了得網社會科學_專利信息分析師操作實務

編輯推薦

鋻於目前國內能夠有效利用專利信息，挖掘競爭情報，合理布局並運營專利資源，從而有效指導創新研發並獲取市場核心競爭優勢的高端專利分析人纔仍十分匱乏的現狀，國家知識產權局知識產權發展研究中心專門組織編寫了本書，以總結多年專利分析預警和專利導航工作的經驗，並將其用於指導從事專利信息分析利用的專業人員能夠更為合理有效地開展相關工作，為穩定和壯大我國知識產權專業人纔隊伍，提升專利分析利用從業人員的水平做出貢獻。

內容簡介

本書繫統梳理並詳細闡述了專利信息分析專業人員在從事專利信息利用、競爭情報分析時需要了解的操作實務。在總體思路上，本書按照如下內容進行展開：首先從專利信息分析的內涵和外延出發，明確了專利信息分析的應用及其在科研中所扮演的角色，並以此為基礎闡述了專利信息分析的基本方法和流程；其次，以產業轉型升級的需求分析為切入點，將專利文獻中蘊含的技術、法律和市場信息通過專業的分析方法進行提煉，再通過對專利分析基礎、高級和特需模塊的設置，進一步有效運用所提煉的信息，更好地指導創新研發，獲取市場競爭優勢；*後，為了檢驗前述分析方法的科學性、合理性，以及充分體現指導實踐操作的務實性，本書選取了眾多真實案例進行實證分析，為本書所提出的理論方法和分析思路提供了可行性的支撐。

作者簡介

作者簡介陳燕國家知識產權局知識產權發展研究中心副主任，研究員(三級)，經濟法學碩士，享受國務院特殊津貼專家，主要從事專利分析和預警研究，專利信息開發利用、知識產權風險分析等工作。曾獲*優秀軟課題多項，主編“十一五”國家重點圖書規劃——《專利信息采集與分析》，其後又再版出版。此外還主編《專利分析和預警操作實務》、《專利導航產業和區域經濟發展實務》、《專利與產業發展繫列研究報告》、《專利運營實務》等多項專著，並主持編譯《專利分析與技術挖掘》，發表論文40餘篇。

目錄
第1章專利信息分析導論1
1.1專利信息分析引言1
1.1.1專利信息分析簡述1
1.1.2專利技術層次的劃分7
1.2專利信息分析應用9
1.2.1專利信息分析的應用範圍9
1.2.2專利信息分析的種類11
1.2.3專利信息分析的影響因素12
1.3專利在科研中的角色13
1.3.1科研決策的指揮員13
1.3.2科研過程的領航員22
1.3.3科研應用的護航員28
1.3.4市場競爭的戰鬥員31第2章專利分析的方法和流程36

