譯者序
科研評價改革是近十年來科研體制改革和教育評價改革的熱點話題。雖然大學與科研機構的科研工作對國家和地區發展有重要的戰略意義，但政府不再認為研究與經濟社會目標的實現是線性相關的，而是意識到科研與公共需求之間關繫的復雜性和關聯性。然而，科研規模的增長意味著經費需求的上升，資源的有限性促使政府對科研的投入是有選擇的，也是有所要求的。越來越多國家通過篩選和監控科研項目或者科研機構來引導研究方向，科學家的科研工作也逐步從興趣導向轉變為國家需求導向。科研評價繫統成為鏈接政府和高校或科研機構的重要媒介或工具。不同的國家對科研評價繫統的管理程度和評價措施不一，科研評價繫統對高校和科研機構的管理、知識生產的組織、知識多樣性與使用的影響也有不同的效果。不同科研評價繫統的制度化過程和社會影響程度需要跟當地的社會背景、政治和經濟制度本質結合。在中國高等教育重點建設工程實施以來的40年，中國的高等教育也步入了在科研評價繫統影響下快速發展的40年。這40年我國高教和科學繫統形成了繫列評價制度和評價方法，這些規模導向的評價繫統推動了我國科學工作的快速進步，但其指揮棒效應也為科學界帶來了一些新問題，如“五唯”（唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎勵、唯帽子），要破解這些科研評價影響，需要從社會學繫統角度來理解科研評價繫統的作用，要了解不同國家的科研評價繫統的發展歷史階段及其社會影響類型和程度差別，從而改革原有的科研評價繫統，建立有助於知識生產和社會進步的科研評價體繫。
《科研評價繫統：誕生與變革》共十二章，可分為三大部分。
第一部分為第一章。理查德·惠特利（Richard Whitley）介紹了二戰後科研評價繫統在世界各國盛行的緣由，分析了不同國家科研評價繫統的特點及其影響，包括不同類型科研評價體繫對公共科學資助政策的影響、對科研人員和大學的繫列影響；在此基礎上，理查德·惠特利從影響程度和信息公開維度把科研評價體繫分為弱式評價體繫和強式評價體繫，並專門分析了強式評價體繫影響知識生產的五個方面，包括會增強與他人競爭的意識，會形成一套學科領域的科研質量評價標準，會減弱學術研究目標和方法的多樣性，會抑制學科新領域的開發和新目標的提出，會導致研究人員、研究團隊和科研機構的分層等。作者在分析國家公共科學繫統的六個特征如何影響科研評價繫統運作的基礎上，認為盡管強式科研評價繫統對科學領域有一些普遍性影響，但是其實際影響常常與國家公共科學繫統特征相互作用，因此，強式科研評價體繫對不同特征的科學領域也有不同影響。
第二部分為第二章到第十一章。該部分介紹和分析了不同國家科研評價體繫的實施、特征、方法和影響。拉爾斯·恩瓦爾和索斯籐·尼布姆（Lars Engwall and Thorsten Nybom）從經濟學角度介紹了瑞典政府如何通過機構控制、輸入控制和產出控制來實施瑞典大學的科研資源分配；羅伯特·內勒（Robert Kneller）總結戰後日本科研體繫的主要特征以及前瞻性評估的作用，並思考回顧性評價的出現對未來研究的方向和組織產生的影響。彼得·魏因加特和馬森（Peter Weingart and Maasen）分析了德國大學如何轉變為“創業型大學”以及“企業精神”如何推動數字問責來重組科學與社會之間的關繫。約翰·格拉瑟和格瑞特·勞德爾（Jochen Glaser and Grit Laudel）探討了文獻計量評價方法的引入、流行和模態、該方法的市場營銷過程及其對科學政策的影響，以及如何引進質量控制準則和機制以克服其產生的一些有害影響。約翰·格拉瑟和格瑞特·勞德爾還介紹了澳大利亞研究評估繫統的資助公式，分析了純量化資助公式對澳大利亞的大學、資助環境、大學學者、知識生產產生的預期和非預期影響。