了得網經濟_經濟機制設計

內容簡介

本書是2007年度諾貝爾經濟學獎得主赫維茲的主要著作，重點介紹了機制設計理論。這是由赫維茲本人早提出的一個概念，主要目的是要解釋何種制度或分配機制能夠*限度地減少經濟損失。作為一個重要應用領域，這一理論為*貿易政策研究提供了重要理論依據。本書認為，良好的機制設計可以保證機制的有效運行，節約資源，促進社會經濟的持續發展。
本書主要介紹信息有效、分散決策的經濟機制的設計方法。我們為機制設計者提供一套繫統的方法，使得機制設計者根據委托人（可能是個人或政府）各種可能的既定宗旨、目標，設計制定出可以實現委托人目標的信息有效和分散決策的機制。
本書感興趣的問題涉及分散決策或隱私保障。對於這些問題，定義域X是集合的笛卡爾積，對F的上述分解就不是尊重隱私了。為獲得尊重隱私的F的類似分解，我們就必須使用在F定義域的乘積結構。

作者簡介

利奧尼德·赫維茨（1917—2008），2007年諾貝爾經濟學獎獲得者，美國明尼蘇達大學經濟學講座教授。赫維茨教授在經濟理論特別是機制和制度設計、數理經濟學等領域的先驅研究舉世聞名，享有“機制設計理論之父”的贊譽。

出版前言
譯者序
致謝
前言
1機制與機制設計
1.1機制與設計
1.2環境與目標函數
1.3機制：信息交換空間和博弈形式
1.4初始的信息散布與隱私保障
1.5機制設計
1.6基於瓦爾拉斯均衡闡釋的機制設計
1.7信息有效概念的初步討論
1.8國家森林
2從目標到工具：構建機制出版前言
譯者序
致謝
前言
1機制與機制設計
1.1機制與設計
1.2環境與目標函數
1.3機制：信息交換空間和博弈形式
1.4初始的信息散布與隱私保障
1.5機制設計
1.6基於瓦爾拉斯均衡闡釋的機制設計
1.7信息有效概念的初步討論
1.8國家森林
2從目標到工具：構建機制
2.1階段：機制構建
2.2第二階段：從參數指標化的乘積結構構建分散決策機制：趨向信息指標化的乘積結構
2.3利用“標杆法”構造劃分的光滑截面
2.4分析工具
2.5重疊
2.6信息效率
3使用集合語言設計信息有效的機制
3.1引言
3.2機制設計
3.3機制與覆蓋
3.4構造rRM覆蓋的繫統方法（算法）
3.5從截面法（TM）的覆蓋構造機制
3.6覆蓋和劃分
3.7信息有效性
3.8重訪1.9節：圖形表述
3.9策略性行為
附錄劃分的特性
4顯示機制
4.1引言
4.2初始的集合論構造
4.3拓撲情形
4.4證明與例子
參考文獻

