了得網經濟_《演化與創新經濟學評論》第11輯

內容簡介

本專輯可為公共政策的制定者提供學理思考與借鋻 ,可作為政府科技領域的高層領導、企業高級技術主管、大學與科研院所的科技工作者的參考 ,尤其適合作為管理學專業、經濟學專業碩士生及博士生的參考用書 ,對於想了解和深入研究演化與創新經濟學的讀者也是不可或缺的參考資料 .

為何熊彼特對當今主流經濟學的影響一直如此微弱 ,為何這種狀況可能正在改變 RichardRNelson王煥祥譯,張林陳勁校 (１) 資本項目向高度流動性的金融市場開放如何導致拉美兩輪半的 “瘋狂、驚恐和崩潰 ”周期 JoséGabrielPalma李黎力李雙雙譯,賈根良校 (１４ ) 簡評帕爾瑪的 .資本項目向高度流動性的金融市場開放如何導致拉美兩輪半的 “瘋狂、驚恐和崩潰 ”周期賈根良 (５９ ) 代謝增長理論 :市場份額競爭、學習不確定性與技術小波

陳平王煥祥張沛琳譯 (６１ ) 溯因法和回溯法 :演化經濟學的科學創造方法賈根良 (８４ ) 從不可能徹底的方法論個人主義到方法論演化主義雷國雄 (９５ ) 兩種演化經濟周期理論 :熊彼特和米切爾的貢獻張林 (１０９ ) 基於知識三角動態演化的產、學、研協同創新模型研究 ———自組織理論視角

項楊雪梅亮陳勁 (１２４ ) 關於制造業的報告亞歷山大漢密爾頓崔學鋒譯 (１４２ ) “以人為本 ,學者情懷 ”———姚先國教授訪談 (１５８ )

在線試讀

為何熊彼特對當今主流經濟學的影響一直如此微弱 ,為何這種狀況可能正在改變 ①
RichardR..Nelson②王煥祥 ③譯,張林④校
一、引言
１００年前 ,熊彼特的 .經濟發展理論 .(以下簡寫為 TED)第一版出版之時 ,被正在興起的經濟學圈子中的許多人認為是一部天纔之作 .２０世紀３０年代 ,經過些許修訂的壓縮版 TED被翻譯成英文出版 ,立即引起了英美經濟學界強烈且非常贊許的關注 .書中強調持續的創新是資本主義經濟最重要的特征 ,這與當時標準的教科書是截然不同的定位 ,使得熊彼特的觀點與當時已頗有影響、後來特別是在美國和英國占主導地位的新古典經濟學嚴格區分開來 .
熊彼特的思想在他的全盛時期對學術界產生了重要影響 .然而 ,即使是在他逝世前夕的１９５０年,他的經濟學思想顯然也不是當時英美理論經濟學的主流 .熊彼特在哈佛大學時就讀於此的研究生、其經濟學觀點對後半個世紀的經濟學產生了巨大影響的保羅..薩繆爾森道出了實情 ,他把熊彼特描述為一位極為博學而深刻的學者 ,但卻算不上一名經濟理論家 (Samuelson,１９８１ ).
當前 ,熊彼特在理論經濟學之外有很大的影響 .例如 ,讀者眾多的雜志 .經濟學人.,有一個專門討論商業發展的 “熊彼特 ”專欄 .報紙上的商業版也經常采用熊彼特式的概念和語言 ,分析以重大創新為標志的行業的發展情況 .但是 ,當前主流的理論經濟學繫的研究生卻很少被要求閱讀熊彼特的著作 ,無論是 TED還是 .資本主義、社會主義和民主 .,或者他的其他著作 .
為什麼熊彼特在現代經濟學的影響力如此微弱 ?我將闡明 ,熊彼特的觀點以及他在 TED中對資本主義經濟發展動力的闡述 ,與新興主流經濟學在分析上存在的分歧比他自己認為的還要大 .盡管在熊彼特的職業生涯後期 ,他似乎改變了主意 ,在寫 TED的時候 ,他認為人們既可以接受他的創新驅動經濟進步的理論 ,也可以接受市場如何決定價格和資源配置的均衡分析 ,這是經濟學經典著作運用的理論 ,而且在稍有不同的理論方向上是當時正在興起的新古典經濟學的標志 .我認為這種並存是不符合邏輯的 .我將在本文的下一節詳細闡述這個觀點並得出一些結論 .
熊彼特逝世後 ,包括演化經濟學的發展在內的大量研究和著作豐富和拓展了熊彼特式的經濟活動觀 .因此 ,我相信現在有可能得到一種基於熊彼特的基本觀念的邏輯一致的方法 ,去分析現代資本主義經濟的運行 .我將在第三節和第四節展開這一主題 ,並提供一個看似更廣泛的熊彼特主義經濟分析觀的框架 .為何熊彼特對當今主流經濟學的影響一直如此微弱 ,為何這種狀況可能正在改變 ①

