致 謝 4

前 言 10

摘  要 14

章  引言 31

節  新一輪政府政策 32

第二節  政府政策回歸 33

第三節  政府政策與工業化相伴而生 36

第四節  限度發揮積極的溢出效應、減少負面效應

         ——國際合作的關鍵作用 40

第二章  定義創新型政策及其在數字時代的演變 44

節  導言 45

第二節  新一波政策：何時、何地、何事？ 46

第三節  勾勒數字時代的政府政策工具：舊工具、新工具 105

第四節  結論 154

第三章  創新政策、貿易和數字挑戰 158

節  導言 160

第二節  數字時代創新政策的理論基礎 169

第三節  數字時代創新的決定因素 189

第四節  創新政策的跨境效應 249

第五節  結論 264

第四章  數字時代創新政策的國際合作 272

節  導言 274

第二節  現有國際合作框架 276

第三節  在數字時代，我們是否需要在創新政策上加強合作？ 333

第四節  結論 373

附錄

參考文獻

技術說明  

縮寫與符號

圖表與專欄目錄

世界貿易組織成員 391

歷年《世界貿易報告》一覽  394

前   言

在數字時代，越來越多的政府采取了旨在通過創新和技術升級促進增長的政策。新冠肺炎大流行引發的國內經濟震蕩正促使各國加強此類政策。本報告審視了這些趨勢，以及貿易和世貿組織如何融入其中。報告顯示，國際合作可以發揮重要作用，使各國更有效地追求這些目標，同時盡量減少國家政策的負面溢出效應。

從歷史上看，各國政府都試圖通過政策促進長期經濟增長或社會福利。這些政策總是不得不平衡多種目標，從試圖糾正實際或假定的市場失靈，到管理成熟行業變革的並促進新興產業和技術的雙重任務。在過去20年裡，各國針對這些目標采取了越來越多的外向型政策，因為他們認識到，通過進入更大的市場和增加競爭而實現的開放會鼓勵企業進行創新。貿易和貿易政策歷來是創新的重要引擎。多邊貿易體制所培育的全球市場條件的確定性和可預測性為創新和技術在全球範圍內的傳播做出了重大貢獻，特別是為全球價值鏈的興起奠定了基礎。各國通過進口資本貨物和技術，以及通過建立伙伴關繫和參與全球價值鏈積累知識，獲取了先進技術。許多國家的經濟文獻和經驗表明，廣泛開放的全球市場有利於實現創新、生產力和其他關鍵的政府政策目標。

如今，政府政策的一大特點是支持向數字經濟過渡。這種轉型已成為所謂“新產業政策”的主要目標，其概念基礎和內容在一定程度上已經被數字經濟的顯著特征重新塑造。隨著數據成為必不可少的投入，企業更加依賴無形資產而非有形資產。數字化企業的規模更大，進入全球市場的速度更快，大型企業可以在全球範圍內擴張，而無需像以前在其他行業進行大量必要的有形投資。數字經濟的成功強調了開放的必要性，強調了獲得信息和通信技術（ICT）產品和服務、開放源代碼技術、外國市場、合作研究項目，以及一般意義上知識和新技術傳播的必要性。

刺激數字領域的創新，無論是 “世界新”還是 “國家新”，都是近年來處於各種發展水平的國家所采取的諸多新產業政策的核心。各國政府通常以創新和創業融資方面的市場失靈、通用技術存在經濟繫統溢出效應、知識的公共性、存在網絡外部性等為由，證明這些干預措施的合理性。報告認為，目前采用的一些政策工具相對較新（數據政策、一些合作研究和開發的支持、通過集聚和技術中心傳播知識等），而其他一些政策工具則比較傳統（基礎設施設備的關稅、投資和稅收獎勵、基於創新的采購和知識產權政策）。

報告發現，許多發展中成員采取了積極主動的政策框架，促進數字發展和技術創新，以期在基礎設施方面迎頭趕上，推動生產數字化，構建國內能力，發展以開放源代碼技術為基礎的軟件或應用程序經濟。處於各發展水平的國家都在廣泛探索數字領域的創新。隻要不發達國家繼續在互聯網基礎設施、正確的政策和商業環境方面迎頭趕上，就會從數字服務出口、參與全球價值鏈以及可負擔的移動服務所培育的包容性經濟發展方面獲得越來越多的益處。

報告指出，政府的政策仍然保留了 “防御性”的一面，特別是在競爭激烈和技術轉型的成熟的非數字行業。這些行業的“保護性”政策工具為集中，目的是管控轉型和解決就業問題。

在數字領域，世貿組織及其現有規則已經以多種方式直接和間接地支持創新。直接的方式有：通過《信息技術協定》（ITA）取消互聯網和電信基礎設施產品的關稅，並將這些收益擴大到非《信息技術協定》成員；通過電信協定推動互聯網服務自由化；通過關於跨境數字流動免稅關稅的諒解備忘錄促進電子商務的發展；以及為制定全球和開放標準、知識產權保護和其他基於非歧視、透明和互惠原則的關鍵規則提供一個強有力和穩定的框架。間接支持包括通過開放貿易帶來的資源分配和效率的改善，釋放出的資源可用於發展新的前沿領域。

25年前達成的世貿組織協定證明是非常具有前瞻性的，它所創建的框架幫助促進處於各種發展水平的國家發展以信息和通信技術為基礎的經濟，同時為各國追求不同的數字發展模式保留了政策空間。

正如世貿組織已經在更廣泛的全球經濟中促進了大範圍開放、可預測和有競爭力的市場一樣，世貿組織在未來幾年可以在減少數字商品和服務市場的不確定性方面發揮重要作用。但這將意味著要更新世貿組織的框架以應對新的挑戰和需求。例如，數據的重要性不斷上升，越發需要在國際層面對數據轉移、本地化和隱私有共同理解。國際合作將有助於促進創新和互通性，通過增強國際市場運作的可預測性來減少貿易緊張局勢。

本報告探討了通過在世貿組織促貿援助和其他領域開展國際合作，能夠應對上述挑戰，並限度地發揮政府促進創新政策的積極溢出效應。雖然在許多情況下，數字市場加劇了競爭，並對其他經濟部門產生了積極的溢出效應，但報告也警告稱，某些數字產業贏者通喫的特點可能導致相關政策加劇國家間的緊張關繫，並帶來不必要的很高市場壁壘。在這方面，國際合作可以在限制負面溢出效應方面發揮尤為有價值的作用。