第1章專利信息分析導論1

1.1專利信息分析引言1

1.1.1專利信息分析簡述1

1.1.2專利技術層次的劃分7

1.2專利信息分析應用9

1.2.1專利信息分析的應用範圍9

1.2.2專利信息分析的種類11

1.2.3專利信息分析的影響因素12

1.3專利在科研中的角色13

1.3.1科研決策的指揮員13

1.3.2科研過程的領航員22

1.3.3科研應用的護航員28

1.3.4市場競爭的戰鬥員31第2章專利分析的方法和流程36

2.1專利指標分析36

2.1.1專利指標簡述36

2.1.2專利指標類型39

2.1.3專利指標的優點及應用中的問題51

2.2專利信息分析的方法53

2.2.1定量分析53

2.2.2定性分析60

2.2.3擬定量分析79

2.2.4圖表分析97

2.3專利信息分析的流程105

2.3.1前期準備105

2.3.2數據采集107

2.3.3專利分析108

2.3.4完成報告108

2.3.5成果利用111第3章研究產業的發展路徑113

3.1產業價值鏈分析113

3.1.1分析產業發展歷史114

3.1.2分析產業鏈構成與分工117

3.1.3分析產業發展的推動者121

3.1.4分析產業生命周期122

3.2龍頭企業鏈分析123

3.2.1選定產業內龍頭企業123

3.2.2分析龍頭企業成功模式124

3.2.3分析企業間的戰略聯盟126

3.3核心技術鏈分析127

3.3.1分析技術路線的演進史127

3.3.2分析主流技術的推動者129

3.3.3分析技術的生命周期130

3.4市場競爭力分析131

3.4.1分析市場的驅動因素131

3.4.2分析市場的轉換信號134

3.5專利影響力分析134

3.5.1從企業在產業鏈中的位置判斷專利的影響力134

3.5.2從產業鏈的價值分布判斷專利影響力135

3.5.3綜合技術和企業及產業因素判斷重點專利135第4章專利分析基礎模塊140

4.1技術生命周期分析140

4.2重點專利技術分析140

4.2.1分類號頻次排序分析141

4.2.2主題詞頻次排序分析142

4.3技術發展趨勢分析144

4.3.1專利量逐年變化分析144

4.3.2專利分類號逐年變化分析145

4.3.3技術主題逐年變化分析148

4.4主要競爭對手分析149

4.4.1競爭對手專利總量分析149

4.4.2競爭對手研發團隊分析150

4.4.3競爭對手專利量增長比率151

4.4.4競爭對手重點技術領域分析152

4.4.5競爭對手專利量時間序列分析152

4.4.6競爭對手專利區域布局分析152

4.4.7競爭對手特定技術領域分析153

4.4.8共同申請人分析155

4.4.9競爭對手競爭地位評價155

4.4.10競爭對手專利法律狀態分析156

4.5專利區域分布分析158

4.5.1區域專利量分析158

4.5.2區域專利技術特征分析159

4.5.3本國專利份額分析161

4.6研發團隊分析161

4.6.1重點專利發明人分析162

4.6.2合作研發團隊分析163

4.6.3研發團隊規模變化分析163

4.6.4研發團隊技術重點變化分析164第5章專利分析高級模塊166

5.1核心專利分析166

5.1.1專利引證分析166

5.1.2同族專利規模分析168

5.1.3技術關聯與聚類分析169

5.1.4布拉德福文獻離散定律的應用170

5.2重點技術發展線路分析171

5.2.1專利引證樹線路圖分析171

5.2.2技術發展時間序列圖172

5.3技術空白點和技術熱點分析175

5.3.1技術空白點分析175

5.3.2技術熱點分析177

5.4重大專項的專利風險判定177

5.4.1重大專項的專利現狀分析178

5.4.2重大專項的專利風險等級判定178第6章專利分析特需模塊180

6.1專利創造挖掘180

6.1.1專利創造挖掘要點180

6.1.2專利創造挖掘規劃與管理191

6.2專利布局設計198

6.2.1專利布局分析和布局實施的基本問題及主要影響因素198

6.2.2地域布局分析201

6.2.3產品技術布局分析204

6.2.4專利布局時機209

6.2.5專利布局的基本樣式——專利組合構建212

6.3專利運用模塊222

6.3.1專利許可與轉讓222

6.3.2專利融資236

6.3.3專利價值239

6.3.4專利與技術標準243

6.3.5專利聯盟與專利池244第7章專利信息分析案例249

7.1案例1: 工業機器人專利分析和預警249

7.2案例2：數字安防專利導航分析263

前言

高等學校計算機課程規劃教材

編委會主編：陳燕國家知識產權局知識產權發展研究中心副主任
副主編：孫全亮國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處處長馬克國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處副處長孫瑋國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處副研究員高等學校計算機課程規劃教材