RichardR..Nelson②王煥祥 ③譯,張林④校

一、引言

１００年前 ,熊彼特的 .經濟發展理論 .(以下簡寫為 TED)第一版出版之時 ,被正在興起的經濟學圈子中的許多人認為是一部天纔之作 .２０世紀３０年代 ,經過些許修訂的壓縮版 TED被翻譯成英文出版 ,立即引起了英美經濟學界強烈且非常贊許的關注 .書中強調持續的創新是資本主義經濟最重要的特征 ,這與當時標準的教科書是截然不同的定位 ,使得熊彼特的觀點與當時已頗有影響、後來特別是在美國和英國占主導地位的新古典經濟學嚴格區分開來 .

熊彼特的思想在他的全盛時期對學術界產生了重要影響 .然而 ,即使是在他逝世前夕的１９５０年,他的經濟學思想顯然也不是當時英美理論經濟學的主流 .熊彼特在哈佛大學時就讀於此的研究生、其經濟學觀點對後半個世紀的經濟學產生了巨大影響的保羅..薩繆爾森道出了實情 ,他把熊彼特描述為一位極為博學而深刻的學者 ,但卻算不上一名經濟理論家 (Samuelson,１９８１ ).

當前 ,熊彼特在理論經濟學之外有很大的影響 .例如 ,讀者眾多的雜志 .經濟學人.,有一個專門討論商業發展的 “熊彼特 ”專欄 .報紙上的商業版也經常采用熊彼特式的概念和語言 ,分析以重大創新為標志的行業的發展情況 .但是 ,當前主流的理論經濟學繫的研究生卻很少被要求閱讀熊彼特的著作 ,無論是 TED還是 .資本主義、社會主義和民主 .,或者他的其他著作 .

為什麼熊彼特在現代經濟學的影響力如此微弱 ?我將闡明 ,熊彼特的觀點以及他在 TED中對資本主義經濟發展動力的闡述 ,與新興主流經濟學在分析上存在的分歧比他自己認為的還要大 .盡管在熊彼特的職業生涯後期 ,他似乎改變了主意 ,在寫 TED的時候 ,他認為人們既可以接受他的創新驅動經濟進步的理論 ,也可以接受市場如何決定價格和資源配置的均衡分析 ,這是經濟學經典著作運用的理論 ,而且在稍有不同的理論方向上是當時正在興起的新古典經濟學的標志 .我認為這種並存是不符合邏輯的 .我將在本文的下一節詳細闡述這個觀點並得出一些結論 .

熊彼特逝世後 ,包括演化經濟學的發展在內的大量研究和著作豐富和拓展了熊彼特式的經濟活動觀 .因此 ,我相信現在有可能得到一種基於熊彼特的基本觀念的邏輯一致的方法 ,去分析現代資本主義經濟的運行 .我將在第三節和第四節展開這一主題 ,並提供一個看似更廣泛的熊彼特主義經濟分析觀的框架 .

然而 ,因為這種關於現代經濟如何運行的觀念對新古典經濟學提出了有力的挑戰 ,這需要改變一些過去一個多世紀中在經濟學圈子裡已經被廣泛接受的關於什“麼是好的科學 ”的信念 .我將在本文的最後一節探討這些問題 .

二、熊彼特構想存在的問題 ①

熊彼特在 TED中提出 ,他的創新驅動的經濟發展的理論 ,與被導向經濟均衡條件的關於價格和資源配置如何被決定的古典和正在興起的新古典理論之間 ,是互補而非替代關繫 .盡管他認為創新和創新引起的結構轉型是資本主義經濟最重要的特征 ,但是 ,他也贊賞在均衡條件下探討經濟行為本質的古典理論以及發展中的新古典理論 ,並且認為瓦爾拉斯當時新近發展的一般均衡理論是經濟科學最偉大的成就之一 .他並不試圖提出一套替代性的理論 .在他寫 TED的時候 ,熊彼特似乎認為他的經濟動態理論與新古典的價格均衡理論 (盡管面向不同的現像 )是可以坦然共存的 .

我的觀點是它們不能共存 .熊彼特的創新驅動經濟發展的理論不僅提出了一個有關什麼是資本主義最重要特征的不同觀點 ,而且背離了那些強調均衡條件是經濟活動假設的普遍背景的理論 .事實上 ,把這兩種理論整合在一起是不可能的 .

下面詳細闡述我的觀點 .

