項目獲得真正成功，很可能限制它在軌道交通領域的推廣和應用。項目治理理論恰恰是應對這一問題的有效途徑，本書在充分梳理國內外既有文獻的基礎上，對PPP軌道交通項目治理機制進行了繫統研究，希望所提出的一些重要結論和建議，能夠有助於政府和相關部門的政策設計，為社會提供更高效的公共出行服務，同時能夠為PPP軌道交通領域的專家學者和實務人員的工作和學習提供有價值的參考，本書出版得到了湖南省自然科學基金項目資助(項目編號：2018JJ2682)。







著者



2019年1月