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  • 企業策略性行為研究——產業經濟前沿問題研究叢書
    該商品所屬分類:經濟 -> 經濟學理論
    【市場價】
    308-448
    【優惠價】
    193-280
    【作者】 干春暉 
    【所屬類別】 圖書  經濟  經濟學理論  其他經濟學理論 
    【出版社】經濟管理出版社 
    【ISBN】9787802071629
    【折扣說明】一次購物滿999元台幣免運費+贈品
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    內容介紹



    紙張:膠版紙
    包裝:平裝
    是否套裝:否

    國際標準書號ISBN:9787802071629
    叢書名:產業經濟前沿問題研究叢書
    作者:干春暉

    出版社:經濟管理出版社
    出版時間:2005年03月 

        
        
    "

    編輯推薦
    《產業經濟前沿問題研究叢書》是中國工業經濟研究與開發促進會的又一重要繫列成果。
    在叢書的寫作過程中,作者注意遵循這樣幾個信念:一是產業經濟學是一個相對獨立而又繫統的學科體繫,涉及基礎理論、學科主干與分支、研究和分析方法、特殊應用領域、相關或交叉學科等。二是很多從事政策研究的人員和尋找投資機會的企業,都要用產業經濟學的理論和方法進行有針對性的產業分析,以便做出科學決策。三是既考慮中國的現實研究基礎,兼收並蓄,更要注意與國際學術界的對接。
    叢書的作者均出自全國較早設立產業經濟學博士點的大學,他們在相關領域都有較深研究和較多成果,選題也基本上都是產業經濟學理論與應用中的前沿問題。因此,我想信,這套叢書出版,對於豐富產業經濟學學科體繫,促進學科發展和實際應用都將起到較好的推動作用。 
    內容簡介
    我對企業策略性行為的興趣始於1998年至1999年在美國雷鳥國際管理研究生院(THUNDERBIRD,The American Graduate School of International Management)做訪問研究時期,當時我有機會大量接觸到了有關這一專題的文獻,特別是Schelling、Spence、Yamey、Dixit、Easterbrook、Flaherty、Friedman、Fudenberg、Tirole、Gaskins、Harrington、Judd、Petersen、Kamien、Schwartz、Milgrom、Roberts、Saloner、Salop、Shapiro等一大批學者關於策略性行為的研究成果,並被這些理論深深吸引。不過因為當時我正忙於一個有關企業並購的研究項目,在時間上不允許我對策略性行為的成果進行全面的梳理,隻是大量地收集了有關的文獻。2002年中國工業經濟研究與開發促進會副會長擴大會提出了“產業經濟前沿問題研究叢書”的寫作計劃。使我決心對這一課題進行一個全面的疏理。在我看來,產業經濟的前沿問題除了中國產業經濟實踐中的熱點問題和重大問題之外,應該是國際產業經濟理論發展中的前沿問題。毫無疑問,20世紀70年代以後以市場行為為研究重點、以博弈論等新研究方法的新產業組織(NIO)已成為現代國際產業組織理論研究的前沿,而市場行為研究的焦點問題是策略性行為。因此,2002年至2004年間我的很大一部分時間貢獻給了策略性行為研究課題。現在呈現給讀者的《企業策略性行為研究》一書事實上是我對這一問題研究的初步成果。嚴格地說,這僅是一本較全面的“策略性行為研究”的文獻評述,她反映了我對目前策略性行為理論研究的理解:例如,本書整合了合作與非合作策略性行為,以及長期、中期和短期策略性行為二個維度構架策略性行為的理論框架,這種做法反映了對策略性行為理論體繫的一種理解。又譬如,在對在策略性行為研究中,除了把市場結構內生化之外,還把廠商的邊界也內生化了,調整廠商邊界之類的市場行為(如並購)也被看作是一種中期策略性行為而被整合到本書所采用的策略性行為理論體繫之中。當然,這樣的理解和處理是否正確還需要各位讀者的評判以及時間的檢驗。