TED的第一章是對一個穩定靜態 (也就是廣義上的均衡 )經濟如何運行的精彩的理論描述 .在熊彼特對整個環流的描述中 ,經濟參與者的行為是常規的 ,是與經濟活動發生的相對穩定的環境相適應的 ,並且多個經濟參與者的常規活動是可以合乎邏輯地成為一個整體的 ,因為每個人的需要以及對產品和服務的預期都得到了滿足 .價格、資源配置以及不同物品生產和使用的數量都被假設是適應這種環境的 .這整個畫面是瓦爾拉斯式的 .

經濟循環中的標準常規行為觀念很好地襯托了第二章中熊彼特提出的創新 ,也就是以不同的、新的方式行事 ,從而擺脫和擾亂現有模式 .在熊彼特看來 ,發生創新的經濟與他從穩定的環流來描述的那種經濟是截然不同的 .在這種經濟中 ,創新是持續不斷進行的 ,資源配置是不斷變動的 ,許多慣常的行事方式不再可行 .在經濟活動中既有失敗者也有成功者 ,在某些領域 ,領先者頻繁更替 .熊彼特在 TED的第二章中描述的圖景顯然不同於以持續均衡為特征的那種圖景 .

怎麼能設想將這兩種截然不同的經濟運行的畫面整合在一起呢 ?熊彼特在寫 TED的時候相信 ,經濟學既需要解釋當前狀態的理論 ,也需要闡明動態的理論 .他把他的經濟發展理論視為後者 ,認為這是古典和新古典經濟理論缺失的部分 .熊彼特在第一章中描述的市場均衡條件下決定價格和數量的理論 (後來被視為運行過程中的一個時點 ),能否作為他在第二章中描述的畫面的基本框架呢 ?熊彼特在 TED中並沒有阻止讀者沿著這條思路進行思考 .

然而 ,熊彼特的經濟發展理論強調的是非均衡 ,是創造性毀滅 .很難想像 ,此種動態理論如何與任何特定時刻都被假設為均衡的經濟運行的時點理論相容 .顯然這是一個觀念問題 .

熊彼特開闢了另一條路徑來詳細闡述他的觀點 .在 TED以及隨後的 .經濟周期 .一書對經濟周期的研究中 ,熊彼特提出了這樣的觀點 :經濟運行傾向於在兩種模式間循環,一種是均衡的環流 ,另一種以創新的方式進行 .他認為創新以波或群的方式到來 ,每一波都從一個均衡狀態開始 ,並且破壞這個均衡狀態 ,一旦這一波消退 ,經濟就在一個新的、不同的環流中穩定下來 .熊彼特似乎認為 ,經濟穩定時可以應用均衡理論 ,而他的經濟發展理論適用於創新發生的時候 .

這種觀點顯然與熊彼特將均衡經濟理論視為 TED第二章中所描述的動態經濟中現有條件下的一個時點的觀點不同 .相反 ,熊彼特認為有關經濟如何運行的動態和靜態的描述是相關的 ,這種觀點是經濟有時以 TED第一章中描述的方式進行 ,有時以第二章中的方式進行 .古典或者新古典的價格理論描述和解釋了經濟處於穩定狀態時如何運行.而當創新發生時 ,則要用熊彼特的動態理論來進行解釋 .然而 ,目前我們並不清楚,適應後一種情況的 “價格理論 ”會是什麼樣的 .熊彼特在 TED中並沒有給出說明 .①

無論如何 ,熊彼特的有關經濟理論有時經歷創新、有時完全靜止的這種經濟周期觀,在經驗上是站不住腳的 .盡管創新和經濟變革的強度時強時弱 ,也絕不能不合理地假設經濟要麼處於創新發生的狀態 ,要麼處於完全沒有創新或其他運動的靜止狀態 .在 TED的其他部分 ,尤其是在 .資本主義、社會主義和民主 .一書中 ,熊彼特似乎認為在現代資本主義條件下 ,創新和創造性毀滅隨時都在發生 ,隻是發生的程度不同 ,不隻是周期性的 .這樣 ,兩種經濟行為理論描述的是不同的經濟狀態的觀點也就不成立了 .

直白地講 ,熊彼特似乎試圖讓他的 TED的讀者認為 ,他的創新驅動經濟發展的理論———變遷的動態學 ———和古典或者正在興起的新古典經濟學的價格理論 ———提供了任何時候的價格和資源配置的決定因素的理論 ———能夠很好地整合在一起 ,這種猜想是不成立的 .如果經濟發展如熊彼特描述的那樣在任何時候都是持續進行的 ,那麼 ,假設了均衡的那種價格和資源配置的決定因素的理論就有一些基本的錯誤 .熊彼特對變遷的動態學的描述需要一種不同的價格理論 .但熊彼特並沒有提供這種理論 .