編委會主編：陳燕國家知識產權局知識產權發展研究中心副主任
副主編：孫全亮國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處處長馬克國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處副處長孫瑋國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處副研究員
編委：壽晶晶國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處副研究員彭齊治國家知識產權局專利局光電技術發明審查部副調研員序言在全球科技革命大變革的背景下，技術創新越來越成為驅動全球產業升級與發展的關鍵動力，專利的戰略性布局、儲備與運用越來越成為各國企業搶占產業價值鏈高端、獲取產業競爭優勢的關鍵。運用專利大數據進行分析並結合產業、技術、市場等方面的信息進行深度挖掘、提煉的專利競爭情報，能夠幫助市場主體和創新主體準確認識自身所處的產業技術競爭環境及專利競爭格局，在更加“透明”的競爭景框中前瞻做出科學決策。廣大市場主體和創新主體愈發認可和重視專利情報在技術競爭中的引導和幫助作用。專利分析師作為一類新興職業，越來越受到政府主管部門和國內業界的關心與關注。2015年8月，《中華人民共和國職業分類大典》首次將專利信息分析從業人員納入知識產權專業人員的子分類中。這標志著專利信息分析從業人員的職業身份在國家職業分類體繫中得以確認。2015年12月，國務院頒布的《關於新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中明確強調要加強知識產權信息開發利用，這也進一步使得在我國經濟新常態下的創新型國家和知識產權強國建設中，專利分析與利用的重要作用得以凸顯。盡管近年來專利信息分析的知識在國內快速普及，但是專利分析方法差異大、操作流程不盡規範、分析水平參差不齊、高端分析人纔匱乏等突出問題仍然普遍存在，這在很大程度上影響了專利分析結論和措施建議的準確度、完整度、可信度，制約了專利信息高端分析對於產業技術創新發展的積極效果。為了引導國內廣大專利信息分析從業人員全面、規範地掌握專利信息分析基本技能和操作實務，國家知識產權局知識產權發展研究中心本著源於實踐、服務實踐、指導實踐的精神，在全面總結多年重點產業重大技術領域專利分析預警和專利導航項目實戰經驗的基礎上，繫統歸納和提煉了內容完整、流程清晰、簡捷可行、易於再現的專利分析實務精華，精心組織編寫形成本書，以期與國內關心、關注和從事專利信息分析的各界人士共同分享。本書不僅提供了專利信息分析方法和流程的指引，而且提供了運用專利信息分析研究產業發展路徑的指引；不僅設置了從基礎模塊到高級模塊再到特需模塊的專利信息分析繫列進階，而且基於實際項目提供了若干專利信息分析案例作為研究學習和實際操作的實例以供參考和借鋻。我們希望本書能夠分模塊引導讀者全面掌握專利信息分析繫列進階實務，促使廣大讀者真正成為科研決策的指揮員、科研過程的領航員、科研應用的護航員、市場競爭的戰鬥員。本書由國家知識產權局知識產權發展研究中心三級研究員陳燕副主任組織編寫，她不僅牽頭設計了全書的研究框架，還作為主要執筆人撰寫了第1、2、4、5章的主要內容。參與本書編寫的還有國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處處長孫全亮副研究員（第6.1節、第6.2節）、研究二處副處長馬克副研究員（第3章，第6.3節，案例1）、研究二處孫瑋副研究員（第2.2.1節、第2.2.3節、第2.3.4節、第4.4.10節，第7章）、研究二處壽晶晶副研究員（第1.3節），國家知識產權局專利局光電技術發明審查部彭齊治副調研員（第2.2.2節，7.2節）等一批具有豐富專利信息分析理論和實踐經驗的人員。全書由陳燕和孫瑋負責統稿。本書不但可以作為學習專利信息分析操作實務的入門教材，而且可以作為專利信息分析從業人員進行專利信息分析、組織項目實施、推進項目應用的實務手冊，更可作為廣大科研人員運用專利信息分析輔助技術進行研發、創新的參考指南。本書的順利出版離不開國家知識產權局有關領導以及業界有關專家的關心和支持，在此致以衷心的感謝！限於本書編寫人員水平，書中難免存在疏漏與不足，敬請廣大業內專家、讀者不吝指正！
作者2017年7月於北京