在線試讀

1機制與機制設計
本書的目標，就是為設計能實現特定目標的分散決策經濟機制提供一套繫統方法。首先，我們不是很正式地討論一般性問題和我們的處理方法。（分散決策）機制就是希望表示組織協調經濟活動的繫統的規範實體。從家庭、企業到政府機構或整個國家，各種不同層次的經濟組織都可能需要組織協調經濟活動的機制。我們將在幾個不同層次上討論經濟機制的部分事例。
經濟活動劃分為生產、消費和交換等。不同的經濟活動都受到資源可用性和技術可行性的制約。資源可用性和技術可行性構成經濟環境的一部分。換言之，在任何時刻，經濟環境都因自然條件或過去的積累而外生給定。資源約束和技術可行性的信息通常散布於經濟人之間。於是，沒有一個經濟人或其他經濟實體能夠完全知道技術可行或不可行的全部信息。經濟人具有各自獨立的偏好。通常，不僅將經濟人的偏好解釋成私人信息，而且也認為經濟人的偏好是外生給定的。經濟人的偏好有雙重作用。
一方面，經濟人的偏好賦予個人行為的動機，成為經濟環境的組成部分；另一方面，經濟人的偏好也影響經濟效率準則的確定，從而影響經濟活動目標的界定。新古典經濟理論，特別是一般均衡理論，認為經濟效率的常規概念是帕累托。然而，帕累托是一個相當弱的要求，許多場合的經濟活動的目標體現為比帕累托更強或至少與帕累托稍微不同的要求。
經濟活動發生於一繫列制度及其安排、法律框架、習俗、正式組織和不太規範構型等背景之中。從相對簡單的、非正式的微妙協議，到非常復雜而規範的構型（structure），經濟活動的背景一應俱全。我們將規範的構型稱為機制。類似美國那樣的現代發達國家的經濟活動還包括生產、消費和交換以外的活動。通常，人們獲取收入等大量認為屬於經濟活動的活動自身都涉及創造或運行機制的活動。創造或運行機制的活動包括獲取信息、處理信息和與其他人之間的信息溝通。用於這些活動的資源就不能用於生產或消費。因此，機制的評價就不可避免地需要考慮機制存在並起作用所需要的制度設計、運行和維持的現實成本。1機制與機制設計
本書的目標，就是為設計能實現特定目標的分散決策經濟機制提供一套繫統方法。首先，我們不是很正式地討論一般性問題和我們的處理方法。（分散決策）機制就是希望表示組織協調經濟活動的繫統的規範實體。從家庭、企業到政府機構或整個國家，各種不同層次的經濟組織都可能需要組織協調經濟活動的機制。我們將在幾個不同層次上討論經濟機制的部分事例。
經濟活動劃分為生產、消費和交換等。不同的經濟活動都受到資源可用性和技術可行性的制約。資源可用性和技術可行性構成經濟環境的一部分。換言之，在任何時刻，經濟環境都因自然條件或過去的積累而外生給定。資源約束和技術可行性的信息通常散布於經濟人之間。於是，沒有一個經濟人或其他經濟實體能夠完全知道技術可行或不可行的全部信息。經濟人具有各自獨立的偏好。通常，不僅將經濟人的偏好解釋成私人信息，而且也認為經濟人的偏好是外生給定的。經濟人的偏好有雙重作用。
一方面，經濟人的偏好賦予個人行為的動機，成為經濟環境的組成部分；另一方面，經濟人的偏好也影響經濟效率準則的確定，從而影響經濟活動目標的界定。新古典經濟理論，特別是一般均衡理論，認為經濟效率的常規概念是帕累托。然而，帕累托是一個相當弱的要求，許多場合的經濟活動的目標體現為比帕累托更強或至少與帕累托稍微不同的要求。
經濟活動發生於一繫列制度及其安排、法律框架、習俗、正式組織和不太規範構型等背景之中。從相對簡單的、非正式的微妙協議，到非常復雜而規範的構型（structure），經濟活動的背景一應俱全。我們將規範的構型稱為機制。類似美國那樣的現代發達國家的經濟活動還包括生產、消費和交換以外的活動。通常，人們獲取收入等大量認為屬於經濟活動的活動自身都涉及創造或運行機制的活動。創造或運行機制的活動包括獲取信息、處理信息和與其他人之間的信息溝通。用於這些活動的資源就不能用於生產或消費。因此，機制的評價就不可避免地需要考慮機制存在並起作用所需要的制度設計、運行和維持的現實成本。
