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  • 證券市場制度比較與趨勢研究
    該商品所屬分類:經濟 -> 經濟
    【市場價】
    308-448
    【優惠價】
    193-280
    【作者】 康書生 等著 
    【所屬類別】 圖書  經濟  經濟通俗讀物 
    【出版社】商務印書館 
    【ISBN】9787100056199
    【折扣說明】一次購物滿999元台幣免運費+贈品
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    內容介紹



    開本:32開
    紙張:膠版紙
    包裝:平裝

    是否套裝:否
    國際標準書號ISBN:9787100056199
    作者:康書生等著

    出版社:商務印書館
    出版時間:2008年05月 

        
        
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    內容簡介
    本書根據證券市場發展及運作管理的邏輯過程,從十個方面對涉及證券市場發展及運作的重要制度進行研究,每一方面研究的基本線路是理論概述、制度比較、趨勢分析及我國的制度建設、完善與創新。具體章目如下:章,證券發行與交易制度;第二章,證券交易所制度;第三章,券商制度;第四章,上市公司信息披露制度;第五章,獨立董事制度;第六章,證券評級制度;第七章,證券投資基金管理制度;第八章,證券市場自律制度;第九章,證券市場投資者保護制度;第十章,證券市場監管制度。 本書宏觀地、綜合地、繫統地探討了證券市場制度方面的主要問題以及我國制度建設與創新的思路,希望能成為證券市場發展及運作的決策與管理部門人員、研究機構人士、企業經營管理者以及高等院校經濟管理類高年級學生及研究生的工作、學習與研究參考書。
    目錄
    前言
    章證券發行與交易制度
    1.1證券發行制度
    1.1.1證券發行制度概述
    1.1.2 國外證券發行制度比較與發展趨勢
    1.1.3我國證券發行制度改革與完善
    1.2證券交易制度
    1.2.1證券交易制度概述
    1.2.2 國外證券交易制度比較與發展趨勢
    1.2.3我國證券交易制度改革與完善
    第二章證券交易所制度
    2.1 證券交易所概述
    2.1.1證券交易所定義
    2.1.2證券交易所的發展前言
    章證券發行與交易制度
    1.1證券發行制度
    1.1.1證券發行制度概述
    1.1.2 國外證券發行制度比較與發展趨勢
    1.1.3我國證券發行制度改革與完善
    1.2證券交易制度
    1.2.1證券交易制度概述
    1.2.2 國外證券交易制度比較與發展趨勢
    1.2.3我國證券交易制度改革與完善
    第二章證券交易所制度
    2.1 證券交易所概述
    2.1.1證券交易所定義
    2.1.2證券交易所的發展
    2.1.3證券交易所的特征
    2.1.4證券交易所的組織形式
    2.1.5證券交易所的功能
    2.1.6證券交易所的管理
    2.2世界三大證券交易所
    2.2.1紐約證券交易所
    2.2.2倫敦證券交易所
    2.2.3東京證券交易所
    2.3 證券交易所制度比較與發展趨勢
    2.3.1證券交易所制度比較
    2.3.2證券市場的國際化發展趨勢
    2.4 我國證券交易所改革與發展
    2.4.1上海證券交易所
    2.4.2深圳證券交易所
    2.4.3我國證券交易所改革與發展
    第三章券商制度
    3.1券商制度概述
    3.1.1證券商的概念和分類
    3.1.2券商制度
    3.2 國外券商制度實踐
    3.2.1美國
    3.2.2西方投資銀行的管理制度
    3.3 我國券商制度的改革與發展
    3.3.1我國券商制度的發展現狀
    3.3.2我國券商制度存在的主要問題
    3.3.3我國券商制度的發展與創新
    第四章上市公司信息披露制度
    4.1 信息披露制度的理論基礎
    4.1.1 市場信息與證券價格相關性理論
    ……
    第五章 獨立董事制度
    第六章 證券評級制度
    第七章 證券投資基金管理制度
    第八章 證券市場自律制度
    第九章 證券市場投資者保護制度
    第十章 證券市場監管制度
    參考文獻
    後記
    在線試讀
    章 證券發行與交易制度
    證券發行與交易制度是證券市場的基本制度,制度的選擇與制定是否合理直接關繫到整個證券市場的發展。本章從發行與交易制度入手,分別對不同類型的制度以及國外制度實踐進行比較分析,並針對我國現行制度存在的問題提出一些改進思路。
    1.1證券發行制度
    1.1.1 證券發行制度概述
    (1)含義與分類
    證券發行是證券市場產生與發展的起點,是證券市場運行的基礎。因此,發行制度在整個證券市場制度中占有舉足輕重的基礎性地位。依據經濟學家諾斯對制度的理解,我們將證券發行制度定義為支配和約束參與證券發行活動主體的經濟行為的規範總和。按審核制度的不同,證券發行制度可劃分為注冊制與核準制。
    注冊制(registered system)指證券發行人在公開募集和發行證券前,依法向證券主管部門提供與發行證券有關的資料並依法定程序申請登記注冊。在該制度下,發行者必須提供一切與證券發行有關的信息並對所提供信息的真實性、可靠性承擔法律責任。證券主管機關的權力僅在於保證發行者提供的各種資料中不包含任何不真實的陳述及事項。
    核準制(authorized system)指證券發行人在公開募集和發行證券前,一方面要公開披露與發行證券有關的信息,另一方面還必須符合相關法律和證券主管機關規定的若干實質性條件,證券主管機關有權否決不符合實質性條件的證券發行申請。在該制度下,證券主管機關不僅要對申報資料的真實性、準確性進行審查,還要對發行人的營業性質、財務狀況、經營能力、發展前景、發行數量和價格等條件進行實質性審查並據此作出發行人是否符合發行條件的價值判斷及是否核準申請的決定。
    ……
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