我對企業策略性行為的興趣始於1998年至1999年在美國雷鳥國際管理研究生院(THUNDERBIRD,The American Graduate School of International Management)做訪問研究時期,當時我有機會大量接觸到了有關這一專題的文獻,特別是Schelling、Spence、Yamey、Dixit、Easterbrook、Flaherty、Friedman、Fudenberg、Tirole、Gaskins、Harrington、Judd、Petersen、Kamien、Schwartz、Milgrom、Roberts、Saloner、Salop、Shapiro等一大批學者關於策略性行為的研究成果,並被這些理論深深吸引。不過因為當時我正忙於一個有關企業並購的研究項目,在時間上不允許我對策略性行為的成果進行全面的梳理,隻是大量地收集了有關的文獻。2002年中國工業經濟研究與開發促進會副會長擴大會提出了“產業經濟前沿問題研究叢書”的寫作計劃。使我決心對這一課題進行一個全面的疏理。在我看來,產業經濟的前沿問題除了中國產業經濟實踐中的熱點問題和重大問題之外,應該是國際產業經濟理論發展中的前沿問題。毫無疑問,20世紀70年代以後以市場行為為研究重點、以博弈論等新研究方法的新產業組織(NIO)已成為現代國際產業組織理論研究的前沿,而市場行為研究的焦點問題是策略性行為。因此,2002年至2004年間我的很大一部分時間貢獻給了策略性行為研究課題。現在呈現給讀者的《企業策略性行為研究》一書事實上是我對這一問題研究的初步成果。嚴格地說,這僅是一本較全面的“策略性行為研究”的文獻評述,她反映了我對目前策略性行為理論研究的理解:例如,本書整合了合作與非合作策略性行為,以及長期、中期和短期策略性行為二個維度構架策略性行為的理論框架,這種做法反映了對策略性行為理論體繫的一種理解。又譬如,在對在策略性行為研究中,除了把市場結構內生化之外,還把廠商的邊界也內生化了,調整廠商邊界之類的市場行為(如並購)也被看作是一種中期策略性行為而被整合到本書所采用的策略性行為理論體繫之中。當然,這樣的理解和處理是否正確還需要各位讀者的評判以及時間的檢驗。
    在一年多以理論和文獻為重點的研究之後,目前,我和我的研究團隊的重點放在以這些理論方法研究中國產業經濟實踐中的策略性行為。我們正在對我國市場化較快、競爭較充分的行業中企業的策略性行為進行實證的和案例的研究。
    本書的撰寫是團隊合作的結果,參加撰寫的還包括劉平、閻星宇、郭曉曦、姚瑜琳、戴榕和李雪等幾位博士。另外,我要感謝上海財經大學的楊公樸教授、王玉教授、上海國家會計學院的夏大慰院長以及遼寧大學的唐曉華教授、暨南大學的張耀輝教授給本書寫作給予的關心,復旦大學中國經濟研究中心副主任殷醒民教授給本書寫作提供的寶貴意見,和工促會吳家駿教授、於立教授等領導給予的指導。後,我要感謝我的妻子和父母,他們為我分擔了大量的家務,使我有更多的時間從事這一研究課題。
    目錄
    1 導論
    2 限制性定價
    2.1 限制性定價理論概述
    2.2 靜態限制性定價
    2.3 動態限制性定價
    2.3.1 主導廠商模型
    2.3.2 結團進入模型
    2.3.3 連續進入模型
    2.4 不完全信息下的限制性定價
    2.4.1 米爾格羅姆-羅伯茨定價模型
    2.4.2 哈爾瑞頓定價模型
    3 掠奪性定價
    3.1 掠奪性定價理論概述
    3.2 非理性的掠奪性定價1 導論
    2 限制性定價
    2.1 限制性定價理論概述
    2.2 靜態限制性定價
    2.3 動態限制性定價
    2.3.1 主導廠商模型
    2.3.2 結團進入模型
    2.3.3 連續進入模型
    2.4 不完全信息下的限制性定價
    2.4.1 米爾格羅姆-羅伯茨定價模型
    2.4.2 哈爾瑞頓定價模型
    3 掠奪性定價
    3.1 掠奪性定價理論概述
    3.2 非理性的掠奪性定價
    3.2.1 資本市場
    3.2.2 消費者支持
    3.3 產業進化
    3.4 聲譽掠奪
    3.4.1 澤爾騰模型
    3.4.2 克瑞普斯-威爾遜模型
    3.4.3米爾格羅姆-羅伯茨模型
    3.5 為兼並而實施的掠奪
    3.5.1 單邊不完全信息古諾博弈