新目標和為實現這些目標所需要的機制不斷得以設計，如美國的國會或其他立法機構的立法就相當於設計新機制。通常，出現這些新機制的原因或是現行經濟體制或制度的某些方面不盡如人意，或是人們希望構建一套自認為對已有益的體制的努力。例如，一般是大量農戶為城市提供牛奶，大量農戶共同構成城市的供奶站。芝加哥的奶站主要由來自伊利諾伊、愛荷華和威斯康辛州的奶農構成。早期進入芝加哥的牛奶很可能會感染結核病菌。對於是否要求農戶對牛群進行結核病檢查並剔除感染了結核病的奶牛，多年來一直存在著公共政策爭論。要求預防接種也是一個政策問題。現代干淨的奶站都生產不摻假的牛奶，但同時也有大量小型的牛奶生產商出售劣質的摻假牛奶，出售劣質牛奶的生產商沒有淨化產品的動機，直到法律和檢查部門要求他們淨化產品為止。清除結核病的奶牛終能改善牛奶飲用者的健康和福利，但對奶牛的檢疫和清除病牛也損害了相應農戶的利益。檢疫和清除工作不能用帕累托作為依據，預防接種也一樣。近，公共健康和生活質量的問題迫使國會提出類似“清潔的空氣”和“潔淨的水”等官方的新目標。為實現這些目標，政府還增設了相應的機構。通常，盡管機構設置的立法使用的概括性語言對該機構實現既定目標的方式有所規定，但不是非常明確。
經濟理論知識和經濟分析經驗對任何一個面臨機制設計問題的人都有所幫助，但經濟理論迄今還沒有為公共健康和生活質量的機制設計提供特別具體的指導意見。在過去的幾十年間，經濟理論解釋了環境信息分散於經濟人的事實的具體含義。他人無法觀察獲得的、一個經濟人知道的重要信息誘發信息所有者產生利用這些信息的動機。
現在，存在許多研究分散決策信息（非對稱信息）引起的策略性問題的理論。策略性理論運用博弈（gameform）模型化機制。目標函數給出理想的結果（策略性理論的文獻有時也將目標函數稱為社會選擇函數）。目標函數規定對應各種可能環境的理想結果。若（在給定環境下）博弈的（納什或其他）均衡與既定目標函數設定的結果相一致，則我們就認為通過特定博弈的博弈均衡解實施既定的目標函數。因此，根據國會立法而委任實施特定目標函數的機構所面臨的任務，就是設計一個能實施該目標函數的博弈。僅要求均衡與目標函數設定的結果相一致還不夠，還必須要求博弈具有可行性，即機制所需要的信息任務對所有人（包括機構設置者）必須是切實可行的。例如，若機制運行需要經濟人或機構對信息的觀測、溝通或其他信息處理過程的數量無限大，則該機制顯然沒有可行性。實際上，需要超過機制運行的可用預算的機制也沒有可行性。略微不同的說法是，機制運行的預算經費太少就不可能實施預定的目標函數。
實施理論文獻討論的許多機制的問題都需要傳遞巨大的信息量和使用極其復雜的策略。至少可以這樣說，實施理論涉及的機制設計的結論在指導實際應用方面的重要性至少還不清晰。不了解實施既定目標函數的博弈所需要的信息量，實施理論的應用性就值得懷疑。
直觀和已經正式證明的結論是，對於既定目標函數，在經濟環境的信息分散而經濟人又沒有策略性地利用其私人信息時，與機制相關的信息成本就提供了實施該目標函數所需要的信息量的下界。實施過程需要的其他成本是為實現激勵相容而發生的信息成本。可能正好出現以下情形，在某種意義上，使用不是完全激勵相容但信息有效的機制的做法更有益。在某些場合，我們需要權衡經濟學尚未計算的信息成本與激勵成本。
