緒論
第一章 證券市場概述
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 證券與證券市場
第四節 證券市場參與者
第五節 證券市場的產生與發展
第六節 同步強化訓練

第二章 股票
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 股票的特征和類型
第四節 股票的價值和價格
第五節 普通股票和優先股票
第六節 我國股票的類型
第七節 同步強化訓練

第三章 債券
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 債券的特征和類型
第四節 政府債券
第五節 金融債券和公司債券
第六節 國際債券
第七節 同步強化訓練

第四章 證券投資基金
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 證券投資基金概述
第四節 證券投資基金當事人
第五節 證券投資基金的費用與資產估值
第六節 證券投資基金的收入、風險與信息披露
第七節 證券投資基金的投資
第八節 同步強化訓練

第五章 金融衍生工具
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 金融衍生工具概述
第四節 金融遠期、期貨與互換
第五節 金融期權與期權類金融衍生產品
第六節 其他衍生工具簡介
第七節 同步強化訓練

第六章 證券市場運行
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 證券發行市場
第四節 證券交易市場
第五節 證券價格指數
第六節 證券投資的收益與風險
第七節 同步強化訓練

第七章 證券中介機構
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 證券公司概述
第四節 證券公司的主要業務
第五節 證券公司治理結構和內部控制
第六節 證券服務機構
第七節 同步強化訓練

第八章 證券市場法律制度與監督管理
第一節 本章知識框架
第二節 本章復習提示
第三節 證券市場法律、法規概述
第四節 證券市場的行政監管
第五節 證券市場的自律管理
第六節 同步強化訓練

第九章 真題、模擬題組合試卷
第一節 真題、模擬題組合試卷（一）
第二節 真題、模擬題組合試卷（二）
第三節 真題、模擬題組合試卷（三）

附錄 參考法規目錄
參考文獻

10.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。
A.資金B.貨幣C.直接融資D.間接融資
【答案】D
【解析】在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券，即間接融資和直接融資。所以以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為間接融資市場。
11. 2006年11月1日生效的《證券公司風險控制指標管理辦法》，建立了以
（）為核心的風險控制指標體繫。
A，資金B.貨幣c，總資本D.淨資本
【答案】D
【解析】淨資本是指根據證券公司的業務範圍和公司資產負債的流動性特點，在淨資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整後得出的綜合性的風險控制指標，它是風險控制指標體繫的核心。
12.根據我國《公司法》的規定，下列不屬於股份有限公司董事會行使的職權是（）。
A.制訂公司的經營方針和投資方案B.制定公司的基本管理制度
C.執行股東大會的決議D.對公司發行債券作出決議
【答案】D
【解析】《公司法》規定，股東大會行使對發行公司債券作出決議的職權。
13.內幕交易行為不包括（）。
A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
B.內幕人員向他人洩露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
C.非內幕人員在內幕信息公布後，根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等
D.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，並根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等
【答案】C
【解析】內幕交易，又稱知內情者交易，是指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或洩露該信息的行為。內幕信息公布後，其不再構成內幕信息，因此據其買賣證券的行為不屬於內幕交易。
14.財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發行的、以電子記賬方式記錄
債權並可以上市和流通轉讓的債券是（）。
A.無記名國債B.記賬式國債
C.憑證式國債D.儲蓄國債（電子式）
【答案】B
……