    3.5.2 單邊不完全信息兼並要約
    3.5.3 兼並前的產量擴張
    3.5.4 掠奪和進入遏制
    4 產品選擇、成本與生產能力
    4.1 空間先占權與產品擴散策略
    4.1.1 空間先占的可信度模型
    4.1.2 選擇進入的模型
    4.2 預告產品信息
    4.3 需求結構鎖定策略:提高轉換成本
    4.3.1 轉換成本的構成
    4.3.2 存在轉換成本時的均衡模型
    4.3.3 提高轉換成本策略的應用:案例
    4.4 捆綁銷售與搭配銷售
    4.4.1 捆綁銷售
    4.4.2 搭配銷售
    4.5 提高對手成本
    4.6 過度生產能力投資
    4.6.1 生產能力投資模型
    4.6.2 生產能力投資模型的基本結論
    4.6.3 過度生產能力投資與限制性定價的比較
    4.6.4 生產能力投資理論的擴展
    5 契約與廠商邊界
    5.1 長期契約
    5.1.1 阿根亞-博爾頓模型
    5.1.2 長期契約策略:案例
    5.2 縱向一體化
    5.2.1 契約、交易費用與縱向一體化
    5.2.2 生產階段向銷售階段縱向一體化
    5.2.3 生產階段Ⅰ向生產階段Ⅱ縱向一體化
    5.3 橫向並購
    5.3.1 橫向並購:競爭與規模經濟
    5.3.2 福利分析:威廉姆森福利權衡模型
    5.3.3 福利分析:開放條件
    5.3.4 福利分析:動態條件
    6 研發與創新
    6.1 進入、創新與退出
    6.1.1 競爭條件下的創新
    6.1.2 寡頭壟斷均衡
    6.2 創新與產品差異化
    6.2.1 創新與產品差異化:基本模型
    6.2.2 創新與產品差異化:R&D條件下的均衡
    6.3 專利競賽
    6.3.1 專利競賽:一般模型
    6.3.2 專利競賽:進一步研究
    6.3.3 策略性行為,不確定性與多種競爭威脅
    6.4 模仿與許可證
    6.4.1 R&D競賽:一般的分析框架
    6.4.2 模型的運用:模仿與許可證
    6.5 網絡外部性與兼容性
    6.5.1關於網絡競爭的模型
    6.5.2 均衡的特性
    6.6 標準競爭
    6.6.1 網絡市場的性質
    6.6.2 為標準而戰
    6.6.3 競爭的形式
    7 合作策略性行為
    7.1合作策略性行為概述
    7.2 默契合作策略性行為
    7.2.1 重復博弈與“富有的窘境”
    7.2.2 冷酷策略
    7.2.3 胡蘿卜加大棒策略
    7.2.4 傳統的靜態分析
    7.3 明確合作策略性行為
    7.3.1 逆選擇與道德風險
    7.3.2 便於明確合謀的商業策略
    7.4 合作策略性行為的存在性與不穩定性
    7.4.1 合謀的存在性
    7.4.2合謀的不穩定性
    7.5 合作策略性行為的公共政策
    參考文獻
    在線試讀
    迄今為止,產業組織理論研究的發展大致經歷了兩個階段:階段是基本完成於20世紀60年代並在後來仍然具有很大影響力的傳統產業組織理論(TIO),它主要包括以市場結構研究為核心內容(S-C-P範式)的哈佛學派和以市場行為研究為核心內容的芝加哥學派;第二階段是在20世紀70年代以後由於新的研究方法引入而出現的新產業組織理論(NIO),它的研究焦點是策略性行為。新產業組織理論的興起和發展對傳統產業組織理論的分析方法和分析範式提出了重要挑戰。一方面,新產業組織理論超越了傳統哈佛學派的S-C-P分析範式,否認市場結構外生性的觀點,並且認為企業不是被動地對給定的外部條件做出反應,而是試圖以策略行為去改變市場環境、影響競爭對手的預期,從而排擠競爭對手或遏制新廠商進入市場。另一方面,新產業組織理論也對芝加哥學派的靜態的價格—產出框架提出了質疑。芝加哥學派對市場行為的研究也主要集中在企業的價格行為上。對於企業的策略性行為,由於不存在信息不對稱,企業在沒有與競爭對手協定的條件下不可能通過單方面的行為獲得市場能力,因而芝加哥學派否認了單個企業實施阻止競爭對手的策略的可能。但是,以博弈論和信息經濟學為方法論基礎的新產業組織理論則明確了策略性行為在產業組織理論中的核心地位。正如泰勒爾(Tirole,1989)所言,博弈論和信息經濟學提供的理論基礎“使得越來越多的經濟學家摒棄了芝加哥學派建立在完全信息上的簡單世界觀”。本書選擇策略性行為作為研究主題,其目的就在於介紹和評價西方產業組織理論的前沿領域,把握現代產業組織理論的發展趨勢。
