《上海證券期貨監管年度報告（2021年）》從監管、服務和發展的角度出發，全面收錄了2021年上海資本市場主體發展情況，上海資本市場在服務實體經濟、對外開放、支持綠色發展和上海證券期貨行業文化建設等方面的情況，監管機構履行一線監管職責、加強投資者保護以及自律組織建設等內容，全書共計11章。本書還收錄了對於市場參與者具有學習參考價值的典型案例和政策法規等內容，如2021年上海具有示範意義的IPO、並購重組案例，監管工作案例以及相關地方政策法規等，是一本針對性強、實用價值高又具有地方特色的金融監管工具類書籍，對普及金融監管知識、加強投資者教育、引導企業規範參與資本市場等方面具有較高現實意義。

上海證監局是中國證監會派駐上海的派出機構，前身為上海市證券管理辦公室（隸屬於上海市人民政府）。國務院決定建立集中統一的證券監管體制後，1999年7月中國證監會上海證券監管辦公室（簡稱上海證管辦）作為中國證監會派出機構正式掛牌。2000年9月，中國證監會決定成立中國證監會上海稽查局。2004年3月，中國證監會上海證管辦更名為中國證券監督管理委員會上海監管局，簡稱中國證監會上海監管局或上海證監局。 上海上市公司協會是在吸收合並上海上市公司董事會秘書協會的基礎上於2011年5月5日成立的社團法人。協會在上海市社會團體管理局登記注冊，業務主管單位為上海證監局，同時依托上海證券交易所等開展相關業務。 上海市證券同業公會（以下簡稱“同業公會”）成立於1997年1月31日，原名為上海市證券業協會，2003年7月17日會員大會決定更名為上海市證券同業公會，英文全稱Shanghai Securities Association（縮寫SSA）。自2013年起至今保持由上海市民政局（上海市社會組織管理局）評定的上海市5A級社會組織稱號。 上海市期貨同業公會Shanghai Futures Association(英文縮寫：SHFA)成立於2004年3月18日，是以本市期貨行業的企業以及相關企事業單位為主，包括期貨公司和營業部、期貨投資咨詢機構、從事銀行結算、期貨中介以及服務業務的機構和研究單位自願組成的行業自律管理和為本行業服務的非營利性社會團體法人。 上海市基金同業公會(英文名稱：Shanghai Asset Management Association，縮寫SAMA)於2010年11月18日成立，是由上海基金行業相關業務單位發起並自願組成的行業性的非營利性社會團體法人。

章 上海證監局簡介 001 1.1 局領導 001 1.2 機構設置和職能 002 第二章 上海資本市場主體發展情況 004 2.1 上海證券期貨交易場所 004 2.2 上市公司及非上市公司 006 2.3 證券公司、期貨公司 008 2.4 基金管理人 010 2.5 證券期貨服務機構 012 2.6 外資代表處 013 2.7 外資代表處 013 第三章 服務實體經濟發展 014 3.1 直接融資及並購重組 014 3.2 服務上海科創中心建設 019 3.3 提高上海上市公司質量 019 3.4 貫徹長三角區域一體化戰略 024 3.5 支持重點領域發展 024 第四章 加強一線監管 025 4.1 日常監管 025 4.2 稽查執法與行政處罰 051 4.3 防範和化解重大金融風險 058 4.4 誠信及法治環境建設 059 4.5 科技監管 063 4.6 信息公開 065 4.7 宣傳調研 065 第五章 投資者保護 068 5.1 投資者教育 068 5.2 信訪維穩 068 第六章 對外開放 080 6.1 外資機構集聚和業務開放 080 6.2 上海國際金融中心與自貿區新片區建設 080 6.3 浦東社會主義現代化建設引領區建設 081 第七章 上海資本市場支持綠色發展 082 7.1 上市公司 082 7.2 證券行業 083 7.3 期貨行業 086 7.4 基金行業 087 第八章 上海證券期貨行業文化建設 089 8.1 證券行業 089 8.2 期貨行業 091 8.3 基金行業 092 第九章 自律組織建設 095 9.1 自律組織簡介 095 9.2 自律組織工作回顧 096 9.3 自律組織活動合輯 104 第十章 相關地方政策法規選編 115 第十一章 附錄 146 11.1 大事記 146 11.2 上海地區監管對像名錄 152 Shanghai Securities and Futures Regulatory Annual Report（2021）（Concise Edition） 201