引  言

中美關繫的歷史包含很多復雜而有趣的問題，在西奧多•羅斯福於1901年就任總統後更是如此。列強在遠東地區的競爭使美國與中國的關繫變得復雜。早在帝國主義列強提出要求，企圖剝削中國謀求利益之前，衰落的中華帝國已經一蹶不振。中日（甲午）戰爭以及緊接著的“租界爭奪”之後，歐洲列強和日本把中國瓜分成多個不同的經濟勢力範圍。西奧多•羅斯福接任總統時，俄國對“滿洲”的謀劃危及美國在“滿洲”的貿易利益，這讓當時的美國倍感擔憂。日俄戰爭以俄國的失敗告終，自此日本成為“滿洲”門戶開放的主要威脅。羅斯福必須尋找出路，避免在“滿洲”問題上和任意一國產生敵意。而且，要保護自己在“滿洲”地區和中國其他地區的利益，美國必須在繼續堅持中國“開放門戶”的同時，避免與其他潛在競爭對手的正面衝突。
門戶開放隻是其中一個擔憂。此外，美國拒絕中國勞工入境的政策引起了越來越多的憤恨，民族主義在中國愈發高漲。當時，隻有少數學生、商人和遊客可以進入美國境內。即便是獲得了入境許可的那些人，也常常會受到狂熱無禮、持有偏見的海關人員的騷擾和羞辱，因為海關的職責就是要阻止大批中國人移民到美國。中國人對美國的排華政策和赴美同胞遭受的殘酷對待充滿怨恨，終導致1894年《中美華工條約》（American ChineseTreaty）的修訂出現困難。中國的這種不滿情緒在1905年的抵制美貨運動得到了充分表達。
其他問題則關於庚子賠款的結算、美國在中國的投資、對在華傳教士和遊客的保護、通商口岸規定，等等。對華政策涉及相當復雜的問題，容不得一絲草率。不論羅斯福政府選擇以何種方式處理與中國的關繫，美國決策者都必須牢記，中國是大國對抗中應該關注的一個重點。美國外交必須接受並應對這一現實。
有限的經濟利益和美國公眾的輿論使得制定有效的對華政策變得更加困難。美國與中國的貿易隻占全國總貿易的一小部分，而且總體上看，美國民眾對遠東既不關心，也不了解。這些因素都為維持門戶開放和解決中美之間的問題帶來了挑戰。
在那些對中國感興趣的人當中，意見各有不同。關注貿易利益的人眼裡的中國是美國工業制成品的巨大潛在市場。參與對華貿易的商人和看好中國這一潛在市場的人表示，美國應該更多地參與到中國的事務當中，保護並發展這個市場。有些人則在中國身上看到了救人類於墮落、不道德和精神枯竭之中的機會。他們認為，由於缺乏西方文明（特別是美國文明）的美德和價值觀，中國的內部形勢不斷惡化，社會腐化墮落。傳教士和教師等人前往東方，希望可以拯救中國。這些人和他們在美國的支持者同樣認為美國應該加強對中國事務的參與。他們表示，美國應該發揮引領作用，幫助中國接受現代世界的運作方式，向其賜予美國生活方式的一切好處，防止中國社會進一步解體。
另一方面，有人對中國市場的潛力表示懷疑，有人認為中國已經無藥可救，有人擔心中國接受現代國家的文明後會產生某些說不清道不明的“黃禍”，還有人單純出於種族歧視而仇視亞洲人。這些人全都反對美國進一步參與中國事務。很多人根本不關心中國人的感受以及這些感受對中美關繫的影響。例如，很多美國工人擔心和反對中國勞工移民到美國。由於中國勞工願意接受比美國人更低的薪酬，美國勞工擔心，中國勞動力的大量湧入會搶占他們的工作，降低他們的生活水平。要是有任何人試圖放寬法律對亞洲移民的限制，都會遭到這些人激烈的反對。他們要求立法更加嚴格，並不在意自己的立場會在中國激起大量的不滿和憤怒，進而深刻地影響中美之間的關繫。
後，這裡有觀念調和問題：一方面，新的觀點認為美國是一個不斷發展的世界強國，肩負越來越多的國際責任；另一方面，孤立主義等陳舊、傳統的外交政策理念依然存在。比如，處理與中國的關繫時，門戶開放政策必須同時考慮到新舊兩種理念，在二者之間達成某種和解。