事實上 ,那些興趣主要在於傳統的價格理論解釋的經濟學家 ,一直是經濟學的核心,在熊彼特的理論中很少能找到對他們有用的東西 .因此 ,他們傾向於忽視熊彼特關於創新的本質和重要性的觀點 ,他們正確地看到這種觀點會使他們的分析變得極度復雜 .

同時 ,正在興起的新古典理論提供了一個很好地適應他們的分析需要的框架 .新古典理論不僅在處理傳統上位於經濟學核心的那些問題上具有優勢 ,而且提供了一套熊彼特的著作所沒有提供的分析工具 .新古典理論假定經濟行為人通常面臨不同的行為路徑選擇 ,他們采用的行動是對激勵的響應 ,這一假設為實證和規範分析提供了啟發 .運用行為人的最大化行為以及均衡概念建立正式模型 ,是一種稍加訓練就能容易掌握的技能,而且可以用來解決很多問題 .相反 ,很難想像一個深受熊彼特觀念影響的年輕經濟學家應該如何去設計和完成一個研究項目 .

對於那些關注長期經濟增長的經濟學家而言 ,２０世紀５０年代和６０年代出現的新古典增長理論為他們提供了一個框架 ,這一框架與新古典價格理論並沒有明顯的矛盾 .我們同樣很好理解為什麼新古典理論具有如此巨大的吸引力 ,為什麼它的信徒普遍忽視或者歪曲熊彼特 .

三、熊彼特視角持續的吸引力

另外 ,熊彼特視角肯定並未完全消失 ,自從他的理論提出以來 ,就一直有許多經濟學家發現了他有關創新和創造性毀滅在資本主義經濟運行中的核心作用的觀點是有說服力的 ,並據此引導著他們的研究和著述 .這些成果既有經驗的 ,也有理論的 .盡管他們的成果一直不受主流經濟學期刊的歡迎 ,但是 ,專業協會 (主要是國際熊彼特協會 )和新期刊 (主要是 .演化經濟學雜志 .)的出現 ,使得他們的研究能夠沿著熊彼特主義的

路線繼續發展 .

一大批有關技術變革經濟學的文獻已經出現 .具有諷刺意味的是 ,新古典經濟增長理論的出現 ,對於上述研究路線的發展來說 ,至少與熊彼特主義的觀點一樣重要 .在新古典經濟增長理論得到結論的基礎上進行的經驗研究 ,表明技術進步是推動經濟增長的主要力量這一事實 .①這一結果也吸引了許多年輕的經濟學家試圖更深入地去研究技術進步的過程 .②

致力於此的研究相對較快地得到結論 ,認為新古典增長理論的基礎理論闡述中存在根本性的問題 .該理論假設經濟發展是向著均衡狀態不斷接近的連續過程 ,這看起來似乎有點像熊彼特在 TED第一章中描述的動態版本 .然而 ,我們一旦仔細探究創新、競爭的本質以及那些技術變革得以加速的產業中的動態變化 ,第二章顯然提供了關於經濟運行的一個更好的畫面 .

而且 ,經驗研究以及各種關於這個過程的模型強調 ,成本下降和價格下跌是技術快速進步產業的特征 .通過各種有關消費者對質量更優或者價格更低的新產品出現時的反應的研究 ,我們可以發現消費者需求的響應性變化 .結果 ,這些研究清晰地表明 ,傳統價格理論中得到最佳證實的結論 ———成本下降導致價格降低 ,更低的價格 (或更好的產品質量 )導致消費者購買的增加 ———並不依賴於價格理論的標準假設 ,而是在經驗上得到熊彼特第二章的非均衡動態世界的支持 .③我在近期的一篇文章中指出 (Nelson,２０１２ ),可以通過一個帶有比今天新古典理論所包含的更復雜的假設的理論 ,得到價格理論標準的分析結論 .

更廣泛一點說 ,與熊彼特的時代相比 ,今天相信熊彼特主義的經驗導向的經濟學家,能更好地去思考和分析一個持續的創新推動變革的經濟的運行 .如今我們能夠更好地理解年復一年顯著地改變了資源配置 ,改變了商品和服務的種類與數量及其價格 ,改變了家庭購買的性質 ,改變了生活標準的那些力量和機制 .盡管我顯然就此不持偏見 ,但是我相信 ,現代經濟演化理論的發展在這個過程中提供了極大的幫助 ,提供了一套補充和拓展熊彼特描繪的畫面的分析視角和工具 (Nelsonetal..,１９８２ ;Dopfer,２００５ ).

有跡像表明 ,一部分不斷發展的經濟學學術團體差不多即將朝這個方向發展 .“新”新古典增長理論的發展是朝著這個方向邁出的躊躇不決的一步 .④經濟學家關於技術進

步產業的運行的評論已經帶有熊彼特主義的血統

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