    對策略性行為的定義,早來自於謝林(Schelling,1960 )在其經典著作《戰略衝突》中的描述,他認為策略性行為是指一個廠商旨在通過影響競爭對手對該廠商行動的預期,使競爭對手在預期的基礎上作出對該廠商有利的決策行為,這種影響競爭對手預期的行為就稱為策略性行為。一個廠商的策略性行為對競爭對手預期的影響,實質上是通過影響它們共同的市場環境所實現的,這些市場環境包括市場中現有的和潛在的競爭對手數量,行業的生產技術和競爭對手進入該行業的成本和速度,市場的需求偏好等。也就是說,市場環境不再是外生給定的,廠商可以通過策略性行為改變市場環境,而市場環境是競爭對手決策時必須考慮的重要因素,從而主導廠商通過操縱市場環境影響競爭對手的預期,為自己在市場競爭中立於不敗之地、獲取超額利潤創造條件。
    策略性行為的市場基礎是寡占或壟斷市場。策略性行為的產生取決於廠商在市場決策方面存在的相互依賴關繫。這種依賴關繫在寡占市場上為普遍,而在壟斷市場上,壟斷者的市場行為會對潛在進入者的行為產生影響,這兩種市場構成了策略性行為分析的市場基礎。在現實中,古諾模型(Cournot,1838)、伯川德模型(Bertrand,1883)、斯塔克爾伯格模型(Stackelberg,1934 )等寡占模型是常用的理論分析模型。這些經典經濟分析模型的運用也反映了新、舊產業組織理論的顯著區別。這是因為,後者的分析依據大多是簡單或松散的理論,有些甚至強調經驗性的產業研究。當然,傳統的產業組織理論並未否認各種寡占模型分析的合理性,這是因為它們也采用了價格理論,而且用於多種市場結構的劃分。但是,傳統產業組織理論在邏輯上並不能將企業之間的策略性相互作用納入分析框架,因此,基於寡占模型的企業行為分析無疑成了其固有的一大缺陷。迄今為止,產業組織理論研究的發展大致經歷了兩個階段:階段是基本完成於20世紀60年代並在後來仍然具有很大影響力的傳統產業組織理論(TIO),它主要包括以市場結構研究為核心內容(S-C-P範式)的哈佛學派和以市場行為研究為核心內容的芝加哥學派;第二階段是在20世紀70年代以後由於新的研究方法引入而出現的新產業組織理論(NIO),它的研究焦點是策略性行為。新產業組織理論的興起和發展對傳統產業組織理論的分析方法和分析範式提出了重要挑戰。一方面,新產業組織理論超越了傳統哈佛學派的S-C-P分析範式,否認市場結構外生性的觀點,並且認為企業不是被動地對給定的外部條件做出反應,而是試圖以策略行為去改變市場環境、影響競爭對手的預期,從而排擠競爭對手或遏制新廠商進入市場。另一方面,新產業組織理論也對芝加哥學派的靜態的價格—產出框架提出了質疑。芝加哥學派對市場行為的研究也主要集中在企業的價格行為上。對於企業的策略性行為,由於不存在信息不對稱,企業在沒有與競爭對手協定的條件下不可能通過單方面的行為獲得市場能力,因而芝加哥學派否認了單個企業實施阻止競爭對手的策略的可能。但是,以博弈論和信息經濟學為方法論基礎的新產業組織理論則明確了策略性行為在產業組織理論中的核心地位。正如泰勒爾(Tirole,1989)所言,博弈論和信息經濟學提供的理論基礎“使得越來越多的經濟學家摒棄了芝加哥學派建立在完全信息上的簡單世界觀”。本書選擇策略性行為作為研究主題,其目的就在於介紹和評價西方產業組織理論的前沿領域,把握現代產業組織理論的發展趨勢。
    對策略性行為的定義,早來自於謝林(Schelling,1960 )在其經典著作《戰略衝突》中的描述,他認為策略性行為是指一個廠商旨在通過影響競爭對手對該廠商行動的預期,使競爭對手在預期的基礎上作出對該廠商有利的決策行為,這種影響競爭對手預期的行為就稱為策略性行為。一個廠商的策略性行為對競爭對手預期的影響,實質上是通過影響它們共同的市場環境所實現的,這些市場環境包括市場中現有的和潛在的競爭對手數量,行業的生產技術和競爭對手進入該行業的成本和速度,市場的需求偏好等。也就是說,市場環境不再是外生給定的,廠商可以通過策略性行為改變市場環境,而市場環境是競爭對手決策時必須考慮的重要因素,從而主導廠商通過操縱市場環境影響競爭對手的預期,為自己在市場競爭中立於不敗之地、獲取超額利潤創造條件。