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第5章國內外重點申請人的專利/申請分析5.1 國外重點申請人的專利/申請分析5.2 國內重點申請人的專利/申請分析5.3 國內申請人專利市場競爭實力分析5.4 國內重點申請人發展建議第6章主要結論6.1 高性能重防腐塗料專利技術總體概況結論6.2 高性能重防腐塗料各重點技術專利風險分析結論第7章措施與建議7.1 宏觀政策層面7.2 技術發展層面2. 初稿研討在分析報告初稿完成後，應當會同相關領域專家對報告的主要內容、重要結論、應對措施以及政策建議等內容進行研討。以進一步完善報告內容、梳理報告結構、突出重要結論，使報告的應對措施和建議更有針對性。3. 報告修改和完善通過初稿研討，充分借鋻相關專家的意見，並綜合這些修改建議對報告中尚需改進的地方進行相應的修改和完善。2.3.5成果利用報告成果主要工作包括對分析報告進行評估、制定相應的專利戰略，以及專利戰略的實施等。從理論上講，成果利用是分析工作的延伸，專利信息分析的終目的在於將專利情報應用於實際工作中。因而，應當以積極的行動將這些情報用於配合制定國家的發展戰略，指導企業的經營活動，為國家或企業在市場競爭中贏得有利地位。需要注意的是，成果利用工作通常由專利信息分析報告的委托方組織實施。1. 項目評估一份好的項目成果必須經得起時間與實踐的雙重檢驗。項目成果必須經過嚴謹分析，具有條理性、繫統性且合乎邏輯，並且後獲得一些清晰的科學結論，隻有這樣纔能將專利分析的成果很好地應用於實際工作中。因此，慎重閱讀和評估專利分析報告具有非常重要的意義。在實際評估工作中，通常需要對下列問題進行必要的估量: (1) 研究報告是否明確說明了目標？ (2) 數據采集的時間跨度及區域範圍是否合理？(3) 檢索策略是否準確？(4) 數據庫的選擇是否具有代表性？(5) 數據本身的質量及影響因素考慮是否全面？(6) 使用的統計方法或分析工具是否合適？(7) 以圖表形式表達的結果是否將數據進行了合理的量化？(8) 圖表內容與文中內容是否吻合，以及圖表之間的數據是否一致？ (9) 對統計數據進行推論得到的結果，解釋是否合理？(10) 是否針對研究結果做出了合理的建議？2. 戰略制定所謂專利戰略是以專利制度為依據，以專利權的保護、專利技術開發、專利技術實施、專利許可貿易、專利信息應用和專利管理為主要對像，以專利技術市場為廣闊舞臺，在科研單位生存和發展的環境中，以符合和保證競爭優勢為使命，冷靜地分析環境的變化和原因，探索未來專利工作的發展動向，尋找發展專利事業的機會，變革現有經營模式，選擇通向未來的經營途徑，謀求革新專利經營對策。通常所稱的專利戰略包括專利申請戰略、技術引進戰略、維權戰略、跟蹤主要競爭對手戰略，專利分案與續展戰略、技術流轉戰略等。專利戰略是科研單位發展戰略的重要組成部分，是利用專利手段在市場上謀求利益優勢的戰略性謀劃。它涉及自身行業境況、技術實力、經濟能力和貿易狀況等諸多因素。因此，制定相應的專利戰略時，應當充分利用專利分析報告的研究成果，並在此基礎上注重與自身實際情況相適應，選擇與自身總體發展戰略相符合的專利戰略。3. 戰略實施科研單位專利戰略應當根據國家發展的總體戰略方針和國家專利戰略的宏觀框架，與自身整體發展戰略相適應。同時，專利戰略的制定應當客觀分析所面臨的競爭環境，並與自身的條件和特殊性相適應。僅僅有漂亮的專利信息分析報告與宏偉的專利戰略是不夠的，需要有與其相適應的體制與操作規程。沒有相應的制度或管理程序作保證，再好的專利戰略也無法正常、有序地實施。因此，專利管理是專利戰略實施的基礎與保證。專利管理工作的目的在於充分依靠和有效運用專利制度，有效整合資源，積極推進專利戰略，增強技術創新能力和市場競爭能力。在實施專利戰略過程中，應將它切實地落實日常專利管理工作中，使其成為經營戰略的重要組成部分，應當設立專門機構抓落實，認真貫徹已制定的專利戰略，依靠專利技術、專利產品占領市場，為自身帶來超額的經濟效益。同時，專利戰略應當具有前瞻性和相對穩定性。既要考慮眼前所面臨的形勢，更要對未來可能的發展變化進行前瞻性的研究。在總的原則確定後，還要依據急劇變化的形勢，進行及時的微調。第3章研究產業的發展路徑研究產業的發展路徑旨在從產業基礎、產業發展階段、產業需求、產業周期、產業動向和外部生態環境入手，對相關產業的發展規律、龍頭企業的發展動向、核心技術的演進情況進行全面摸查，深入研究產業的進入壁壘和退出壁壘，對全球產業鏈的構成、分工，以及價值鏈和供應鏈進行完整分析。借助專利情報的輔助分析，可以找出產業變革的關鍵技術和相應的核心專利，找出推動產業發展的引領者，研究專利在產業發展路徑中的影響力方式，梳理出清晰的技術—產業—市場路線圖，按照產業生命周期的軌跡預測未來的發展方向，實施能“駕馭”這個未來方向的專利戰略，為產業發展決策提供專利支撐。專利在促進創新中，與產業鏈、技術鏈、企業鏈和市場要素（鏈）間關繫的示意圖如圖31所示。圖31專利與“技術—企業—產業—市場”全鏈條的關繫3.1產業價值鏈分析產業鏈是各個產業部門之間基於一定的技術關聯，依據特定的邏輯關繫和時空布局關繫客觀形成的鏈條式關聯關繫形態，是一個包含價值鏈、企業鏈、供需鏈和空間鏈4個維度的概念吳金明,邵昶. 產業鏈形成機制研究［J］, 中國工業經濟 2006, (4).。價值鏈是企業在設計、生產、銷售、交貨以及對產品起輔助作用的一繫列互不相同但又互相聯繫的經濟活動的總合。產業鏈不僅僅是產品鏈，同時也是信息鏈和功能鏈。在對技術依賴度高的產業中，技術、專利、企業和市場等要素是信息鏈的重要組成部分，以專利為切入點，結合其他產業鏈的關鍵信息，可以有效形成價值含量較高的產業決策信息。通過對產業價值鏈的了解，可以掌握產業的發展階段、發展特點和未來發展趨勢，從其對應的企業鏈中找出推動產業發展的驅動力和推動者，發現影響產業生命周期的因素，準確判斷產業發展趨勢，從而獲得未來市場競爭的先機。這是一種值得深入探索的可行路徑。

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