章.資本市場概要
節.我國多層次資本市場建設概要./.3
第二節.主板、中小板市場./.4
第三節.創業板市場./.8
第四節.場外交易市場./.11
第五節.境外上市概述./.19
第二章.改制上市（掛牌）概要
節.改制上市（掛牌）決策./.47
第二節.上市地選擇./.50
第三節.改制上市基本知識./.54
第三章.改制操作實務
節.前期準備./.69
第二節.確定改制方式./.74
第三節.財務與稅收./.82
第四節.重點法律問題./.100
第五節.資產評估./.103
第六節.外商投資企業改制及上市./.106
第四章.股份公司成立及規範運作
節.創立大會./.117
第二節.公司治理./.120
第三節.規範運作./.126
第五章.證監會審核流程
節.中國證監會發行監管部首次公開發行股票審核工作流程./.133
第二節.中國證監會發行監管部再融資審核工作流程./.137
第三節.中國證監會公開發行公司債券審核工作流程./.140
第六章.IPO審核重點及失敗案例
節.主體資格./.147
第二節.獨立性./.150
第三節.規範運行./.153
第四節.持續盈利能力./.154
第五節.財務與會計./.157
第六節.募集資金運用./.160
第七節.信息披露和中介報告./.161
第七章.政府部門辦事流程
節.股份有限公司工商設立登記程序./.165
第二節.改制輔導./.168
第三節.建設項目立項備案./.170
第四節.建設項目核準與備案流程./.172
第五節.上市環保核查與環評./.177
第六節.合規性證明文件辦理./.187
第八章.引進戰略投資者
節.戰略投資者的引入./.191
第二節.對賭協議./.203
第三節.公司估值./.206
第九章.股權激勵
節.股權激勵概述./.211
第二節.股權激勵模式./.218
第十章.紅.籌
節.紅籌架構概述./.229
第二節.紅籌架構企業回歸的路徑選擇及主要方式./.230
第三節.紅籌架構企業回歸所涉主要合規問題./.237
第四節.紅籌架構企業回歸重組方案考慮因素./.250
第五節.上市相關特殊關注事項./.255
附.錄
附錄1.部分服務機構信息./.261
附錄2.重點法律法規文件索引./.269
附錄3.盡職調查內容清單./.280
附錄4.國內各板塊功能定位及發行人的要求./.286
附錄5.拆除股權控制類紅籌架構流程./.290
附錄6.拆除協議控制類紅籌架構流程./.293