前人對羅斯福政府與中國之間關繫的探索基本上離不開兩種研究方式。有些研究選取的關注面較窄，隻關注中美關繫當中一兩個特定問題；另一些研究的角度則十分寬泛，但隻把對美國政府的分析置於概括性研究的一兩個章節之中。本研究旨在嘗試以第三種方式進行探索，既不關注中美關繫的某個特定問題，也不關注羅斯福政府如何影響中美關繫的整體發展趨勢，而是把羅斯福領導之下的、正在處理對華關繫的美國政府作為一個整體進行研究。本文試圖對美國政府對華政策的成功與否進行整體評價，而不必措意於其對單一問題或危機的反應。本文更多地關注羅斯福及其政府對中國的看法和態度，以及這些看法和態度對政策的後續影響。該部分應該引起重視。
本書將優先關注西奧多•羅斯福本人——他在美國的對華外交上發揮了重要的影響和作用。盡管美國政府的其他成員也有過重要的貢獻或作用，但羅斯福作為總統必須為美國的對華政策負責。羅斯福把他在外交政策上的堅定觀點帶到了白宮。當時，他從前任手上接過了門戶開放政策，必須付諸實施。在其政府努力闡釋和捍衛門戶開放政策的過程中，每每遇到問題時，正是其堅定的觀點讓他得以應對那些問題。羅斯福是一名熱切的擴張主義者，對美利堅帝國的建立起了很大的推動作用，現在他必須管理和保護這個國家。美國民眾對遠東地區普遍不感興趣，而且那裡的經濟參與和海軍部署又相當有限，面對這些不利因素，羅斯福要依靠均勢政治來維護門戶開放。他的決策反映了其實用主義和對美國在遠東地區的有限力量的深刻理解。
羅斯福本人的觀點，以及其顧問的觀點，都影響著他選擇與其他國家打交道的方式——這些國家不僅包括中國，還包括參與侵華的其他競爭對手。羅斯福總統關於中國的看法與當時盛行的觀念比較一致，影響了他對中美關繫的處理方式。在羅斯福眼裡，中國是一個疲弱、衰敗的帝國，已經失去了當初使其成為一個偉大國家的品質。被西方世界趕超的中國，如果要在國際舞臺上扮演重要角色，就要在西方列強和日本的指導下走向現代化。盡管羅斯福懷有種族主義觀點，但他關於中國的看法更多地反映了一種文化視角，而不限於生物學角度。雖然羅斯福已經不隻一次表達過他希望公正地對待中國，但他也明確表示，如果中國被視為犯錯者，他也絕不會對其心軟。
另一方面，捍衛門戶開放是以一種小心、慎重的步伐進行的，因為當時俄國和日本正在“滿洲”開展活動，威脅到了國務卿海約翰（John Hay）在1899和1900年宣布的這項政策。如文中所述，門戶開放是矛盾的，一方面它承認西方列強和日本在中國擁有勢力範圍，但另一方面又提倡維護中國領土完整。俄國和日本對“滿洲”的爭奪極為嚴重地威脅到了門戶開放政策，該政策強調各國在中國擁有平等的貿易機會以及維護中國領土完整。為了讓日俄在“滿洲”形成力量均勢並維持這種局面，羅斯福政府選擇在政策上對莫斯科施加外交壓力，同時依靠日本來抗衡俄國的野心。日俄戰爭以俄國的失敗告終，隨後羅斯福及其外交團隊就這兩個國家在東亞的利益交換了一繫列意見。意見交換的結果是1908年《魯特—高平協定》（Root-TakahiraAgreement）的簽署，該協定以模糊的語言表示了對中國門戶開放的支持。這些行動終確定並強調了在門戶開放政策下各國在中國擁有平等的貿易機會，同時也依靠威斯特伐利亞體繫的方式保護了中國的領土完整。盡管領土被日俄虎視眈眈的是中國，但羅斯福在使用外交手腕努力維護門戶開放的整個過程中，並沒有咨詢過中國政府的意見，仿佛中國全然不存在似的。
貿易機會、在華的美國旅者和傳教士的安全、赴美華工受到的限制、在美華人遭到的歧視、庚子賠款的豁免等等這一繫列問題的處理幾乎沒有考慮中國的自尊。美國的處理方式傲慢無禮，絲毫沒有察覺中國的民族主義已經開始滋生並蔓延。雖然這些問題都在處理，但並不一定得到解決。由於美國政府無法從根源上解決問題，中國人民對其處理雙方關繫的方式表示出不滿和怨恨。從這一點上說，羅斯福也許錯失了與中國建立更加友好的關繫的機會。