除上述已經提到的問題外，實現既定目標的機制設計過程也有些特別。我們希望存在設計實施既定目標函數的分散決策機制的繫統方法。根據上述的機制設計思想，從經濟人不采用策略性行動的假定出發設計分散決策機制是研究機制設計的繫統方法的很好起點。若根據經濟人不采用策略性行為的假定證明得到：任何可以實現既定目標的機制都需要無限的資源，則毫無疑問地可以知道，在經濟人采取策略性行為時，就更不可能實現既定目標。我們開始就說明的目標是，在經濟環境的信息分散於經濟人的場合，我們可以提供一套繫統的機制設計方法，使得我們設計的機制所實現的結果與既定目標函數所設定的結果相一致。此外，我們還要求設計出來的機制具有信息有效性。稍微不同的說法是，我們提出的“算法過程”或“機器”的輸入是經濟人集合、可能的環境集合、經濟人擁有的經濟環境的信息的分布及作為理性行動結果的目標函數等，其輸出是信息有效的分散決策機制。對於屬於既定環境集的任何環境，輸出的信息有效的分散決策機制的結果都與對應該環境而設定的目標函數的結果相同。本章試圖利用不太規範但直覺的方式解釋機制設計的步驟及其使用的概念。因此，我們在本章盡可能地討論簡單的機制設計問題，並限度地使用技術工具。我們首先討論古典福利經濟學的問題，再在1.8節分析討論出現於政治經濟學背景的機制設計問題。具體事例是政府管制國家森林。我們運用到第3章涉及的集合論語言分析國家森林的事例。屬於引言性質的第1章僅直觀地而非正式地討論國家森林的機制設計問題，3.8節將非常正式地分析國家森林的機制設計問題。
1.1機制與設計
從整個國家到單個企業或家庭等很小的經濟活動單位都可能面臨“如何組織經濟活動”的問題。無論經濟活動的範圍大小，隻要經濟活動涉及不止一個經濟人，關於經濟環境的關鍵信息散布於經濟人之間的事實成為經濟機制設計問題的根源所在。
若隻有一種組織方式，就沒有選擇問題。然而，我們知道治理和調節經濟活動的制度、法律和非正式協議等都隨時間、空間和經濟活動類型的變化而變化，從而可能存在多種組織經濟活動的制度。為從各種可能的制度中理性選擇制度，采用的分析方法不僅要求能夠描述不同機制的表現形式和運行特征，還要求提供不同制度的比較準則。
我們熟悉的體制或機制是市場機制。對於市場，明確描述調整過程的典範是瓦爾拉斯動態調整過程。瓦爾拉斯動態調整過程已經成為解釋在完全競爭市場的價格如何實現均衡的基本工具。瓦爾拉斯動態調整過程的穩定性也得到了廣泛的研究。即使在新古典經濟學框架中，也有很多原因使得經濟學不能局限於動態調整模型。，存在著行為合理性的問題。第二，對於許多存在完全競爭均衡的經濟環境而言，依據瓦爾拉斯調整過程的價格調整過程並不收斂於均衡，即使局部收斂也很困難。第三，部分經濟環境可能不存在競爭均衡（例如明顯存在商品的不可分性時）或不可能存在競爭均衡（例如存在規模報酬遞增時）。第四，部分經濟環境的競爭均衡可能不是有效的（例如出現商品的不可分性、外部性或公共物品時）。此時，瓦爾拉斯調整過程不能得到令人滿意的結果。第五，即使瓦爾拉斯調整過程確實收斂於有效的（瓦爾拉斯）競爭均衡，但瓦爾拉斯競爭均衡導致的資源配置也可能不能滿足公平性或者為部分人提供起碼的生活保障等其他方面的目標要求。
盡管人們早已認識到瓦爾拉斯機制的不足，但幾乎對於各種瓦爾拉斯機制的不足都存在類似基於稅收的社會保障或轉移支付等政策形式的“補救措施”。部分學者研究非古典經濟學環境的競爭機制失靈的補救措施，具體提出規模報酬遞增的邊際成本定價、伴隨公共物品的經濟的林達爾定價及對有害外部性的庇古稅和市場化的污染權等，而且相應模型的穩定性都優於瓦爾拉斯調整過程。
很多場合，為機制設計問題提出的解決方案都存在著嚴重缺陷或不足。這個事實在實踐中通常誘發不斷為改善機制績效的修改努力。機制的修改過程通常導致日益嚴重的官僚化和決策的集中化。通常，基於官僚化和決策集中化解決問題的制度終需要很高的信息處理和規則實施成本。經驗表明，我們應該區分兩種目標：
·有些目標適用於（我們想要的）機制結果（我們將知道，這些目標可以用目標函數表示）；
·有些目標與機制運行相聯繫，例如信息處理和溝通成本（這些目標不能用目標函數表示；通常，可以通過不同的方式和不同的成本實現相同結果）。
其他比較重要的問題就是激勵相容問題、行為規則的實施成本，及實施博弈規則的成本等。
……

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