    策略性行為的市場基礎是寡占或壟斷市場。策略性行為的產生取決於廠商在市場決策方面存在的相互依賴關繫。這種依賴關繫在寡占市場上為普遍,而在壟斷市場上,壟斷者的市場行為會對潛在進入者的行為產生影響,這兩種市場構成了策略性行為分析的市場基礎。在現實中,古諾模型(Cournot,1838)、伯川德模型(Bertrand,1883)、斯塔克爾伯格模型(Stackelberg,1934 )等寡占模型是常用的理論分析模型。這些經典經濟分析模型的運用也反映了新、舊產業組織理論的顯著區別。這是因為,後者的分析依據大多是簡單或松散的理論,有些甚至強調經驗性的產業研究。當然,傳統的產業組織理論並未否認各種寡占模型分析的合理性,這是因為它們也采用了價格理論,而且用於多種市場結構的劃分。但是,傳統產業組織理論在邏輯上並不能將企業之間的策略性相互作用納入分析框架,因此,基於寡占模型的企業行為分析無疑成了其固有的一大缺陷。
    策略性行為的研究方法主要是博弈論和信息經濟學的運用。盡管自馮·諾伊曼與摩根斯坦(von Neumann與Morgenstern)1944年出版的《博弈論與經濟行為》這一開創性著作之後,博弈論就已經誕生了。但是,直到70年代中期以前,博弈論仍然停留在自己的領域內而很少與正統經濟理論相聯繫。之後,博弈理論工具纔開始被逐步應用於寡占理論分析,特別是動態分析以及不完全信息的引入所致的博弈論方法本身的不斷完善,使得正統經濟理論對寡占市場的分析更富生機和活力。正如人們將策略性行為分析稱為理論性的產業組織理論(Tirole,1988),其顯著特征之一是運用博弈理論將古諾、伯特蘭等人的寡占理論進行相當嚴密的理論化。在策略性行為分析中,運用博弈論所進行的一繫列研究主要是用納什均衡來闡明企業的行為,分析在既定的初始均衡條件或狀態下,如何運用策略性行為實現新的均衡。這種新的研究方法在寡占或壟斷市場下現有企業間的競爭、在位企業與潛在進入企業間的策略行為、企業的進入—退出行為、價格競爭與價格共謀、廣告、產品差異化等方面的動態分析取得了顯著成效,使人們對復雜交易現像的動機和福利效果的理解達到了新的高度,其在理論上更具有說服力和嚴謹性。
    策略性行為研究的應用主要是為現實的市場現像提供理論解釋,並為反托拉斯分析提供理論依據。在現實生活中,企業之間的策略性相互作用構成了許多市場現像的基礎,如合謀、掠奪性定價、垂直限制、排他性交易、價格歧視、研究與開發等,這些市場現像往往是在不完全信息和動態競爭環境中進行,因而要想明確地判斷其對消費者或社會的福利影響是相當困難的。而采用策略性行為研究的模型和方法,能夠在很大程度上為這些現像提供更加具體和復雜的理論解釋,並且貼近於市場現實,從而為反托拉斯政策導向提供更加合理的理論依據。例如,傳統的芝加哥學派認為,垂直限制是對市場不完善如外部性、搭便車、不確定性等所作出的反應,不論是排他性交易,還是捆綁銷售都具有增進效率的作用。在這種觀點的影響下,垂直限制很少受到干預。但是,策略性行為理論卻對芝加哥學派的觀點提出了質疑,認為後者拒絕考慮垂直限制和策略性目標存在聯繫的可能性,得出的觀點過於片面。雖然垂直限制可以提高企業自身的效率,但是其總的福利效果則不能一概而論。尤其是在生產同質產品的市場中,擁有實際或潛在市場能力的企業可以借助垂直限制來提高進入壁壘的能力或者鞏固市場能力(Hart and Tirole,1990)。因此必須針對不同激勵構造多種模型,纔能將有利於消費者的垂直限制和以犧牲其他經濟主體的利益為代價來增進自身效率的垂直限制區分開來。
    策略性行為的分類可以從不同角度進行。根據企業之間合作的態度,可以把策略性行為分為合作策略性行為和非合作策略性行為;根據行為調整和作用的時間長短,可以將策略性行為可以分為短期策略性行為、中期策略性行為和長期策略性行為(如圖1-1);此外,根據影響未來收入預期的方式,可以把策略性行為分為影響未來市場需求和成本函數的策略性行為和影響競爭者對未來事件估計信念的策略性行為,前者包括過度生產力能力投資、提高對手成本和品牌多樣化等;後者包括聲譽理論、信號顯示理論等。
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