斯特凡·蘭格（Stefan Lange）訪談了德國五個學科的學者和所在學院的院長，探討了新公共管理、績效管理和卓越競爭等對德國大學學者的時間、知識產出、研究驅動力和學術壓力等產生的直接影響以及學者們的適應模式。克裡斯托弗·斯恩和邬·席曼克（Christof Schiene and Vwe Schimank） 以一位工程學教授對下薩克森州的科研評估活動的批評為導引，通過對化學（代表自然科學）和歷史（代表人文社科）兩門學科的實證研究，證實了科研評價體繫對學者心目中的“好”研究的認識的影響。巴倫德·範德默倫（Barend Van Der Meulen）認為科研評估是荷蘭的科研體制和學科治理方案的一種新現像，其不直接影響政府撥款，卻直接影響大學治理方法和對研究質量的定義。勞拉·克魯茲·卡斯特羅和路易斯·桑茲·梅內德斯（Laura CruzCastro and Luis SanzMenendez）分析了西班牙的科研體繫中的個體評價和機構評價，西班牙是唯一對科研工作者進行繫統化個體評價的國家，這意味著科研評價繫統對學者個人的影響是非常直接的。蘇珊·科仁斯（Susane E.Cozzens）反思了美國的成果導向科研管理體繫是否真的有回報的問題：一方面科研評價體繫是否改善了國家科研水平，另一方面，科研評價體繫是否導致研究創造力的下降。對這些問題的反思對我們如何看待科研評價體繫是顛覆性的，更是重構性的。
第三部分是第十二章。基於第二部分對不同國家的科研評價繫統的分析，約翰·格拉瑟在本章聚焦科學政策和知識生產之間的聯繫，尤其關注科學知識生產的主要社會背景，即科學社群，從社會學的角度分析科研評價繫統如何影響知識生產的社會秩序變化。認為對科學社群的忽視會導致對科學知識生產和生產管理的社會結構的忽視。於是，他把科學社群帶回研究範圍。科學社群有著自己獨特的社會秩序，這個秩序會蔓延至所有的科學政策機構和組織中。基於此，約翰·格拉瑟研究了科研評價繫統在科學社群的社會秩序管理中的地位，分析了實施科研評價繫統的理由，介入型和競爭型科研評價體繫的特征，以及大學如何回應科研評價體繫。總體來看，認為盡管科研評價繫統能否大幅提高研究績效依然存疑，但學者普遍同意科研評價繫統是新的準市場等級體繫，其通過擴大具有重要影響力的質量評估領域範圍，使科學領域在整體上更加關心質量問題。除此之外，約翰·格拉瑟還提出了可以從“市場失靈”和“等級體繫失靈”兩個角度來討論科研評價繫統的可能缺陷。
近十年，中國的科研評價繫統也高度活躍。科研項目評價、科研成果評估、學科評估、博碩士學位點評估等同類評估工作也在不斷摸索中前進，科研評價已然成為我國高等教育資源和科研資源分配的重要參考或依據。從不同國家的科研評估體繫及其影響程度看，科研績效的數字化為政府資金分配提供了很好的工具。新公共管理主義認為科研評價關注效率和效能，通過結果問責機制來激勵高校參與競爭，提高了政府資金使用的有效性。然而，也有學者認為科研評價作為隱形指揮棒，對高等教育界、科研機構、知識生產、學者個人都產生了一些負面作用。因此，越來越多國家開始反思科研評價體繫與學術研究質量之間的關繫，越來越多學者認為科研評價體繫促使了研究人員分層分級，學術資源不斷向主流研究者傾斜，其他邊緣學科、非主流研究者或者年輕研究者處於資源競爭中的下遊方。這些影響無疑需要引起科學界和高等教育界的警醒和重視。現有研究鮮有從科學的社會秩序角度來研究科研評價繫統的影響。因此，《科研評價繫統：誕生與變革》一書為深刻認識科研評價體繫帶來了新的視角，為我國科研評價改革提供了有益參考。
本書翻譯工作由華南師範大學的蔣林浩和華南師範大學附屬中學的吳思穎承擔。主譯者蔣林浩博士畢業於北京大學教育學院，現為華南師範大學教育學副研究員，主攻高等教育、研究生教育、科研評估和管理研究方向。本書在翻譯過程中還得到北京大學教育學院瀋文欽的指導，華南師範大學碩士研究生李曉蘭、張艷鹿等的支持。
蔣林浩
2023年5月
